Теория экспертной идентификации кратко

Обновлено: 30.06.2024

Формирование частных экспертных теорий связано с процессом
формирования научных основ отдельных классов и родов
судебной экспертизы. Хронологически этот процесс связан с 50–
80-ми годами XX века, когда были заложены основы частных
теорий, прежде всего класса криминалистических экспертиз.
Сначала шло формирование теоретических основ наиболее
распространенных
криминалистических
экспертиз:
почерковедческой, трасологической, баллистической, судебнотехнической экспертизы документов, экспертной портретной
идентификации по признакам внешности..
При этом ученые опирались на базовые положения теории
криминалистической идентификации, беря из нее то, что
позволяло решать экспертные задачи, определяя структуру
частных экспертных теорий, формируя методические основы
соответствующих экспертиз.

Процесс формирования частных экспертных
теорий отдельных классов и родов экспертиз,
сопровождался созданием таких теорий, которые
были призваны обслуживать несколько или
большинство экспертиз различных родов. Такими
частными теориями являются теория экспертной
диагностики, теории экспертной идентификации,
теория экспертного прогнозирования, теория
экспертной профилактики.
Частные теории находятся в тесной связи с
общей теорией судебной экспертологии и
используют ее положения при определении таких
существенных их элементов, как понятия
предмета, объектов, задач экспертиз, а также
структуры методик экспертного исследования.

Теория экспертной
идентификации
Теория экспертной
диагностики
Система частных экспертных
теорий,
положения которых в равной степени
распространяются как на процесс
экспертного исследования в целом,
так и на экспертные исследования
отдельных родов экспертиз.
Теория
экспертного
прогнозирования
Теория экспертной
профилактики

5. Теория экспертной идентификации

Теория экспертной идентификации содержит
общие принципы, методологические рекомендации
и условия выделения из множества материальных
объектов конкретного лица или предмета,
связанного с исследуемым событием.
Идентификация
(от
лат.
identifiko
—
отождествляю) означает установление тождества
объекта по совокупности общих и частных
признаков.
Идентифицировать объект — значит путем
сравнительного исследования по отображениям
или
фрагментам
установить
его
тождественность самому себе в разные моменты
времени и в разных его состояниях .

Выявление и оценку различий между
объектами, принадлежащими к одной или
разным группам (родам), в криминалистике и
судебной
экспертизе
принято
называть
различением, или дифференциацией.
Положительный результат идентификации
означает
установление
тождества,
а
дифференциации — его отсутствие.
Дифференциация может выступать и как
самостоя-тельная задача.

Идентифицируемыми
объектами,
т.
е.
объектами, отождествление которых составляет
задачу процесса идентификации, являются:
люди (обвиняемые, подозреваемые, потерпевшие,
истцы, ответчики, лица, в отношении которых
составлен
протокол
об
административном
правонарушении, и др.);
различные материальные
предметы (обувь,
одежда, орудия преступления, транспортные
средства и др.);
животные, растения;
участки местности, помещения и т. п.
единому целому.

В качестве идентифицирующих объектов, т. е.
объектов, с помощью которых решается задача
идентификации, изучают:
следы рук, ног, зубов и других частей тела человека,
предметов его одежды, обуви, орудий взлома, частей
оружия на пулях и гильзах;
копии этих следов в виде слепков, отпечатков,
фотоснимков;
документы, когда производится отождествление
печатей и штампов по оттиску, лиц — по почерку,
знакопечатающих устройств — по печатному тексту, и
др.;
участки местности путем их предъявления в натуре, по
мысленному
образу,
фотоснимкам
или
видеоматериалам;
части каких-либо предметов для установления их
принадлежности к единому целому.

Идентификационным
является
признак,
присущий данному объекту, выражающий его свойства,
характеризующий объект определенным образом и
используемый в целях идентификации.
Идентификационные признаки могут отражать
форму, размеры и материал объекта, его внешнее и
внутреннее строение, состав, структуру и функции,
какие-либо присущие объекту свойства.
Требования к идентификационному признаку
оригинальность;
воспроизводимость;
выраженность;
простота обнаружения;
относительная устойчивость.

Идентификационный комплекс признаков совокупность
индивидуально-определенных,
устойчивых,
неповторимых
(или
редко
встречающихся)
признаков
составляет
идентификационное поле.
Главная задача при его исследовании —
достаточно полно выявить признаки и оценить их с
по-зиции необходимости и достаточности для
решения вопроса о тождестве.

12. Виды криминалистической идентификации

по
материально-фиксированному
отображению;
по признакам общего происхождения;
по описанию признаков;
по мысленному образу (в судебноэкспертной
деятельности
не
используется).

13. Стадии идентификационного исследования:

раздельное
исследование, т. е. выделение
наибольшего количества идентификационных
признаков каждого из сравниваемых объектов,
изучение его идентификационного поля;
сравнительное исследование, т. е. сопоставление
выявленных
идентификационных
признаков,
присущих каждому объекту, и установление
совпадающих и различающихся признаков;
формулирование вывода о наличии или отсутствии
тождества.

Установление групповой принадлежности, т. е.
принадлежности объекта к некоторому множеству
(группе) однородных объектов, осуществляемое на
основе изучения свойственных всем объектам данной
группы общих признаков.
Разновидностью
установления
групповой
принадлежности
является
определение
единого
источника происхождения объектов (например,
пуговица, обнаруженная на месте убийства, и пуговицы,
оставшиеся на пиджаке подозреваемого, принадлежат к
одной партии).
Признаки могут определять состав и структуру
вещества или материала, отражать технологию
производства или условия хранения объектов и т. п.

15. Установление групповой принадлежности

16. Теория экспертной диагностики

17. Цели криминалистических диагностических исследований:

определение свойств и состояния объекта, его
соответствия
(несоответствия)
заданным
характеристикам;
установление факта и причины изменения
первоначального состояния объекта или его
несоответствия заданным характеристикам (для
исследования обстоятельств действия);
анализ ситуации: обстоятельств места, времени,
механизма взаимодействия субъектов, предметов,
причинно-следственных
связей,
механизма
события.

Классификация — это тоже отнесение объекта к
какой-то группе (роду, виду), но количественно эта
группа не определена и решение этой по сути
диагностической
задачи
не
предполагает
индивидуальной идентификации.
При установлении групповой принадлежности
суть идентификационной задачи состоит в сужении,
насколько это позволяют сделать выявленные
идентификационные признаки, группы объектов,
содержащей искомый. Эта группа, как бы она не
была велика, всегда конечна. Пределом сужения
группы
является
акт
индивидуальной
идентификации.

• направлены на установление
соответствия объекта
Классификационные
задачи - частный случай определенным, заранее
диагностических задач, заданным характеристикам и
количественно группа отнесение его к определенному
объектов не определена классу, роду, виду
Задачи установления
групповой
принадлежности группа, как бы она не
была велика, всегда
конечна
• направлены на сужении
группы объектов, содержащей
искомый. Пределом сужения
группы является
индивидуальная идентификация

20. Объекты экспертной диагностики

диагностируемые
объекты, которые подлежит
установлению (состояние и свойства объекта,
механизм происшествия, ситуация, например, что
произошло раньше взрыв или пожар);
диагностирующие объекты, с помощью которых
эта природа, состояние устанавливается, т.е.
признаки, отражающие в материальном виде и
характеризующие состояние и свойства объекта,
механизм
происшествия
(например,
криволинейные следы отпечатков протектора
указывают на попытку водителя избежать
столкновения
маневрированием
перед
торможением.)

21. Процесс диагностического экспертного исследования

22. Учение об экспертном прогнозировании

Прогнозирование
—
это
предвидение,
предсказание развития какого-либо процесса,
явления, основанное на изучении определенных
данных.
Гносеологической
основой
научного
прогнозирования служит философская категория
причинности,
а
логической
основой
—
экстраполяция знаний, т. е. перенесение с одной
предметной
области
на
другую,
еще
не
исследованную область.

23. Процесс экстраполяции в целях прогнозирования состоит из следующих элементов:

исходные данные для прогнозирования — знание о прошлом
или настоящем объекта или процесса, его связь с другими
объектами, процессами, проявившимися в прошлом или
проявляющимися в настоящем;
основание для прогнозирования, т. е. знания о необходимых
или вероятных направлениях развития объектов или
процессов в будущем;
операции по прогнозированию (процесс переноса знаний,
являющихся основой прогноза, на исходные для этого
процесса данные и получение прогноза, т. е. вероятного
вывода в будущем);
оценка прогноза с точки зрения как его достоверности, так и
содержания, т. е. той ситуации, которая может возникнуть,
если прогноз осуществится;
реализация прогноза, т. е. формирование системы
рекомендаций, способствующих и обеспечивающих в
зависимости от цели прогнозирования осуществление или
неосуществление прогноза

Теоретической
и
методологической
основой
прогнозирования служат законы диалектики, которая,
раскрывая наиболее общие закономерности прошлого и
настоящего, позволяет предвидеть будущее в общих, основных
чертах.
Необходимыми условиями прогнозирования являются
анализ и обобщение экспертной практики, которые
позволяют
предвидеть
развитие
самых
различных
направлений судебно-экспертной деятельности. Так, изучение
практики участия специалистов в следственных действиях,
назначения экспертиз позволяет прогнозировать развитие
судебно-экспертных учреждений, появление в их структуре
новых направлений экспертной деятельности, возникновение
потребности в разработке новых средств и методов
исследования вещественных доказательств.
Изучение данных о способах совершения преступлений
позволяет разрабатывать рекомендации по предотвращению
преступлений в отношении объектов подобного типа (взломы
замков, новые сигнальные устройства - трасологическая
экспертиза; новые программные продукты и дивайсы –
компьютерно-техническая экспертиза).

Методы прогнозирования в судебноэкспертной деятельности:
Метод моделирования применяется более
широко при изучении конкретных процессов
экспертного исследования.
Метод экспертных оценок реализуется при
прогнозировании развития отраслей судебной
экспертизы, возникновения ее новых видов.

26. Учение об экспертной профилактике

Предмет :
экспертная
профилактическая
деятельность,
организованная по структурно-функциональному
принципу;
принципы и закономерности функционировании
системы
экспертной
профилактической
деятельности;
моделирование экспертной профилактической
деятельности;
функции теории экспертной профилактики;
взаимодействие теории экспертной профилактики
с общей теорией судебной экспертологии с
другими науками.

Структура частной теории экспертной
профилактики
предмет теории;
объекты экспертной профилактики, ее
субъекты и их функции в системе данной
деятельности, связи и отношения между
ними;
методы экспертной профилактики.

28. Частные теории родов (видов) судебной экспертизы

Частные теории родов (видов) согласуется с общей
теорией судебной экспертизы единством принципов,
понятий, методологии. Но для каждого рода (вида)
экспертиз общие положения трансформируются в
частные методические положения с учетом специфики
предмета, объектов и решаемых задач отдельных родов
экспертиз.
При этом учитывается содержание предметных
экспертных знаний, которые основываются на
положениях базовых наук, изучающих свойства
объектов, их природу, закономерности изменения под
влиянием различных факторов.
Эти базовые науки востребованы при разработке
методики исследования, средств и методов изучения,
как самих объектов, так и их отображений.

29. Процесс формирования частных теорий новых родов и видов судебных экспертиз

накопление эмпирического материала, отбор и
заимствование из базовой науки методов и методик,
которые могут быть использованы в производстве
судебных экспертиз нового вида (рода)
непосредственно. (дифференциация научного знания);
конкретизируются, типизируются и
систематизируются экспертные задачи, усиливается
процесс интеграции научного знания при
совершенствовании методов экспертного исследования
и разработке экспертных методик;
уточнение базовых понятий и создается целостная
частная теория рода (вида) экспертиз, где определены
предмет, задачи, объекты, методы и методики
экспертного исследования, место данного рода (вида) в
общей системе судебных экспертиз.

Понятие и особенности теории криминалистической идентификации

Криминалистическая идентификация представляет собой основную и самую разработанную теорию криминалистики, которая играет важную роль во всех разделах этой науки. Ее используют на практике правоохранительные и судебные органы. Научная основа теории идентификации была сформулирована в учении выдающегося отечественного исследователя С. М. Потапова в 40-е гг.

Суть криминалистической идентификации имеет в основе законы тождества и дифференциации. Она состоит в выделении единственного объекта из определенной массы однородных объектов для того, чтобы определить наличие и характер его связей с обстоятельствами преступного деяния и участвующими в нем лицами.

Основная цель криминалистической идентификации заключается в установлении тождества объекта (личности) в соответствии с совокупностью общих, групповых или индивидуальных признаков. Так производится идентификация подозреваемых лиц по следам ногтевых фаланг пальцев рук, которые были обнаружены на двери сейфа, взломанного преступником. Также примером может быть установление по почерку исполнителя письма, отождествление орудия взлома, которое было изъято при обыске, по его следам на двери дома.

В процессе совершения разнообразных преступлений возникают следы или отдельный след. Именно их исследование дает возможность идентификации материальных объектов или людей, оставивших эти следы.

Рисунок 1. Механизм образования следов

Выделяют и другие более полные классификации механизма образования следов и их признаков (например, схемы Г. Л. Грановского, В. Я. Колдина).

Идентификация имеет место, когда:

целью отождествления может являться процесс выделения единичного объекта из системы однородных предметов с целью установить уголовно-релевантные факты (обстоятельства);
осуществление происходит по отображению объекта в материальной среде (то есть происходит материальная идентификация) или в памяти субъекта (осуществляется идеальная идентификация);
производится в соответствии с разработанными криминалистическими методиками.

Основы теории криминалистической идентификации

Теория криминалистической идентификации занимается исследованием процесса отождествления материальных объектов. Она производится при осуществлении экспертных исследований. Если рассматривать идеальную идентификацию, то ее, главным образом, рассматривают в разделе криминалистической тактики, которая занимается изучением тактических основ и аспектов производства некоторых действий следствия (например, предъявление на опознание, следственные эксперименты, проверка показаний на месте, следственный осмотр). При проведении допросов и очных ставок также выявляются важнейшие идентификационные признаки.

Идеальная и материальная разновидность идентификации обладают существенными различиями, но их методологическая основа обладает единством.

Криминалистическая идентификация представляет собой процесс сравнения свойств (признаков) объектов, которые отображаются в следах и в материалах для сравнения. Цель идентификации состоит в установлении их тождества в соответствии с совокупностью частных и общих признаков с последующей установкой единичного объекта, включая его связи с расследуемым событием и лицами, которые принимали в нем участие.

В основе современной теории криминалистической идентификации лежат принципы индивидуальности (единичности) объектов материального мира. Ко вниманию принимается их относительная неизменность, возможность выделять присущие им общие, частные и единичные признаки, которые дают возможность отождествления идентифицируемого (проверяемого) объекта, учитывая принципы четкого разграничения признаков сходства и тождества сравниваемых объектов и строгой их дифференциации на идентифицируемые и идентифицирующие. С позиции методологии теория криминалистической идентификации основана на всеобщем свойстве отражения материи. Оно заключается в том, что при взаимодействии одни объекты воспроизводят свойства других материальных объектов как следы, отпечатки, сдвиг частиц и других материальных преобразований.

Определения теории идентификации

Идентифицируемый объект представляет собой единичный материальный объект. Его отождествление является задачей процесса идентификации. Для идентифицируемых объектов должны быть присущи несколько качеств:

индивидуальность в виде качественной и количественной определенности совокупности свойств (признаков) единичного материального объекта. Она способна определять его отличие от других признаков объекта, которые могут быть однородными и сходными по общим признакам;
относительная устойчивость, то есть сохранение свойств (признаков) индивидуального объекта во время идентификационного периода;
отображаемость в виде способности запечатлеть в объектах, которые используются при идентификации, достаточную совокупность признаков для осуществления выводов;
воспроизводимостью признаков, то есть способность получить признаки идентифицируемых объектов в образцах для сравнения.

Идентификационный период представлен интервалом времени, который позволяет осуществлять идентификацию объектов.

Искомый объект – это единичный материальный объект, который оставил следы на месте совершения преступного деяния.

Проверяемый объект представляет собой материальный объект, который только предполагается в качестве искомого объекта, но в ходе идентификационного исследования он может оказаться объектом, который не имеет отношения к расследуемому делу.

Пистолет был обнаружен и изъят в ходе обыска на квартире подозреваемого в убийстве. В результате проведения баллистической экспертизы пистолет оказался не искомым объектом, так как следы выстрелов, заряда и экстрагирования на пулях и гильзах были образованы при стрельбе из другого пистолета.

В ходе образования следов криминалистика рассматривает следообразующий объект. Он представляет собой материальный объект, признаки которого отражаются в следе. Следовоспринимающий объект является материальным объектом, который представляет собой носителя следа, где отобразились признаки следообразующего объекта. В результате их взаимодействия образуется следовой контакт.

Подобная зависимость рассматривается криминалистикой в качестве идентификационной связи (связи объектов идентификации), которая связана с процессом взаимодействия объектов идентификации. Ее выявление происходит по материально фиксированным отображениям признаков рассматриваемых объектов. По этой причине в следах взаимодействующих объектов можно выделить 2 типа идентификационной связи:

прямую идентификационную связь в виде непосредственной связи идентифицируемого объектам и отображения его свойств (признаков)в следах;
обратную идентификационную связь в виде возвратного отражения свойств (признаков) взаимодействующих объектов, которое воспринимается искомым объектом.

На практике идентификационная связь взаимодействующих объектов играет большую роль, так как с помощью нее происходит расширение возможности идентификационных исследований специалистов и экспертов в процессе доказывания.

Важное исследовательское и поисковое значение в этом случае может приобретать идентифицирующий объект, определяемый в качестве объекта, который используется в идентификационном (сравнительном) исследовании с целью разрешения вопроса о тождестве, так как в нем нашли отражение свойства других объектов. По этой причине его можно считать носителем информации.

В ходе идентификации незаменимым практическим значением обладают образцы для сравнения, который играют важнейшую поисковую роль на любой стадии экспертной идентификации. Так, в приведенном ранее примере пистолет, который обнаружили при обыске, является носителем информации о признаках искомого объекта. По этой причине его изъяли. Тем не менее, в ходе идентификации его не использовали, так как для сравнения эксперты использовали экспериментальные образцы пуль и гильз, которые получили при стрельбе, в специальных устройствах – пулеулавливателях.

Классификация образцов для сравнительного исследования делит их на:

экспериментальные, то есть те, которые специально получили для решения задач экспертизы (текст, который написало подозреваемое лицо под диктовку следователя);
свободные, то есть те, которые получены вне связи с расследуемым уголовным делом (дневник, переписка, поздравительная открытка).

Почерковедческая экспертиза использует условно-свободные образцы, то есть представленные эксперту рукописи. Они самостоятельно выполняются предполагаемым исполнителем исследуемых идентифицируемых объектов уже после момента возбуждения уголовного дела.

Идентификационные признаки можно разделить на общие (включают родовые и видовые) и частные (то есть индивидуальные).

Общие признаки могут характеризовать качественно определенную совокупность объектов в целом.

С помощью частных признаков происходит характеристика единичных, специфических признаков, которые имеют случайное происхождение. Их совокупность дает возможность выделить объект из массы однородных и похожих объектов, разрешая вопрос о тождестве (его наличии или отсутствии).

Тождество представляет собой отношение между искомым и проверяемым объектом в случае положительного разрешения вопроса о нем. Различие является отношением между искомым и проверяемым объектом в случае отрицательного разрешения вопроса о тождестве.

Идентификационное поле включает систему идентификационных признаков в соответствии с их отношением друг с другом, местоположением и прочими особенностями в сравниваемых объектах.

Идентификационный цикл представляет собой выделение, всесторонний анализ некоторого признака или их группы с последующим сравнительным исследованием и оценкой.

Технические приемы представлены сопоставлением, совмещением, наложением, измерением, сравнением отображений или непосредственным сравнением.

Образцы-эталоны используют в случае установления родовой (групповой) принадлежности искомых объектов (например, образец водки, вина, сигарет, химического вещества и др.).

Криминалистическая идентификация, с одной стороны - это теория, входящая в методологию науки криминалистики, один из основных методов установления истины в уголовном судопроизводстве , когда возникает необходимость в выявлении связи подозреваемого, принадлежащих ему предметов и других объектов с расследуемым преступным событием по оставленным следам и иным материальным отображениям.

Криминалистическая идентификация - это процесс, осуществляемый путем сравнительного исследования признаков объекта, их отображений, или частей объекта в целях выделения конкретного объекта из множества ему подобных по индивидуальной совокупности его признаков в целях предупреждения, пресечения, раскрытия и расследования преступлений.

Суть идентификации заключается в том, чтобы по отображениям установить конкретный объект, который их оставил. При этом и объект, и отображение понимаются довольно широко. Первым могут быть человек, предметы его одежды, обувь, орудия преступления, транспортные средства и др. В качестве отображений выступают различные объекты, их части, документы, фото-, аудио-, видеоизображения, мысленные образы, запечатленные в человеческой памяти, и пр.

Основные особенности криминалистической идентификации:

устанавливает конкретное тождество, неповторимое для другого объекта ;
устанавливается наличие или отсутствие тождества конкретных материальных объектов живой и неживой природы (людей, животных, предметов и др.), а не абстрактных понятий об этих объектах;
результаты криминалистической идентификации устанавливают факты, имеющие значение судебных доказательств .

Идентифицировать объект - значит установить его тождественность самому себе, изучая образованные им отображения. Тождество объекта самому себе свидетельствует о его неповторимости, индивидуальности, предполагающих отличие от других подобных объектов.

Индивидуальность объектов материального мира является основной теоретической предпосылкой идентификации . Криминалистическая идентификация базируется на индивидуальной определенности объектов, означающей, что каждый из них имеет совокупность достаточно устойчивых характерных признаков (свойств), выделяющих его из числа подобных.

Идентификационный признак - отражающий те свойства объекта, которые необходимы для его отождествления.

Даже изделия крупносерийного и массового производства, выпущенные в одной партии (гвозди, патроны, сапоги, бутылки и др.), под действием различных объективных причин (колебаний электрического напряжения, неоднородности исходного материала, износа оборудования и приспособлений, ошибки обслуживающего персонала и т.п.) приобретают характерные отличия, позволяющие уверенно их идентифицировать. У большинства объектов, попадающих в орбиту расследования преступлений, диапазон таких отличий гораздо шире, вследствие чего осуществить их идентификацию при прочих равных условиях бывает значительно легче.

Понятие идентификационного признака имеет важное значение для теории и практики криминалистической идентификации. Любой материальный объект характеризуется некоторой совокупностью свойств и качеств. Сюда относятся особенности внешнего и внутреннего строения, включающие механические, физические, химические, биологические и другие параметры. Для идентификации значимы лишь те свойства искомого объекта, которые отобразились в следах, ибо именно по ним устанавливается его тождество самому себе.

Чтобы стать идентификационным, признак объекта должен:

обязательно проявляться на воспринимающем объекте при аналогичных условиях следообразования;
обладать достаточной устойчивостью, т.е. не меняться в течение идентификационного периода, в качестве которого рассматривается временной интервал, позволяющий (с учетом устойчивости и изменяемости признаков отождествляемых объектов) осуществлять процесс идентификации, определяемый условиями хранения и эксплуатации объектов.

В качестве идентификационных признаков объекта могут выступать только индивидуальные, специфические свойства, которые выделяют его из числа однородных. При наличии множества идентификационных признаков для отождествления лучше использовать те, что реже встречаются.

Идентификационные признаки подразделяются на:

общие и частные,
качественные (атрибутивные) и количественные.

Общие отражают наиболее существенные, постоянные свойства объектов (их групп): форму, размеры, цвет, функциональное назначение.

Частные - это специфические свойства объекта, выделяющие его среди других однородных объектов.

С помощью качественных признаков описываются характеристики объекта, которые нельзя выразить в цифрах (например, цвет глаз).

Количественные , напротив, передаются цифровыми величинами (например, рост человека).

Научные основы криминалистической идентификации

Если подходить диалектически, то у любого объекта материального мира, могущего оказаться в сфере уголовного судопроизводства, имеются как общие, так и частные индивидуализирующие его признаки. Поэтому объекты могут быть как уникальными, представленными в единичном экземпляре, так и стандартными, имеющими в основном общие признаки. Первые (например, произведения искусства) попадают в поле зрения криминалистов значительно реже, чем вторые.

Теория криминалистической идентификации базируется на:

теории познания,
понятии диалектического тождества,
принципах уголовно-процессуального закона,
закономерностях, раскрываемых криминалистикой, естественными, техническими и гуманитарными науками.

Научную основу криминалистической идентификации составляют такие положения философии, как:

положение о тождестве объектов и явлений материального мира;
положение об относительной устойчивости признаков объектов;
положение о взаимосвязи и взаимозависимости .

Тождество есть философская категория, выражающая объективное свойство предметов и явлений устойчиво сохранять отличие от всех прочих предметов и явлений и в то же время находиться в постоянном изменении, развитии и содержать внутренние противоречия.

Тождество материальных объектов определяется рядом признаков как проявлением свойств этих объектов. Для предмета, вещи это размеры в целом и отдельных частей, вес, цвет, форма, структура, материал, микрорельеф поверхности и иные признаки; для человека - строение тела, физиологические особенности организма, особенности функциональной нервной деятельности, психики, поведения, навыков, одежды и т.д.

Тождество материальных объектов отличается от логического отождествления. Логический прием для установления тождества используется для правильного оперирования понятиями в процессе общения и познавательной деятельности. Так формально-логический закон тождества предписывает оперировать только определенными понятиями, которые должны быть тождественны предмету мысли и т.д.

Криминалистическое тождество направлено на установление конкретных единичных материальных объектов и максимально узких групп материальных объектов по проявлениям их свойств в прошлом в целях получения криминалистических данных (оперативных данных и судебных доказательств).

Таким образом, тождество объектов материального мира - определяющий фактор идентификации различного рода объектов по признакам, характеризующих эти объекты.

Взаимодействуя с окружающей средой, объекты находятся в постоянном изменении и развитии, утрачивая одни признаки и приобретая другие. Эти изменения, как правило, происходят постоянно, процесс их накопления и перехода из количества в качество занимает определенный период времени, больший или меньший в зависимости от свойства объекта и характера его взаимодействия с окружающей средой. Поэтому на какой-то период времени эти изменения несущественны, т.е. не влияют на сущность объекта, он остается таким же, как и был.

Каждый объект материального мира обладает комплексом внешних признаков, которые конкретизируют его форму, размеры, соотношение и взаимное расположение отдельных частей (структур) и, таким образом выделяют объект из группы сходных с ним объектов.

Эти признаки относительно устойчивы и в своей совокупности указывают на равенство объекта только самому себе, т.е. на тождество; так, в частности, при отождествлении человека по признакам, характеризующим внешнее строение человека (так называемые анатомические признаки), учитываются закономерности изменений этих признаков в результате изменений возраста, перенесенных заболеваний. Достоверный анализ таких изменений основывается на данных морфологии и судебной экспертизы (медицины).

Это можно пояснить примером. Правоохранительные органы Белоруссии в конце 70-х гг. прошлого столетия привлекли к уголовной ответственности 12 изменников Родины, которые в 1943-1944 гг., находясь на службе в гитлеровских карательных формированиях - 11 батальоне СС и зондер-команде 7-а СД, систематически занимались расстрелом советских граждан и умерщвлением их другими способами.

В процессе предварительного следствия и судебного рассмотрения уголовного дела установлено, что только в 1943 г. преступники участвовали в расстреле и умерщвлении в газовых камерах более 10 тыс. узников гетто и советских патриотов, содержащихся в Минской тюрьме. На территории Белоруссии они совершили и другие злодеяния. Бежав на Запад, обвиняемые до окончания войны служили в немецких карательных формированиях Польши, Чехословакии, Австрии и Германии. Пока велся розыск, внешность преступников несколько изменилась: появились морщины, шрамы, седина, облысение, отвисание нижней губы и т.д. Несмотря на эти изменения внешности, идентификация по фотографиям оказалась возможной, так как совокупность устойчивых признаков, выражающих тождество обвиняемых с лицами, изображенными на фотографиях тех лет, не подверглась существенному изменению.

Практически идентификация осуществляется обычно только в отношении относительно неизменяемых (устойчивых) объектов, имеющих пространственно-фиксированную форму, и размеры, обладающие определенной степенью устойчивости (неизменяемости) во времени.

Таким образом, относительная устойчивость признаков объектов в каждый период времени является вторым основополагающим фактором, в силу которого становится возможным отождествление криминалистических объектов по их проявлениям в прошлом.

Только в абстракции можно отвлечься от различий и рассматривать тождество как абсолютно неизменное, застывшее постоянство объекта.

Так, человек всю жизнь общается с другими людьми, находится с ними в определенных взаимоотношениях. Кроме того, человек находится в постоянной взаимосвязи с окружающими его предметами, вещами, подвергается различного рода воздействиям с их стороны, и в первую очередь сам реагирует и воздействует на эти объекты, внося в них различные изменения. Отсюда создается возможность для суждения об отобразившихся признаках человека по результатам его воздействия на то или иное явление, тот или иной объект. Эти факторы позволяют выделить определенного человека из числа других людей, т.е. отождествить личность по присущим ей свойствам - анатомическим особенностям навыкам письма и т.д.

Значит, взаимосвязь, взаимозаменяемость объектов материального мира, способность их отражать свои свойства на других объектах в виде индивидуальной совокупности внешне проявляемых признаков - третий основополагающий фактор, создающий возможность устанавливать тождество.

При расследовании преступлений наряду с отождествлением широкое применение находит установление групповой принадлежности и диагностика.

Под установлением групповой принадлежности понимается определение того типа или разновидности, к которой относится данный проверяемый объект. Установление групповой принадлежности может выступать как диагностика (распознавание).

Установление групповой принадлежности основывается на объективной возможности классифицировать (группировать) все многообразие предметов и явлений по их признакам. Принадлежность к определенной группе означает такое соотношение двух или более объектов, при котором все их важнейшие свойства оказываются совпадающими и между ними нет существенных различий.

Обязательным условием успешного отождествления является познание механизма следообразования . Тот факт, что все объекты материального мира взаимосвязаны и взаимодействуют между собой, также лежит в основе криминалистической идентификации.

Всякое преступное событие неизбежно влияет на окружающую среду. Преступник, как правило, путем активных действий реализует свой криминальный замысел. Потерпевший в большинстве случаев пытается ему противостоять, между ними происходит борьба. В результате проявления такого свойства материи, как отражение в процессе совершения преступлений, образуются многочисленные и разнообразные следы.

В теории и практике криминалистической идентификации различают две формы отражения :

материально фиксированную (связана с запечатлением признаков объектов в виде материальных следов и изменений. Это следы рук, ног, оружия, орудий взлома, фото-, видеоизображения людей, вещественных доказательств, участков местности, трупов и т.д.);
идеальную (в виде образов события и обстоятельств преступления, формирующихся в памяти людей).

Идеальные следы, недоступные для непосредственного восприятия, познаются с помощью их материализации - потерпевшие, свидетели-очевидцы, другие участники процесса могут рассказать о том, как именно они восприняли происходящее, к примеру описать внешность преступника, скрывшегося с места происшествия, нарисовать схему размещения людей и предметов до взрыва, охарактеризовать звуки и запахи, которые сопровождали возгорание объекта, и т.п. С учетом изложенного идеальные следы можно дифференцировать на первичные и вторичные (производные), которые появляются в сознании тех лиц, которым носители первичных идеальных следов рассказывают о случившемся.

Криминалисты различают следы в широком и узком смысле.

Следы в широком смысле - это любые изменения, связанные с событием преступления :

появление и исчезновение объектов;
изменения во взаимном расположении объектов на месте происшествия;
изменения свойств, состояния, структуры объектов.

Следы в узком смысле - это отображения внешней структуры объектов в результате их контактного взаимодействия . В элементарном случае в следообразовании участвуют два объекта: следообразующий (активный, действующий, обладающий энергией) и следовоспринимающий (пассивный). Чаще все происходит сложнее, процесс следообразования получается двусторонним, происходит взаимодействие, когда особенности внешней структуры объектов отображаются на каждом из них. При этом необходимо помнить, что возникающие в результате контактного взаимодействия следы являются зеркальными отображениями объекта, их оставившего (оттиск печати зеркально отражает текст, на ней имеющийся; выпуклые части следообразующего объекта на поверхности следовоспринимающего оставляют углубления и т.д.).

Субъекты, решающие идентификационные задачи в уголовном судопроизводстве (чаще всего):

В зависимости от субъекта и способа идентификации различают ее процессуальную и непроцессуальную разновидности. Непроцессуальной считается идентификация, проводимая следователем, специалистом, оперативным работником или другим лицом в ходе предварительного исследования вещественных доказательств и документов, при производстве розыскных мероприятий, проверок по регистрационным массивам и т.п.

Процессуальная форма идентификации зависит от вида процессуального действия, в рамках которого она проводится: судебная экспертиза, опознание, обыск и др. (соответственно различают экспертную, следственную, судебную формы). При этом необходимо помнить, что каждый из субъектов идентификации решает вопрос о тождестве на своем фактическом материале, а потому получаемые результаты имеют разную доказательственную ценность. Эксперт решает идентификационную задачу, базируясь на сравнении и оценке совокупности признаков объектов, изученных им в ходе экспертного исследования. Следователь и суд устанавливают тождество на основе всей собранной по делу информации, имеющей идентификационное значение.

Значение криминалистической идентификации

Практическое значение решения вопроса о тождестве заключается в том, что результаты идентификации

позволяют судить о наличии или об отсутствии связи какого-либо объекта с расследуемым событием,
являются основанием для построения следственных версий и средством их проверки.

Они позволяют установить ряд важных для расследования обстоятельств: место совершения преступления, применявшиеся при этом орудия и оружие, наконец, лицо, совершившее преступление.

Идентификация - один из методов познания действительности, заключающийся в сопоставлении мысленного образа с объектом действительности, то есть его узнаванием.

Криминалистическая идентификация - это процесс установления тождества индивидуально-конкретного объекта в целях решения задач расследования. Как правило, осуществляется средствами криминалистической техники. Любой объект (обладая комплексом только ему присущих признаков, отличающих его от других объектов), взаимодействуя с другими объектами, оставляет на них отображённую информацию о себе. По следам отображения можно установить картину преступления и то, какой объект оставил эту информацию.

Содержание

Понятийный аппарат теории криминалистической идентификации

Идентификация – это процесс установления тождества.

Тождество объекта означает неповторимость индивидуально-конкретного объекта и его равенство самому себе.

Идентифицировать объект – это значит: индивидуализировать его, установить его равенство с самим собой.

Идентификационный период – это период, прошедший с момента отражения информации и до момента её использования в идентификационном исследовании.

Прямая идентификационная связь — непосредственная связь между идентифицируемым объектом и отображением его свойств(признаков) в следах.

Обратная идентификационная связь — возвратное отражение свойств (признаков) взаимодействующего объекта, воспринятое искомым объектом.

Идентификационный признак — это свойство объекта, удовлетворяющее определенным требованиям, позволяющим достоверно установить видовое отличие и характерные особенности исследуемого объекта.

Идентификационное поле — это комплекс идентификационных признаков по их соотношению друг с другом, местоположению и иным особенностям в сравниваемых объектах.

Идентификационный цикл — процесс выделения, всестороннего анализа отдельного признака или группы признаков, а затем их сравнительного исследования и последующей оценки.

Отличительные черты криминалистической идентификации

1) является одним из методов доказывания и осуществляется с целью установления истины по делу;

2) целью криминалистической идентификации является установление индивидуально-конкретного тождества;

3) в процессе криминалистической идентификации приходится иметь дело с незначительными (а иногда – с ничтожно малыми) количествами веществ и следов отображения;

4) криминалистическая идентификация осуществляется по определённой системе: сначала используются методы, которые не приводят к изменению свойств изучаемого объекта (описание, фотографические методы, микроскопические методы исследования), а затем – все иные методы (физические, химические);

5) криминалистическая идентификация осуществляется в установленные законом сроки;

6) формы идентификации регламентированы законом: т.е. эксперт должен представить свои выводы в виде заключения эксперта.

Научные основы криминалистической идентификации

Научные основы теории идентификации были сформулированы в 40-х годах XX в. выдающимся отечественным ученым С. М. Потаповым [2] .

Они включают в себя следующее:

1) индивидуальность всех объектов материального мира: это означает, что каждый объект обладает комплексом только ему присущих признаков, свойств, качеств, характеристик, которые отличают его от всех других, схожих, аналогичных объектов. К индивидуальности следует подходить с позиции диалектики. Индивидуальность следует рассматривать с точки зрения, что любой объект постоянно изменяется. Изменения могут быть существенными и несущественными. Существенные изменения – это те изменения, которые делают процесс идентификации невозможным;

2) постоянное взаимодействие объектов материального мира;

3) способность объектов материального мира к отражению своих свойств и признаков на других объектах;

4) относительная устойчивость отражённой информации (способность сохраняться в течение идентификационного периода).

Объекты криминалистической идентификации

Идентифицируемые объекты - это те объекты, тождество которых необходимо установить:

Идентифицирующие объекты – это те объекты, с помощью которых устанавливается тождество идентифицируемых объектов:

материально фиксированные отображения (следы), предметы, вещества
мысленные образы, сохранившиеся в памяти человека
части, ранее составлявшие единое целое (куски разбитой фары, обрывки бумаги)
образцы для сравнительного исследования

Идентифицируемый объект	Идентифицирующий объект
Записка	Исполнитель записки	Признаки почерка
Следы ног	Обувь	Слепок обуви
Выстрел	Оружие	Пули, гильзы

Идентификационные признаки

Признак – это объективное отражение свойств объекта. Для того чтобы признак мог считаться идентификационным, мог участвовать в процессе идентификации, он должен обладать следующими свойствами (требования, предъявляемые к идентификационному признаку):

индивидуальностью — качественной и количественной определенностью совокупности свойств (признаков) единичного материального объекта, определяющей его отличия от других однородных и сходных по общим признакам объектов;

относительной устойчивостью — сохранением свойств (признаков) индивидуального объекта в идентификационный период;

отображаемостью — способностью запечатлевать в объектах, используемых в процессе идентификации, достаточную для выводов совокупность признаков;

воспроизводимостью признаков — способностью получать признаки идентифицируемого объекта в образцах для сравнительного исследования.

Классификация идентификационных признаков

Общие признаки характеризуют строение объекта в целом (форма, цвет, размер);

Частные признаки дают представление о характере отдельных частей объекта.

Групповые признаки имеют отношение ко всем объектам группы однородных предметов (например, серия);

Индивидуальные признаки имеют отношение к отдельному представителю этой группы (например, индивидуальный номер).

Внешние признаки находятся на поверхности объекта и отражают его внешнее строение;

Внутренние признаки – это признаки внутреннего свойства (биологические, физические, химические свойства объекта; например, температура плавления).

Виды идентификации

По субъекту

следователь (следственная идентификация);

судья;

прокурор;

эксперт;

специалист.

По идентифицирующему объекту

идентификация по материально фиксированным отображениям;

Идентификация по материально фиксированным отображениям - это процесс отождествления по следам, почерку, фотоизображениям и т.п. Это самый распространенный вид идентификации, в большинстве случаев осуществляемый путем производства экспертиз.

При решении этой задачи фрагментированные части объекта (осколки, обломки, детали, обрывки документов и т.п.) совмещают друг с другом и изучают взаимное совпадение признаков внешнего строения на разделенных поверхностях. Понятие целого трактуется криминалистами довольно широко. Им, в частности, охватываются объекты, имеющие монолитное строение (различные изделия и материалы) или биологическую природу (растения, кусочки древесины), а также механизмы и агрегаты, состоящие из нескольких взаимодействующих частей. Сюда же относятся материальные компоненты, комплекты вещей, составляющих объект единого целевого назначения (пистолет и кобура, пиджак, жилет и брюки и т.п.).

При идентификации целого по частям в качестве идентифицируемого объекта выступает предмет, каким он был до разделения (расчленения), а идентифицирующими объектами - его части в состоянии на данный момент. Разделение может произойти как в ходе преступного события (излом кинжала в момент ранения потерпевшего, потеря ножен от него на месте происшествия), так и до него. Например, обнаруженный неподалеку от трупа пыж изготовлен из страницы журнала, найденного при обыске у подозреваемого. В подобных случаях установление целого по частям позволяет выяснить связь между совершенным преступным действием (удар кинжалом, выстрел) и фактом разделения целого на части, а в итоге — причастность лица к расследуемому преступлению.

идентификация по признакам общего происхождения;

Идентификация по признакам общего происхождения — это установление тождества частей объекта и отдельных объектов, которые ранее составляли единое целое, но не имеют общей линии разделения. Например: идентификация по костным останкам, по ростковым кольцам на дереве и т.п.

Идентификация по мысленному образу чаще всего осуществляется при предъявлении для опознания живых лиц, трупов и предметов. Опознающее лицо отождествляет объект по мысленному образу, сохранившемуся в памяти. Мысленный образ служит идентифицирующим объектом, а сам объект — идентифицируемым.

По характеру результата

индивидуальная идентификация (установление индивидуально-конкретного тождества);

установление групповой принадлежности объектов к определенному классу, роду, виду, т.е. некоторому множеству. Однородными считаются те объекты, которые при различиях наделены совпадающим набором групповых признаков (например, ножи, имеющие одинаковые внешние параметры и целевое назначение). Установление групповой принадлежности может быть как начальным этапом идентификации, так и самостоятельной задачей — отнесением конкретного объекта к определенной группе.

Отнесение объекта к некоторой совокупности проводится на основе изучения его групповых признаков и сопоставления их с теми же признаками других объектов этого класса. Так, форма гильзы, ее размеры и конструктивные особенности позволяют судить о том, в оружии какой системы (модели) она была использована. Установлением групповой принадлежности приходится ограничиваться и тогда, когда в следах нет совокупности признаков, необходимой для индивидуального отождествления искомого объекта.

Разновидностью установления групповой принадлежности считается определение единого источника происхождения

Стадии идентификационного процесса

В каждом идентификационном процессе, связанном с решением вопроса о тождестве, независимо от вида экспертизы можно выделить три стадии:

1) раздельное исследование;

2) сравнительное исследование;

3) оценка результатов сравнительного исследования.

В ряде случаев в процессе идентификации выделяется стадия предварительного исследования (экспертного осмотра), включающая подготовительные работы: наличие необходимого для идентификационного исследования материала; правильность процессуального оформления; оценка количества представленных материалов и пригодности их для проведения исследования.

Задача раздельного исследования - выделить наибольшее количество идентификационных признаков каждого из сравниваемых объектов, изучить его идентификационное поле. Идентификационные признаки искомого и проверяемого объекта изучаются по его отображениям, проверяемого объекта — непосредственно или по специально изготовленным отображениям (образцам), полученным в условиях, максимально приближенных к условиям образования следов искомого объекта.

Задача сравнительного исследования состоит в сопоставлении выявленных идентификационных признаков, присущих каждому объекту, и установлении совпадающих и различающихся из них. Как при наличии, так и при отсутствии тождества в любом сравнительном исследовании обнаруживаются как совпадающие, так и различающиеся признаки, так как тождество реальных объектов содержит некоторые несущественные отличия, а разные объекты могут быть в чем-то и сходными.

Сравнение идентификационных признаков в обоих объектах должно вестись в направлении от общих признаков (в том числе групповых, классификационных) к частным. Это необходимо для того, чтобы при обнаружении существенных различий сразу исключить данный объект из проверяемых. Сравнительное исследование должно быть выполнено в полном объеме и с учетом всех выявленных признаков, так как именно их сопоставление позволяет сделать вывод о тождестве.

Завершающей и наиболее ответственной стадией идентификационной экспертизы является оценка результатов сравнительного исследования. Выявленные комплексы совпадающих и различающихся идентификационных признаков оцениваются с точки зрения их закономерности, значимости. Если закономерным, значимым является комплекс совпадающих признаков, есть основания сделать вывод о тождестве сопоставляемых объектов; если значителен и закономерен комплекс различающихся признаков, результат сопоставления будет отрицательным. Особое внимание уделяется различающимся признакам. Необходимо установить идентификационную значимость, устойчивость, независимость каждого признака в отдельности и определить, не обусловлено ли его происхождение изменениями самого идентифицируемого объекта, его состояния или результатом специально принятых преступником маскировочных мер. Если различающиеся признаки незначительны, то переходят к рассмотрению совпадающих признаков. Если комплекс совпадающих признаков не исключает их повторяемости, делается вывод о сходстве или однородности сопоставляемых объектов.

Вывод о тождестве объектов может быть сделан только на основании индивидуального (неповторяющегося) комплекса идентификационных признаков. Так, например, в процессе исследования следов качения пневматической шины и рисунка беговой дорожки протектора проверяемого колеса выявляются не только совпадения элементов следов качения по ширине беговой дорожки, типу и виду рисунка, размерам и форме, но и по размерам отдельных элементов рисунка (длине и ширине выступов, длине краев и величине углов, по радиусам закруглений) и другим признакам.

Результат экспертного идентификационного исследования может быть категоричным (устанавливающим тождество или различие объекта) и вероятностным. Последний делается экспертом в том случае, если комплекс идентификационных признаков недостаточен для категоричного вывода. Вероятностный вывод экспертизы сам по себе, взятый изолированно, не имеет доказательственного значения, однако может широко использоваться в тактическом и оперативно-разыскном отношениях. Вероятностный характер заключений экспертов часто обусловлен несовершенством существующих методов исследования. В то же время вероятностное заключение эксперта будет иметь значение в совокупности с другими доказательствами (например, вероятностный вывод о причинении повреждений одежды представленным на экспертизу ножом будет иметь доказательственное значение в совокупности с результатами исследования крови или волокон на его поверхности).

Криминалистическая диагностика

Криминалистическая диагностика – распознавание, выявление, определение признаков для установления свойств и состояния объектов, динамики и обстоятельств событий, причин и взаимосвязи явлений и фактов, связанных с событием преступления.

Диагностируемый объект – это устанавливаемое условие (предмет, ситуация), а диагностирующие объекты – это материальные носители признаков, отображающих свойства (систему свойств, признаки и т. д.) и воздействие на них определенных условий происшедшего события.

Задачи криминалистической диагностики

установление пространственной структуры обстановки преступного события;
установление механизма отдельных этапов события;
определение вещественной структуры обстановки места происшествия;
установление временных характеристик преступного события;
исследование причинно-следственных связей и прогнозирование их действия;
определение свойств действующих объектов;
восстановления в целом механизма преступного события.

Этапы криминалистической диагностики

На первом этапе изучаются признаки объекта (события, процесса) в натуре либо по его отображениям и устанавливаются свойства, состав, другие характеристики исследуемого объекта, содержание процессов и явлений, наличие или отсутствие причинно-следственной связи, о чем формируются соответствующие выводы (промежуточные).

Второй этап состоит в сопоставлении (сравнении) полученных ранее выводов с типовыми моделями (ситуациями) расследуемого преступного деяния. В процессе диагностического сопоставления делается вывод о признаках, совпадающих с типовыми, и о признаках, не совпадающих с ними полностью или частично. С учетом конкретных условий и обстановки проводится анализ, объясняющий эти отклонения.

Третий этап — формирование итогового диагностического вывода об обстоятельствах и механизме события, свойствах объекта, причинах явления, характере причинно-следственной или следственно-причинной связи.

С помощью диагностических исследований устанавливают обстоятельства, имеющие криминалистическое значение и отвечающие, например, на такие вопросы:

• Имеются ли признаки подчистки или травления на векселе?

• Какой рукой оставлены следы пальцев на двери шкафа?

• Каков был первоначальный текст документа, залитого красителем?

• Каковы направление движения и состояние человека по следам его ног (дорожки следов)?

• Имелись ли следы постороннего механического воздействия на запирающем устройстве?

Диагностические исследования специалистов на месте происшествия помогают восстановить картину совершенного преступления, выяснить механизм криминального деяния или же определить его структурные элементы. Так, по следам ног можно установить число преступников, направление их движения до нападения на потерпевшего и после совершения преступления, взаимное расположение потерпевшего и нападающих, фактическое место убийства и т.д. Баллистические экспертизы часто решают и диагностические задачи, связанные, например, с направлением и дистанцией выстрела, последовательностью выстрелов и т.п.

Диагностические задачи, которые решаются в ходе криминалистического исследования материалов и веществ, направлены на установление их свойств и состава, а также назначения или области использования (применения). Например, именно в ходе диагностических исследований определяется, что изъятый у контрабандиста камень является бриллиантом весом 0,7 карата, или же устанавливается, что частица металла, извлечённая из раны потерпевшего, и нож, обнаруженный при обыске в квартире подозреваемого, имеют одинаковый химический состав, позволяющий отнести их по этому показателю к одному и тому же химическому элементу.

Установление причинно-следственных связей путем проведения диагностических исследований, осуществляется по двум схемам: от причины к следствию и от следствия к причине. Для криминалистики более важной является вторая схема. Например, при осмотре места происшествия после тушения пожара в крупном магазине в подсобном помещении под досками пола были обнаружены следы какой-то жидкости. Экспертиза показала, что выявленная жидкость — бензин

Читайте также: