Криминалистические версии и планирование расследования кратко

Обновлено: 06.07.2024

Криминалистическая версия пред­ставляет собой обоснованное предположение о познаваемом событии в целом либо о его отдельном обстоятельстве, стороне, объекте. Является методом поиска и познания.

Природа криминалистической версии вытекает из гипотетического метода познания, характерного не только для предва­рительного и судебного следствия, а также и оператив­но-розыскной деятельности.

Особенности криминалистической версии:

    • используется в уголовном судопроизводстве;
    • объясняет факты, имеющие значение для раскрытия и расследования преступления;
    • проверяется в ограниченный срок, установленный законом;
    • проверяется компетентными должностными лицами, установленными законом средствами и методами при возможном противодействии расследованию.

    Свойства криминалистической версии:

      • непротиворечивость установленным фактам;
      • принципиальная проверяемость;
      • относительная простота;
      • применимость к широкому кругу явлений, устанавливаемых в ходе расследования.

      Элементы структуры криминалистической версии:

        1. фактическое основание - информация, полученная в ходе анализа и оценки следственной ситуации;
        2. теоретическая база - данные науки или опытные положения, которые используются при построении версии;
        3. содержание (формула) версии - предположительное суждение, объясняющее сущность или отдельные обстоятельства события преступления.

      Стадии версии как идеальной (мысленной) логической модели познаваемо­го объекта:

        • построение (выдвижение) версии;
        • анализ (разработка) выдвинутого предположения и определение ряда следствий (обстоятельств, событий, фактов), логич­но вытекающих из этого предположения;
        • прак­тическая проверка предполагаемых следствий и сопоставление их с тем, что в результате проверки установлено в реальной действитель­ности.

      В основе версий должны лежать определенные фактические дан­ные , которые можно разделить на две группы:

      С помощью аналогии, сравнения, дедуктивных умозаключений эти сведения также могут быть использованы в качестве оснований для построения версий.

      Версия признается достоверной в том случае, когда:

        1. все возможные в данной ситуации другие версии относительно устанавливаемого объекта (события либо какого-то его обстоятельст­ва) построены, надлежащим образом проверены и отпали как непод­твердившиеся, за исключением данной версии, нашедшей объективное подтверждение;
        2. все возможные следствия из данной версии при ее изучении выведены и в ходе их исследования обнаружены реально существую­щие (либо существовавшие) факты, обстоятельства, следы, которые до этого лишь предполагались;
        3. установленные при проверке данной версии факты, обстоятель­ства находятся в полном соответствии со всеми другими исследуемыми обстоятельствами.

        Виды криминалистической версии

        Виды версий по различным основаниям:

        1) по объему:

        2) по субъекту выдвижения:

          • следственные (общие и частные);
          • оперативно-розыскные (только частные);
          • экспертные (только частные);
          • судебные (только общая).

          3) по степени конкретности:

          4) по степени вероятности :

            • маловероятные;
            • наиболее вероятные.

            5) по отношению к предмету доказывания:

            Общая версия — это предположительное объяснение события, имеющего признаки преступления, в целом (что произошло — убийство, самоубийство, несчастный случай).

            Частная версия — это предположительное объяснение отдельных сторон, элементов этого события (мотива, способа совершения, времени, места, личности преступника и т.д.).

            Следственные версии выдвигает и проверяет следователь в целях уяснения сущности события и всех его обстоятельств, т.е. они могут быть как общими, так и частными.

            Оперативно-розыскные версии выдвигает оперативный работник, проводящий по поручению следователя проверку тех или иных обстоятельств по уголовному делу, находящемуся в производстве следователя. Оперативно-розыскные версии могут быть только частными .

            Экспертная версия — это предположение эксперта, принятое им к проверке при производстве экспертного исследования. Она может быть только частной .

            Конкретные версии выдвигаются на основе изучения материалов расследуемого дела.

              • помогают организовать работу по делу в самый первый, наиболее ответственный момент расследования;
              • дают возможность более целенаправленно проверять отдельные обстоятельства преступления.

              Значение криминалистической версии

              Практическое значение криминалистических версий заключается в том, что они:

                1. являются основой планирования расследования преступления,
                2. их проверка обеспечивает полноту и всесторонность исследования доказательств.

                С точки зрения логики криминалистическая версия представляет собой разновидность гипотезы, т.е. предположительное умозаключение .

                Криминалистические версии выдвигаются не только по возбужденному уголовному делу, но и до его возбуждения, в процессе проверки следователем или работником дознания поступивших к ним сведений о совершенном преступлении.

                Версии, возникающие в ходе проведения следователем или оперативным работником предварительной проверки и решении вопроса о возбуждении уголовного дела, представляют собой особую разновидность криминалистических версий. Их можно назвать предварительными или проверочными.

                При решении вопроса о возбуждении уголовного дела результаты проверки предварительных версий имеют решающее значение, а после возбуждения дела нередко ложатся в основу следственных и иных версий .

                Под версией в криминалистике понимается основанное на фактах предположение (объяснение) сущности события или отдельных обстоятельств его совершения, причинной связи между фактами, подлежащими установлению по уголовному делу.

                Версия — это разновидность гипотезы, представляющей собой форму мышления, с помощью которой осуществляется переход от вероятного знания к достоверному.

                В основе версионного мышления как метода практического уровня лежат такие логические приемы, как анализ, синтез, суждение по аналогии, индуктивное и дедуктивное умозаключение. При этом часто версия объединяет различные умозаключения, взаимно дополняющие друг друга [48] .

                Практическое значение криминалистических версий состоит в возможности планирования расследования, а проверка версий обеспечивает полноту и всесторонность расследования.

                Различают следующие классификации криминалистических версий:

                1) по субъекту выдвижения:

                — следственные — версии разрабатываются и проверяются следователем в целях установления события и всех обстоятельств, образующих состав преступления;

                — прокурорские — версии выдвигаются и формулируются прокурором как лицом, осуществляющим прокурорский надзор за органами и лицами, производящими предварительное расследование преступлений, так и лицом, формулирующим государственное обвинение и представляющим его в судебных инстанциях (в первой, кассационной, надзорной);

                — защитные — версии выдвигаются и формулируются защитой от обвинения по уголовному делу;

                — судебные — версии формулируются и исследуются судом. Суд лишь в редких случаях сам формулирует версии относительно фактов и обстоятельств, входящих в предмет его исследования. Как правило, он принимает для проверки версии, выдвинутые и сформулированные следователем и защитой в процессе и по результатам предварительного расследования преступления, прокурором при возбуждении им государственного обвинения, их модификации в ходе судебного разбирательства и направляет на разработку сторонами;

                — оперативно-розыскные — версии в основном проверяются непроцессуальным путем, и поэтому полученная с их помощью информация далеко не всегда трансформируется в доказательственную (непроцессуальная форма использования);

                е. кругу объясняемых фактов и обстоятельств (в зависимости от содержания предположения в расследовании):

                — общие версии строятся для объяснения в целом события (например: убийство, самоубийство, несчастный случай), связи между объективно существовавшими фактами и собранными по делу доказательствами;

                — частные версии касаются только отдельных его элементов (субъект преступления, способ совершения преступления, мотив, место и время его совершения и т. п.), так называемые промежуточные факты.

                3) по степени определенности:

                — конкретные — версии основаны на информации, содержащейся к моменту их выдвижения в материалах конкретного уголовного дела или относящихся к расследуемому преступлению сведениях оперативно -розыскного характера;

                — типичные — версии выдвигаются в условиях недостатка исходных данных на первых этапах расследования.

                Как правило, в начальный период расследования ввиду неполноты данных о событии необходимо строить одновременно несколько версий, по-разному объясняющих происхождение фактов. На этом основывается правило, согласно которому необходимо выдвигать столько версий, сколько может быть дано удовлетворяющих задаче раскрытия преступления объяснений имеющимся обстоятельствам. Это обеспечивает наиболее полное, всестороннее и объективное их изучение, гарантию от предвзятости и ошибок. Несоблюдение этого условия, увлечение одной версией, хотя бы и правдоподобной, на практике приводит к тому, что преступление останется нераскрытым.

                Факт смерти человека можно объяснить с позиции логики и криминалистики несколькими причинами: убийством, самоубийством, несчастным случаем, ненасильственной смертью — иное исключено. Это действительно исчерпывающее положительное знание по данному вопросу (конечно же, под углом криминалистики). Но именно эти возможные предположения лежат в основе осмотра места обнаружения трупа, назначения судебно-медицинской его экспертизы. Они формулируются следователем в качестве версий для производства данных следственных действий.

                Так, при осмотре места происшествия следователь в первую очередь пытается ответить на вопрос, имело ли место убийство, самоубийство, несчастный случай или ненасильственная смерть. С целью получения ответа на этот вопрос, исследуя все, что свидетельствует в пользу той или иной из перечисленных версий, он и производит осмотр места происшествия. Предположив в результате исследования этой версии с той или иной долей вероятности, что в данном случае имеет место убийство, следователь формулирует для себя такие же типичные версии относительно мотивов его совершения: убит из корыстных мотивов, хулиганских, сексуальных, на почве личных неприязненных отношений и т. п. Весь дальнейший осмотр места происшествия следователь проводит в разрезе обнаружения фактов, свидетельствующих в пользу того или иного типичного мотива, по которым, как показывает практика, совершаются убийства.

                Проверка только одной версии и игнорирование других версий могут повлечь также необоснованное привлечение к уголовной ответственности лиц, не виновных в совершении преступления. Ошибки подобного рода случаются, когда следователь не учитывает версии, выдвигаемые другими участниками процесса, в частности обвиняемым или потерпевшим. Версия обвиняемого — это тоже одно из объяснений расследуемого преступления, но с его позиции.

                Именно на основе типичных версий криминалисты создают системы типовых версий по расследованию преступлений отдельных видов — умышленных неочевидных убийств, убийств, совершаемых по сексуальным мотивам, и др.

                Однако в следственно-поисковой деятельности в условиях малоинформативной исходящей ситуации ориентации на поведенческие особенности розыска преступника имеют решающее значение. Известно, что только 5 % неочевидных преступлений раскрывается по материальным следам, а основная масса этих преступлений раскрывается по поведенческим проявлениям.

                Версия проверяется следующим образом. Из нее выводятся все следствия, т. е. сопоставление и всесторонний анализ, устранение возможных противоречий между ними.

                Отсутствие какого-либо факта требует логического объяснения, и если это объяснение будет противоречить проверяемой версии, то ее следует признать неверной и выдвинуть иную.

                Вывод о правильности ведения расследования признается достоверным, если оценка всех установленных по делу фактических данных убеждает в его несомненности и истинности. Версия перестает быть предположением и становиться достоверным знанием, если: 1) все возможные предположения были выдвинуты и никакой другой версии не возникло; 2) все выдвинутые версии о данном обстоятельстве были проверены и все, за исключением одной, нашедшей объективное подтверждение, были опровергнуты или отпали; 3) все обстоятельства, логически выведенные из подтвердившейся версии, были всесторонне исследованы и нашли подтверждение; 4) подтвердившаяся версия находится в полном соответствии со всеми другими обстоятельствами дела.

                Каждая версия должна быть проверена. Поэтому, чтобы обеспечить целенаправленную проверку всех версий и при этом обеспечить быстрое и качественное расследование, необходимо прибегнуть к планированию.

                Планирование расследования — мыслительная деятельность, направленная на определение возникающих в ходе следствия задач и отыскание конкретных путей их разрешения, результаты которых, как правило, отражаются в письменных планах расследования.

                Планирование — это организация расследования, постановка задач, выдвижение версий, определенных путей и способов ее решения, последовательность требуемых действий, расстановка имеющихся сил и средств, соблюдение процессуальных норм и сроков.

                Выделение целей планирования заключается в определении пути и содержания, деятельности следователя.

                Цели планирования подчинены принципам предварительного расследования.

                Принципы планирования — это те исходные положения, на которых базируется процесс расследования.

                Различают следующие принципы планирования:

                — динамичность — деятельность осуществляется постоянно, на протяжении всего процесса расследования;

                — индивидуальность — учет особенностей расследования конкретного преступления, недопустимость шаблона;

                — конкретность — отсутствие в разработанных планах общих формулировок.

                Программа, содержащаяся в них, призвана четко определять цель планируемых действий, кто, в какие сроки, где и когда будет осуществлять эти действия, и другие основные вопросы;

                — реальность — все намеченные планом задачи должны быть реальны, в пределах круга обстоятельств, подлежащих доказыванию.

                Особенности планирования на различных этапах расследования:

                1. Планирование на первоначальном этапе расследования связано с изучением первичной информации, имеет главной целью упорядочить проведение неотложных следственных действий и оперативно -розыскных мероприятий, поиск доказательств и источников, установление и розыск преступников, выявление и изучение источников доказательств.

                2. Планирование на последующем этапе обусловлено общей задачей — процессом развернутого доказывания. На данном этапе кроме сбора доказательств необходимо провести их оценку и систематизацию. Оценить выдвинутые версии, заменить их на новые, внести в них коррективы. Кроме того, планируется производство экспертиз, допросов, осмотров, обысков. На весь процесс планирования этого этапа расследования существенное влияние оказывают позиция, занятая обвиняемым (признает вину или отрицает), розыск скрывшегося подозреваемого или обвиняемого (вынесение соответствующих постановлений, объявление в розыск и т. п.).

                3. Планирование на заключительном этапе расследования. Переход к этому этапу означает, что цели расследования достигнуты, истина по делу установлена, виновность или невиновность субъекта выяснена полностью, либо дело подлежит прекращению (производство по делу приостановлено). Подводится итоговая оценка собранных доказательств для составления обвинительного заключения, учитываются время для ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами дела, возможность заявления различного рода ходатайств со стороны указанных лиц, а также выделяется время для составления обвинительного заключения.

                План расследования может быть составлен по следующей форме:

                Обстоятельства, Следственные действия Исполнитель Срок Отметка
                подлежащие и иные мероприятия о выпол-
                установлению нении
                и доказыванию

                План расследования по сложным делам целесообразно дополнять схемами связей организаторов преступления с другими лицами, лицевыми картами на обвиняемых.

                По групповому делу в плане следует указать изобличающие доказательства и другие вспомогательные средства, облегчающие анализ доказательств и их использование в расследовании.

                Выдвижение следственных версий и планирование расследования — творческий процесс. Следователь должен постоянно совершенствовать свою деятельность. Опытный следователь знает, что на первый взгляд самая абсурдная версия, противоречащая логике, на практике в ходе расследования дела становится единственно правильной моделью, объясняющей ход событий.

                Криминалистическая версия – гипотеза об отдельных ситуациях какого-либо события или сущности. Она основывается на реальных фактах, имеет следы правонарушения, принимается на проверку уполномоченным сотрудником или следователем, чтобы возможно было поднять вопрос о возбуждении дела, расследовать или проводить судебный разбор по делу.

                С точки зрения логики данный тип версии – это вид предположения, который представляет образ мышления, благодаря чему происходит превращение из вероятного знания в достоверное.

                Классификация версий

                Версии могут отличаться по нескольким характеристикам:

                • по объему:
                  • общие;
                  • частные;
                  • оперативно-розыскные;
                  • экспертные;
                  • следственные;
                  • судебные;
                  • типичные;
                  • конкретные.

                  Общая версия строится на предположениях о произошедшем событии, которое имеет следы преступления в целом (что случилось – самоубийство, убийство или несчастный случай). Частные же – на предположениях самостоятельных элементов, сторон случившегося происшествия (мотива, времени, места, личности преступника, способа совершения и так далее.).

                  Следственные версии выносит и контролирует следователь для того, чтобы понять сущность происшествия и все его обстоятельства, что значит, они могут быть общие или частные.

                  Классификация версий

                  Рисунок 1. Классификация криминалистических версий

                  Оперативно-розыскные версии выдвигаются оперативным сотрудником, который проводит по указанию следователя проверки необходимых обстоятельств по уголовному делу, лежащему в производстве у следователя. Данный вид версий может быть только частным.

                  Экспертные версии строятся на предположениях эксперта, в процессе выполнения экспертного исследования. Они бывают лишь частными.

                  На практике это означает, что представленные суду доказательства, каждое по отдельности, подлежат детальной проверке.

                  Они могут выдвигаться не только на основании информации, которая есть в наличии, но так же и на основании опыта следователя в целом, криминалистических рекомендациях, обычного жизненного опыта, обобщенной следственной практике и так далее.

                  Типичные версии очень важны на практике, т.к. могут помочь в организации работы по делу в начале расследования, что является самым ответственным моментом, а также помогают более локально и точечно проверить конкретные обстоятельства преступления.

                  Криминалистические версии выносятся как по уже открытым делам, так и до их открытия, в период проверки работником дознания или следователем информации о совершенном правонарушении, которые к ним поступили.

                  Особым видом в классификации криминалистических версий являются те, которые возникают в процессе предварительных проверок оперативным работником или следователем о решении вопроса о возбуждении уголовного дела. Другими словами это проверочная или предварительная версия. По результатам ее проверки, она имеет важнейшую значимость при принятии решения о возможном открытии уголовного дела, а затем, в последствии возбуждения дела, зачастую она ложится в основу следственных и других версий.

                  Построение версий

                  Оно осуществляется на реальных фактах, которые касаются расследуемого события. Получение данной информации возможно из процессуальных и непроцессуальных источников.

                  В стадии построения распространенными являются следующие методы логического мышления:

                  • синтез и анализ;
                  • индукция и дедукция;
                  • аналогия.

                  Синтез – изучение признаков в их цельности и взаимной связи, которые выделили в процессе анализа.

                  Анализ – это изучение отдельных характеристик: составных частей предмета, его отдельных сторон, фактов, явлений.

                  По итогам места преступления – воровства в сельском магазине, которое было осуществлено в ходе пробоины в потолке было выяснено:

                  • пробоина была достаточно небольшая и маловероятно, что взрослый человек мог пролезть через нее в помещение;
                  • оставшиеся следы обуви на месте преступления также были маленького размера;
                  • оттуда были украдены несколько банок компота, три блока сигарет и несколько килограммов конфет;
                  • на чердаке присутствует большое количество окурков, обертки от конфет и пустые банки из-под компота.

                  В ходе анализа размера пробоины и следов, характера украденных вещей, поведения преступников после совершенного преступления и далее после синтезирования всех полученной информации и фактов, следователю было не сложно выдвинуть версию о том, что данное преступление совершила группа подростков.

                  Индукция – это предположительные выводы от частного к общему, а дедукция- наоборот от общего к частному.

                  При построении версии методом индукции, сначала занимаются установкой и исследованием признаков отдельных фактов, изучают их происхождение. После этого все факты подытоживают. Примерный вывод строится от частного к общему, от отдельных заключений, касаемо установленных фактов к толкованию их появления.

                  Аналогия – прием логического мышления, который заключается в соотнесении фактов на основании их индивидуальных признаков. В результате чего можно сделать определенные выводы- когда схожи признаки, то схожи и факты или разъясняются одной причиной.

                  Если известен метод убийства и то, что похожим образом достаточно часто совершаются убийства психически нездоровыми людьми, следователь может выдвинуть версию о том, что возможно данное убийство совершил психически нездоровый человек.

                  Проверка

                  Проверка версии заключается в нахождении реальных фактов и данных, которые могут подтвердить, либо опровергнуть версию. Нужные данные образуются в ходе осуществления следственных действий. Так же ее проверка происходит путем осуществления оперативно-розыскных мероприятий, но данный вид проверки является лишь ориентировочным, примерным и ее итоги нуждаются в подкреплении доказательствами, которые собрали по расследуемому делу.

                  В ходе расследования делаются и проверяются все вероятные версии. И даже самые маловероятные версии не остаются без проверки. По возможности их проверяют единовременно в параллели друг с другом, хоть и на практике это возможно крайне редко и некоторые приходится откладывать на некоторое время. В подобных случаях в первую очередь проверяют самую вероятную из версий.

                  Провести целевую проверку всех версий, полноту, объективность и всесторонность расследования возможно только в случае планирования следователем его работы.

                  Основой планирования расследования преступлений являются криминалистические версии.

                  Криминалистическая версия — это основанное на известных фактических данных предположение субъекта расследования о явлении, событии, которые имеют или могут иметь значение для правильного разрешения уголовного дела.

                  Она представляет собой специфическую разновидность гипотезы и характеризуется рядом определенных признаков и свойств, к числу которых относятся следующие:

                  а) использование в такой области общественной жизни, как расследование преступлений;

                  б) формируется и проверяется субъектами раскрытия и расследования преступлений методами, предусмотренными действующим уголовно-процессуальным законодательством;

                  в) должна быть обоснованной (базироваться на известных фактах), реальной и конкретной.

                  Основаниями для выдвижения криминалистических версий являются доказательства, информация, полученная в результате оперативнорозыскных мероприятий, а также интуиция. Особенное место в этом плане занимает криминалистическая характеристика определенного вида преступления, которая формируется в результате изучения репрезентативного массива уголовных дел и представляет собой совокупность сведений о способах подготовки, совершения и сокрытия преступления, о материальных следах, о характере и составе преступных групп и других обстоятельствах.

                  По субъекту формирования версии делятся на оперативно-розыскные, розыскные, следственные, экспертные и судебные. Если предположение о каком-то факте выдвигается обвиняемым, свидетелем, потерпевшим, журналистом, то таковое не является версией, а остается собственно предположением указанной категории лиц, которое может стать версией, если будет принято во внимание субъектом расследования преступления.

                  По количеству объясняемых фактов версии делятся на общие и частные. Наряду с конкретными существуют типичные версии, которые формируются в результате изучения определенного массива уголовных дел аналогичной категории, их криминалистической характеристики.

                  Они образуют своеобразные системы, помогающие следователю при решении задачи выдвижения конкретных версий при раскрытии и расследовании конкретного преступления.

                  Планирование расследования преступления

                  Под планированием понимается осуществляемый субъектом расследования процесс определения задач расследования и способов их достижения с целью определения содержания деятельности следователя, обеспечения ее эффективности и оптимизации.

                  В содержательную частъ процесса планирования входят следующие этапы:

                  • изучение первоначальной информации, которая особенно на начальном этапе характеризуется неопределенностью и предполагает использование следователем типичных версий относительно преступного события;

                  • определение задач расследования и выдвижение розыскных версий на базе криминалистической характеристики вида преступления;

                  • определение способов решения задач расследования, то есть процессуальных и непроцессуальных действий, их комплексов (тактических операций);

                  • составление плана расследования на бумажном или электронном носителе, подготовка вспомогательных документов планирования, необходимых при работе со сложными, многоэтапными делами (накопительных таблиц по каждому эпизоду, члену преступной группы, наглядных схем документов в бухгалтерии и иных структурных подразделениях предприятия и т.д.).

                  Читайте также: