Сообщение об отмене корпоративного действия

Обновлено: 05.07.2024

Читал комментарии в чате Intel на инвестинге и попалось на глаза нечто
весьма странное:


Цена интела сейчас 50,59$. Более того, он только что закрыл свой последний гэп
и по моим расчётам как раз должен идти закрывать гэп на 62.28$, открытый
2021/04/22. Благо для этого имхо сложились все условия (этот пост не об этом, впрочем)
и цена в 63$ мне кажется вполне логичной целью, чтобы заинтересоваться тем, что вообще происходит.

В частности, интересно кто хочет платить эти 63$ и почему. Цена на рынке, повторюсь, сейчас около 50.5$.
Это уже грааль, или еще нет?

У каждого корп. действия есть четырех-буквенный код, например — INTR, REDM, XMET, DVCA, BIDS и т.д. обозначающий тип КД, по которому депозитарий обрабатывает КД.
В указанном действии тип не обозначен, но судя по описанию похоже на обратный выкуп.

xxx55y, Интересно, спасибо за инфу. На сайте финама есть

autotrade, не думаю что интел сейчас будет проводить байбек. Им бабки нужны на заводы новые. Их свежий CEO, в отличие от прошлого, к байбекам не так тепло относится, к тому же.

Короче было уже такое летом. Вывод: шляпа.

Какое-то кидалово узаконенное

The offer price of $63 per share is conditioned on, among other things, the closing price per share of Intel’s common stock exceeding $63 per share on the last trading day before the offer expires.

Сомнительно, что вырастет так сильно, а, даже если вырастет больше 63 — вы получите только 63.
А если не вырастет — то получите только комиссию за участие в корп действии, ~20usd

В целом, да, более менее выше разобрались. Один коммент:

Три триггера я вижу, почему вообще может вырасти так:
1) Выставка CES 2022 в начале января (4 jan). Интелу есть что показать, думаю. Новые видеокарты в частности.
2) Квартальный отчет 26 января.
3) Ему реально пора идти закрывать гэп от 2021/04/22 (вниз), 62.28$. Открыт уже 161 торговый день, по статистике 96.89% гэпов интела за этот период уже закрывались.

Но до 10 января такой рост как то — слишком оптимистично все же, да.

Открытие присылает эту инфу о выкупе со ссылкой на Tutanota LLC
Информация о выкупе ценных бумаг эмитента Intel Corporation US4581401001

Эмитент

Intel Corporation

ISIN

US4581401001

Референс корпоративного действия

210803017

Тип корпоративного действия

Неофициальное предложение о продаже ценных бумаг

Добровольное событие

Для участия требуются инструкции

Инициатор:

TUTANOTA LLC

Срок действия предложения:

до 14 января 2022 г.

Дата фиксации

Неизвестно

Дата платежа

Неизвестно

Wasd, Tutanota LLC какая-то чересчур хитрожопая конторка. По сути они хотят бесплатно купить пут опцион, переложив затраты на держателей актива, как я понимаю. При этом у последних даже права продать не возникнет. Могут и опрокинуть, забрав комиссию за участие в корп. действии и все.

Интересно бы теперь еще и разъяснения на эту тему от брокеров услышать, если они их будут давать. Не вижу смысла предлагать такое клиентам вообще — репутационные риски только создавать.

001 – CASH Деньги

Списание ISIN US92857F1075

Цена, полученная в расчете на продукт Фактическая сумма 79.25 USD

Дополнительная информация будет доводиться до Вашего сведения по мере ее поступления.

Эмитент

Citrix Systems, Inc._

ISIN

US1773761002

Референс корпоративного действия

671479

Новое уведомление

Тип корпоративного действия

Конвертация при слиянии/присоединении компаний

Обязательное событие

инструкций не требуется

Статус обработки

Предварительное объявление: подтверждено

Минимальное количество, требуемое для исполнения

1.0 (количество штук)

Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения

1.0 (количество штук)

Дата фиксации

Неизвестно

Дата/Время вступления в силу

Неизвестно

Дата платежа

Неизвестно

Флаг сертификации

Нет

ISIN списываемого финансового инструмента

US1773761002

Цена, получененная в расчете на продукт

104.0 USD

001 – CASH Деньги

Списание ISIN US1773761002

Цена, полученная в расчете на продукт Фактическая сумма 104.0 USD

Дополнительная информация будет доводиться до Вашего сведения по мере ее поступления.

Эмитент

Prospect Capital Corporation

ISIN

US04010L1035

Референс корпоративного действия

672978

Новое уведомление

Тип корпоративного действия

Выбор формы выплаты дивидендов

Обязательное событие с опциями

требуются инструкции

Статус обработки

Предварительное объявление: подтверждено

Дата КД (план.)

31 марта 2022 г.

Дата фиксации

15 марта 2022 г.

Экс-дивидендная дата или дата/время распределения

14 марта 2022 г.

Сертификация

Нет

Срок предоставления инструкций

14 марта 2022 г. 17:00

Минимальное количество, требуемое для исполнения

1.0 (количество штук)

Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения

1.0 (количество штук)

Информация предназначена для квалифицированных инвесторов

Согласно поступившей информации дивиденды можно получить в денежной форме либо в виде ценных бумаг.

Брокер самостоятельно подаст инструкции на получение дохода в долларах.

Обращаем внимание, что условиями проведения корпоративного действия при направлении инструкций на участие в нем может быть предусмотрена блокировка ценных бумаг.

Ценные бумаги будут разблокированы после подтверждения вышестоящего депозитария и исполнения инструкций.

001 - SECU Ценные бумаги (по умолчанию)

Дата и время окончания приема инструкций по корпоративному действию 14 марта 2022 г. 17:00

Период действия на рынке - с 10 февраля 2022 г. по 16 марта 2022 г.

Признак действий с дробными частями Округление до предыдущего значения

Дата платежа - 31 марта 2022 г.

Размер дивидендов на 1 ц.б. 0.03 USD

Дата валютирования Неизвестно

Дата начала выплат Неизвестно

Ставка удерживаемого налога, % 30 %

Дополнительный текст NARC/SUBJECT TO WITHHOLDING TAX

Эмитент

Prospect Capital Corporation

ISIN

US04010L1035

Референс корпоративного действия

673076

Новое уведомление

Тип корпоративного действия

Выбор формы выплаты дивидендов

Обязательное событие с опциями

требуются инструкции

Статус обработки

Предварительное объявление: подтверждено

Дата КД (план.)

31 марта 2022 г.

Дата фиксации

15 марта 2022 г.

Экс-дивидендная дата или дата/время распределения

14 марта 2022 г.

Сертификация

Нет

Срок предоставления инструкций

14 марта 2022 г. 17:00

Минимальное количество, требуемое для исполнения

1.0 (количество штук)

Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения

1.0 (количество штук)

Информация предназначена для квалифицированных инвесторов

Согласно поступившей информации дивиденды можно получить в денежной форме либо в виде ценных бумаг.

Брокер самостоятельно подаст инструкции на получение дохода в долларах.

Обращаем внимание, что условиями проведения корпоративного действия при направлении инструкций на участие в нем может быть предусмотрена блокировка ценных бумаг.

Ценные бумаги будут разблокированы после подтверждения вышестоящего депозитария и исполнения инструкций.

001 - CASH Деньги

Дата и время окончания приема инструкций по корпоративному действию 14 марта 2022 г. 17:00

Период действия на рынке - с 10 февраля 2022 г. по 16 марта 2022 г.

Признак действий с дробными частями Округление до предыдущего значения

Размер дивидендов на 1 ц.б. 0.42 USD

Ставка удерживаемого налога, % 30 %

Дата платежа - 31 марта 2022 г.

Дополнительный текст NARC/SUBJECT TO WITHHOLDING TAX

002 - SECU Ценные бумаги (по умолчанию)

Зачисление ISIN US04010L1035

Дата платежа 31 марта 2022 г.

Дата платежа 31 марта 2022 г.

Дополнительный текст NARS/ISIN US04010L1035NOT SUBJECT TO WITHHOLDING TAXREINVESTMENT PRICE: TBA

Эмитент

Prospect Capital Corporation

ISIN

US04010L1035

Референс корпоративного действия

677342

Новое уведомление

Тип корпоративного действия

Выбор формы выплаты дивидендов

Обязательное событие с опциями

требуются инструкции

Статус обработки

Предварительное объявление: подтверждено

Дата КД (план.)

07 июля 2022 г.

Дата фиксации

03 июня 2022 г.

Экс-дивидендная дата или дата/время распределения

02 июня 2022 г.

Сертификация

Нет

Срок предоставления инструкций

Неизвестно

Минимальное количество, требуемое для исполнения

1.0 (количество штук)

Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения

1.0 (количество штук)

Информация предназначена для квалифицированных инвесторов

Согласно поступившей информации дивиденды можно получить в денежной форме либо в виде ценных бумаг.

Брокер самостоятельно подаст инструкции на получение дохода в долларах.

Обращаем внимание, что условиями проведения корпоративного действия при направлении инструкций на участие в нем может быть предусмотрена блокировка ценных бумаг.

Ценные бумаги будут разблокированы после подтверждения вышестоящего депозитария и исполнения инструкций.

001 - CASH Деньги (по умолчанию)

Дата и время окончания приема инструкций по корпоративному действию Неизвестно

Период действия на рынке – Неизвестно

Признак действий с дробными частями Округление до предыдущего значения

Размер дивидендов на 1 ц.б. 0.102843

Ставка удерживаемого налога, % 15 %

Чистая ставка дивидендов 0.087417 USD

Дополнительный текст NARC/EQUIVALENT OF EUR 0.09 SUBJECTTO 15 PCT WITHHOLDING TAX

002 - SECU Ценные бумаги

Зачисление ISIN US0079241032

Последний срок ответа рынку 29 июня 2022 г.

Дата платежа 07 июля 2022 г.

Дополнительный текст NARS/ISIN US0079241032REINVESTMENT PRICE: TO BE ANNOUNCEDON OR AROUND 29/06/2022

Эмитент

Bridgetown Holdings Limited

ISIN

KYG1355U1132

Тип корпоративного действия

Тендерное предложение о выкупе /обратный выкуп ценных бумаг

Референс корпоративного действия

676840

Новое уведомление

Добровольное событие

для участия требуются инструкции

Статус обработки

подтверждено

Инициатор выкупа

UNKNOWN

Дата платежа

неизвестно

Дата валютирования

неизвестно

Флаг сертификации

нет

Период блокировки

Определяется в процессе

неизвестно

Период действия на рынке

неизвестно

Предлагающая сторона

UNKNOWN

Цена, полученная в результате на продукт

UNKNOWN

Неизвестно

Информация предназначена для квалифицированных инвесторов

Обновление от 28.02.2022:

От Вышестоящего депозитария поступила информация об отмене КД.

Поступила информация от Вышестоящего депозитария о корпоративном действии

Эмитент

А NIO Inc.

ISIN

US62914V1061

Референс корпоративного действия

678361

Тип корпоративного действия

Иное событие

Обязательное событие

Инструкций не требуется

Новое уведомление

Дата фиксации

24 марта 2022 г.

Дата КД. (план)

22 апреля 2022 г.

Дата платежа

22 апреля 2022 г.

Размер комиссии

0.02 USD за каждую ДР

Информация предназначена для квалифицированных инвесторов

От Вышестоящего депозитария поступила информация о комиссии за депозитарное обслуживание.

Согласно поступившей информации, с держателей депозитарных расписок будет взиматься комиссия за депозитарное обслуживание.

Размер комиссии за депозитарное обслуживание составит 0.02 долларов США на одну депозитарную расписку.

Эмитент

PBB LPN ISSUANCE LIMITED

ISIN

XS0557128591

Тип корпоративного действия

Заочное голосование

Дополнительное уведомление

Референс корпоративного действия

205503

Номер корпоративного события

4973585

Минимальное количество, требуемое для исполнения

1000 (сумма номинала)

Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения

1000 (сумма номинала)

Период действия

с 16 октября 2015 г. Дата окончания определяется в процессе

Период возможного отзыва владельцем счета

с 16 октября 2015 г. 00:01 по 31 декабря 2049 г. 17:00

Срок подачи инструкций:

Определяется в процессе, 12:00

Опции:

001- CONY Согласие

002- NOAC- Не участвовать (по умолчанию)

Дедлайн, в течение которого кредиторы могли предъявить претензии был закрыт 13/01/2016, АСВ должен предоставить подтверждение о принятии или отклонении исковых требований течение 30 рабочих дней. Любое отклонение может быть обжаловано в арбитражном суде в течение 15 дней после получения уведомление об отклонении иска.

Трасти держит под контролем состояние иска и представит обновленную информацию владельцам в установленном порядке.

Участниками первого собрания кредиторов являются кредиторы, предъявившие свои требования в течение 30 календарных дней со дня опубликования сведений о признании кредитной организации банкротом и об открытии конкурсного производства.

Судебное заседание по рассмотрению отчета конкурсного управляющего назначено на 27 октября 2016.

По информации, полученной от вышестоящего депозитария, заявления на участие в корпоративном действии можно отозвать по согласованию с агентом.

Доверительный управляющий уведомляет держателей облигаций о событии дефолта, в связи с тем, что у банка была отозвана лицензия.
Данное уведомление направлено для того, чтобы идентифицировать держателей облигаций и дать им возможность предъявить имеющиеся облигации к оплате.
Уведомление держателям облигаций во вложении.

Бумаги, в отношение которых будут поданы инструкции, будут заблокированы. В случае раскрытия данных о держателях облигаций, без предъявления облигаций к оплате, можно поучаствовать в корпоративном событии 4973603.




Сервис дистанционного оформления предоставляется для первичного открытия счёта в компании.

Представленная информация не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией, ни при каких условиях, в том числе при внешнем совпадении её содержания с требованиями нормативно-правовых актов, предъявляемых к индивидуальной инвестиционной рекомендации. Любое сходство представленной информации с индивидуальной инвестиционной рекомендацией является случайным.

Какие-либо из указанных финансовых инструментов или операций могут не соответствовать вашему инвестиционному профилю.

Во всех случаях определение соответствия финансового инструмента либо операции инвестиционным целям, инвестиционному горизонту и толерантности к риску является задачей инвестора.

С 01.07.2016 корпоративные действия, связанные с выкупом акций и преимущественным правом приобретения ценных бумаг, осуществляются только через цепочку номинальных держателей за исключением лицевых счетов, открытых напрямую у регистратора.

С 20.11.2017 реализована возможность направления инструкций по корпоративным действиям, связанным с досрочным погашением/ приобретением облигаций эмитентом. Расчеты по корпоративным действиям данного типа через НРД не осуществляются.

НРД предоставляет депонентам сервисы для участия лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в следующих добровольных корпоративных действиях:

Лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, принимает решение о своем участие в добровольном корпоративном действии, которое предполагает подачу инструкций по КД. Посредством инструкции по КД лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, должно сделать выбор в пользу одного из вариантов проведения корпоративного действия.

Для инициации корпоративного действия эмитент или третье лицо должны предоставить уведомление о КД всем участникам рынка. В НРД уведомление поступает через регистратора или эмитента/его представителя (по КД BPUT) и направляется депонентам в форматах ISO по каналу связи, выбранному в анкете ЭДО или установленному в рамках 97 операции.

Уведомление о КД содержит в структурированном виде существенную информацию о корпоративном действии, включая варианты исполнения корпоративного действия.

Варианты корпоративного действия:

По умолчанию считается, что лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, не участвует в добровольном корпоративном действии. Таким образом, если не будет предоставлена инструкция по КД, то лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, не должно ожидать движения ценных бумаг или денежных средств в рамках направленного уведомления.

Статус информации согласно ISO20022 (ISO15022) Неподтвержденная Подтвержденная
Неполная INCO + UCON (PREU) INCO + CONF (PREC)
Полная COMP + UCON (COMU) COMP + CONF (COMP)

Также в уведомлении о КД может быть указана следующая информация:

  • ISIN и коды базовой ценной бумаги;
  • Номер счета депо клиента и остаток базовых ценных бумаг на нем;
  • Дата фиксации (при наличии);
  • Дата и время окончания приема инструкции по КД;
  • Дата и время окончания приема инструкций по КД, установленные НРД;
  • Цена выкупа или размещения ценных бумаг;
  • ISIN и коды размещаемой ценной бумаги;
  • Минимальное количество ценных бумаг, в отношении которых должны быть поданы инструкции по КД;
  • Код для статьи законодательства, по которой проходит КД;
  • Ссылка на материалы и документы, размещенные на FTP сервере.

Схемы информирования о корпоративных действиях:

Взаимодействие с депонентами при исполнении инструкций по добровольным корпоративным действиям с ценными бумагами российских эмитентов регламентируется следующими документами:

В процессе исполнения каждая инструкция по КД может проходить следующие этапы:

  1. Получение инструкции по КД;
  2. Проверка формата;
  3. Бизнес-проверки или проверка содержания;
  4. Блокировка и/или разблокировка ценных бумаг;
  5. Ожидание ответа от регистратора;
  6. Движение ценных бумаг и денежных средств;
  7. Отправка статуса КД (неприменимо для КД BPUT).

Общие требования к инструкциям по КД:

  • инициатор инструкции по КД должен иметь право распоряжаться счетом депо
    • или отдельным разделом счета депо,
    • или субсчетом клирингового счета депо (только для КД PRIO);

    Отдельные требования к инструкциям по КД в зависимости от типа КД:

    Описание параметра Особенности для данного типа КД
    Инструкция по КД подается по счету депо/ разделу счета депо По разделу счета депо
    Возможность подачи инструкции по КД по торговым счетам НКЦ/ СПВБ Подача возможна в корреспонденции с разделами 31; 36; 88; 3A; 3C; BD; RF; RS
    Допустимые разделы 00 – Основной
    70 – Основной клиентский
    73 – Основной (дополнительный)
    IN – Раздел длительного хранения
    88 – Ценные бумаги для распределения Депонентам
    DR – Представляемые ЦБ по депозитарным программам
    31 – Блокировано для клиринга в НКЦ
    36 – Блокировано для клиринга в НКЦ. Обеспечение
    3A – Блокировано для торгов на СПВБ - Фондовая секция
    3C – Блокировано для торгов на СПВБ. РЕПО с Банком России
    BD – Блокировано в Депозитарии Депонента
    RF – Блокировано для клиринга. FORTS
    RS – Блокировано для клиринга. STANDARD
    Требуется ли блокировка ценных бумаг Да
    Количество ценных бумаг, принадлежащих лицу, осуществляющему права по ценным бумагам, которое указывается в поле OwndSctiesQty (OWND) Количество ценных бумаг должно совпадать с количеством, указанном в поле InstdOrQtyToRcv (QINS).
    Инструктируемое количество ценных бумаг, которое указывается в поле InstdOrQtyToRcv (QINS) Количество ценных бумаг, предъявляемых к выкупу. Количество не должно превышать остаток, доступный на разделе счета депо.
    Осуществляется ли проверка остатков на дату фиксации Нет
    Возможна ли отмена инструкции по КД Да
    Возможна ли замена ранее предоставленной инструкции по КД Нет
    Возможно ли предоставление дополнительной инструкции по КД Да, в рамках остатка, доступного на разделе счета депо. Дополнительные инструкции по КД подаются без привязки друг к другу.
    Дополнительная информация в инструкции по КД Данные для налогообложения (при наличии)
    Описание параметра Особенности для данного типа КД
    Инструкция по КД подается по счету депо/ разделу счета депо По разделу счета депо
    Возможность подачи инструкции по КД по торговым счетам НКЦ/ СПВБ Подача возможна в корреспонденции с разделами 31; 36; 88; 3A; 3C; BD; RF; RS
    Допустимые разделы 00 – Основной
    70 – Основной клиентский
    73 – Основной (дополнительный)
    IN – Раздел длительного хранения
    88 – Ценные бумаги для распределения Депонентам
    DR – Представляемые ЦБ по депозитарным программам
    31 – Блокировано для клиринга в НКЦ
    36 – Блокировано для клиринга в НКЦ. Обеспечение
    3A – Блокировано для торгов на СПВБ - Фондовая секция
    3C – Блокировано для торгов на СПВБ. РЕПО с Банком России
    BD – Блокировано в Депозитарии Депонента
    RF – Блокировано для клиринга. FORTS
    RS – Блокировано для клиринга. STANDARD
    Требуется ли блокировка ценных бумаг Да
    Количество ценных бумаг, принадлежащих лицу, осуществляющему права по ценным бумагам, которое указывается в поле OwndSctiesQty (OWND) Количество ценных бумаг должно совпадать с количеством, указанном в поле InstdOrQtyToRcv (QINS).
    Инструктируемое количество ценных бумаг, которое указывается в поле InstdOrQtyToRcv (QINS) Количество ценных бумаг, предъявляемых к выкупу. Количество не должно превышать остаток, доступный на разделе счета депо.
    Осуществляется ли проверка остатков на дату фиксации Нет
    Возможна ли отмена инструкции по КД Да
    Возможна ли замена ранее предоставленной инструкции по КД Нет
    Возможно ли предоставление дополнительной инструкции по КД Да, в рамках остатка, доступного на разделе счета депо. Дополнительные инструкции по КД подаются без привязку друг к другу.
    Дополнительная информация в инструкции по КД Данные для налогообложения (при наличии)
    Описание параметра Особенности для данного типа КД
    Инструкция по КД подается по счету депо/ разделу счета депо По счету депо или по субсчету клирингового счета депо
    Возможность подачи инструкции по КД по торговым счетам НКЦ/ СПВБ Да
    Допустимые разделы -
    Требуется ли блокировка ценных бумаг Нет
    Количество ценных бумаг, принадлежащих лицу, осуществляющему права по ценным бумагам, которое указывается в поле OwndSctiesQty (OWND) Количество базовых ценных бумаг на счете/ субсчете депо на дату фиксации. По счетам владельца/ДУ не заполняется, данные формируются на основании сведений НРД.
    Инструктируемое количество ценных бумаг, которое указывается в поле InstdOrQtyToRcv (QINS) Количество новых ценных бумаг, приобретаемых в рамках преимущественного права.
    Осуществляется ли проверка остатков на дату фиксации Да
    Возможна ли отмена инструкции по КД Да
    Возможна ли замена ранее предоставленной инструкции по КД Нет
    Возможно ли предоставление дополнительной инструкции по КД Да, в рамках остатка ценных бумаг на дату фиксации. Каждая дополнительная инструкция по КД должна ссылаться на ранее предоставленную инструкцию по КД.
    Дополнительная информация в инструкции по КД Номер п/п и дата оплаты ценных бумаг.
    Иная информация об оплате ценных бумаг.
    Реквизиты для возврата денежных средств.
    Описание параметра Особенности для данного типа КД
    Инструкция по КД подается по счету депо/ разделу счета депо По разделу счета депо
    Возможность подачи инструкции по КД по торговым счетам НКЦ/ СПВБ Подача возможна в корреспонденции с разделами 31; 36; 88; 3A; 3C; BD; RF; RS
    Допустимые разделы 00 – Основной
    70 – Основной клиентский
    73 – Основной (дополнительный)
    IN – Раздел длительного хранения
    88 – Ценные бумаги для распределения Депонентам
    DR – Представляемые ЦБ по депозитарным программам
    PF – Ценные бумаги НПФ, у которого аннулирована лицензия
    31 – Блокировано для клиринга в НКЦ
    36 – Блокировано для клиринга в НКЦ. Обеспечение
    3A – Блокировано для торгов на СПВБ - Фондовая секция
    3C – Блокировано для торгов на СПВБ. РЕПО с Банком России
    BD – Блокировано в Депозитарии Депонента
    RF – Блокировано для клиринга. FORTS
    RS – Блокировано для клиринга. STANDARD
    Требуется ли блокировка ценных бумаг Да.
    Количество ценных бумаг, принадлежащих лицу, осуществляющему права по ценным бумагам, которое указывается в поле OwndSctiesQty (OWND) Количество ценных бумаг должно совпадать с количеством, указанном в поле InstdOrQtyToRcv (QINS).
    Инструктируемое количество ценных бумаг, которое указывается в поле InstdOrQtyToRcv (QINS) Количество ценных бумаг, предъявляемых к выкупу. Количество не должно превышать остаток, доступный на разделе счета депо.
    Осуществляется ли проверка остатков на дату фиксации Нет
    Возможна ли отмена инструкции по КД Да
    Возможна ли замена ранее предоставленной инструкции по КД Нет
    Возможно ли предоставление дополнительной инструкции по КД Да, в рамках остатка, доступного на разделе счета депо. Дополнительные инструкции по КД подаются без привязки друг к другу.
    Дополнительная информация в инструкции по КД Данные для налогообложения (при наличии)

    Идентификация лица, осуществляющего права по ценным бумагам

    Для участия в добровольном корпоративном действии информация о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, должна быть раскрыта при предоставлении инструкции по КД. В НРД используются унифицированные правила идентификации лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в инструкциях по КД.

    В целях надежной обработки инструкций рекомендуется указывать как можно больше информации о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, и его идентификаторах, однако минимально в инструкции по КД необходимо указать следующие данные:

    • Наименование/ ФИО,
    • Адрес,
    • Страна

    В инструкции по КД в формате ISO15022, может быть указан только SWIFT BIC лица, осуществляющего права по ценным бумагам, тогда данные о его наименовании будут определяться согласно справочнику SWIFT. В данном случае регистратору в инструкции по КД будут переданы наименование лица, осуществляющего права по ценным бумагам, и указанный SWIFT BIC.

    Обязательным для инструкций по КД является указание депозитария, в котором учитываются ценные бумаги лица, осуществляющего права по ценным бумагам. Для идентификации депозитария лица, осуществляющего права по ценным бумагам, должен использоваться международный код LEI. Если код LEI депозитария не известен, то в инструкции по КД в формате ISO20022 может использоваться ОГРН, а в формате ISO15022 - SWIFT BIC.

    В зависимости от типа счетов депо информация о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, заполняется депонентами в следующем порядке:

    * — данные формируются из Анкеты счета депо: наименование, адрес, ОГРН, ИНН, БИК, Сертификат об инкорпорации.

    Блокировка ценных бумаг

    Согласно законодательству, при проведении выкупов ценных бумаг предполагается наложение ограничений на ценные бумаги, в связи с чем для корпоративных действий BIDS, TEND и BPUT предусмотрена блокировка ценных бумаг. Особенности проведения блокировки и разблокировки ценных бумаг в НРД при проведении корпоративных действий BIDS, TEND и BPUT:

    Отмена инструкции по КД

    Сохранение блокировки ценных бумаг

    В случае отсутствия денежных средств за выкупаемые ценные бумаги по истечении крайнего срока для оплаты ценных бумаг по корпоративным действиям, связанным с выкупом (BIDS и TEND), лица, осуществляющие права по ценным бумагам, могут продлить действие ограничений по ценным бумагам, предъявленным к выкупу. Для продления ограничений в сроки, установленные законодательством, депоненты НРД предоставляют поручение на сохранение блокировки и получают отчеты согласно представленному ниже перечню.

    Иные документы по КД

    Обработка инструкций по КД, запросов на отмену инструкций по КД, поручений на сохранение блокировки и иных документов:

    После окончания срока приема инструкция по КД может проходить через такие этапы, как расчет количества ценных бумаг и денежных средств согласно итогам КД, а также окончательное движение ценных бумаг и денежных средств.

    На указанных этапах осуществляется:

    • отправка предварительных извещений о движении;
    • списание или зачисление ценных бумаг (движение ценных бумаг);
    • выплата денежных средств (движение денежных средств);
    • отправка подтверждений о движении по КД;
    • оправка окончательного статуса КД.

    Предварительное извещение о движении

    По результатам подведения итогов выкупа (BIDS, TEND) и после получения ведомости от регистратора депонентам направляется предварительное извещение по каждой инструкции по КД с указанием количества ценных бумаг, которые будут списаны и за которые будут выплачены денежные средства.

    По преимущественному праву предварительные извещения о движении не направляются в связи с тем, что каждая инструкция исполняется в отдельности в течение установленного срока.

    Перечисление денежных средств

    По выкупам ценных бумаг денежные средства выплачиваются на реквизиты депонента, привязанные к счету депо. НРД формирует одно общее платежное поручение по всем инструкциям по КД в рамках счета депо депонента. НРД выплачивает денежные средства одновременно по всем полученным инструкциям по КД. Исключением являются BPUT с признаком поинструкционного расчета. По таким КД денежные средства выплачиваются по каждой инструкции отдельно, по мере их поступления от эмитента/регистратора.

    По преимущественному праву лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, направляет денежные средства напрямую на счет эмитента ценных бумаг. НРД не участвует в данном процессе.

    Исполнение по ценным бумагам

    По выкупам (BIDS и TEND) ценные бумаги списываются только после исполнения операции/ сверки операции с регистратором. В соответствии с законодательством у регистратора есть 3 дня на исполнение распоряжения от НРД на списание ценных бумаг. Ценные бумаги, которые не участвовали в корпоративном действии, будут разблокированы одновременно со списанием ценных бумаг. Все поданные инструкции по КД исполняются одновременно.

    По преимущественному праву после исполнения/ сверки операции с регистратором ценные бумаги зачисляются на 88 раздел счета депо или на субсчет клирингового счета депо в зависимости от того, по какому счету подавалась инструкция по КД. Зачисление ценных бумаг осуществляется отдельно по каждой инструкции по КД, а не одновременно по всем поданным инструкциям по КД.

    Схемы исполнения корпоративных действий:

    За обработку инструкций взимается плата согласно Тарифам оплаты депозитарных услуг:

    Описание Стоимость Комментарии
    Плата за обработку инструкции по КД (CA331, CA333) 550р. Плата взимается за каждую инструкцию по КД, по которой клиенту был отправлен статус регистратора.
    Плата за обработку запроса на отмену инструкции по КД (CA401, CA402) 550р. Плата взимается за каждый запрос на отмену инструкции по КД, по которому клиенту был отправлен статус регистратора.

    Информация о ценных бумагах
    Референс КД по ценной бумаге Эмитент Регистрационный номер Дата регистрации Категория Депозитарный код выпуска ISIN Реестродержатель
    474008X5456 Публичное акционерное общество "Новолипецкий металлургический комбинат" 1-01-00102-A 09 апреля 2004 г. акции обыкновенные RU0009046452 RU0009046452 АО "Агентство "РНР"

    Параметры отмены
    Код причины отмены: Отмена инициатором

    Настоящий документ является визуализированной формой электронного документа и содержит существенную информацию. Полная информация содержится непосредственно в электронном документе.

    Читайте также: