Сообщение о присоединении к заявлению о привлечении к субсидиарной ответственности

Обновлено: 04.07.2024

Правила привлечения к субсидиарной ответственности предусмотрены ст. 399 ГК РФ.

До предъявления требований к лицу, которое в соответствии с законом, иными правовыми актами или условиями обязательства несет ответственность дополнительно к ответственности другого лица, являющегося основным должником (субсидиарную ответственность), кредитор должен предъявить требование к основному должнику (п. 1 ст. 399 ГК РФ).

Если основной должник отказался удовлетворить требование кредитора или кредитор не получил от него в разумный срок ответ на предъявленное требование, это требование может быть предъявлено лицу, несущему субсидиарную ответственность (абз. 2 п. 1 ст. 399 ГК РФ).

Кредитор не вправе требовать удовлетворения своего требования к основному должнику от лица, несущего субсидиарную ответственность, если это требование может быть удовлетворено путем зачета встречного требования к основному должнику либо бесспорного взыскания средств с основного должника (п. 2 ст. 399 ГК РФ).

Лицо, несущее субсидиарную ответственность, должно до удовлетворения требования, предъявленного ему кредитором, предупредить об этом основного должника, а если к такому лицу предъявлен иск, - привлечь основного должника к участию в деле. В противном случае основной должник имеет право выдвинуть против регрессного требования лица, отвечающего субсидиарно, возражения, которые он имел против кредитора (п. 3 ст. 399 ГК РФ).

В случае привлечения к субсидиарной ответственности руководителя должника в делах о несостоятельности (банкротстве) необходимо руководствоваться положениями главы III.2 Закона о банкротстве, а также Постановлением Пленума Верховного Суда N 53.

Правом на подачу заявления о привлечении к субсидиарной ответственности в ходе процедур, применяемых в деле о банкротстве, от имени должника обладают арбитражный управляющий по своей инициативе либо по решению собрания кредиторов или комитета кредиторов, конкурсные кредиторы, представитель работников должника, работники или бывшие работники должника, перед которыми у должника имеется задолженность, или уполномоченные органы (ст. 61.14 Закона о банкротстве, Постановление Пленума Верховного Суда N 53).

При этом в зависимости от стадии банкротства и оснований, по которым подается заявление, круг лиц, обладающих правом на подачу соответствующего заявления, различен.

Сроки подачи заявления о привлечении к субсидиарной ответственности исчисляются по-разному.

Так, заявление о привлечении к субсидиарной ответственности может быть подано в течение трех лет со дня, когда лицо, имеющее право на подачу такого заявления, узнало или должно было узнать о наличии соответствующих оснований для привлечения к субсидиарной ответственности, но не позднее трех лет со дня признания должника банкротом (прекращения производства по делу о банкротстве либо возврата уполномоченному органу заявления о признании должника банкротом) и не позднее десяти лет со дня, когда имели место действия и (или) бездействие, являющиеся основанием для привлечения к ответственности (п. 5 ст. 61.14 Закона о банкротстве).

Заявление о привлечении к субсидиарной ответственности может быть подано также не позднее трех лет со дня завершения конкурсного производства в случае, если лицо, имеющее право на подачу такого заявления, узнало или должно было узнать о наличии соответствующего основания для привлечения к субсидиарной ответственности после завершения конкурсного производства, но не позднее десяти лет со дня, когда имели место действия и (или) бездействие, являющиеся основанием для привлечения к ответственности, если аналогичное требование по тем же основаниям и к тем же лицам не было предъявлено и рассмотрено в деле о банкротстве (п. 6 ст. 61.14 Закона о банкротстве).

В случае пропуска срока подачи заявления о привлечении к субсидиарной ответственности по уважительной причине он может быть восстановлен арбитражным судом (абз. 2 п. 6 ст. 61.14 Закона о банкротстве).

Лицо, в отношении которого в рамках дела о банкротстве подано заявление о привлечении к ответственности, имеет права и несет обязанности лица, участвующего в деле о банкротстве, как ответчик по этому заявлению (п. 1 ст. 61.15 Закона о банкротстве).

Порядок рассмотрения арбитражным судом заявления о привлечении к субсидиарной ответственности предусмотрен ст. 61.16 Закона о банкротстве.

После принятия судом решения о привлечении лица к субсидиарной ответственности может быть выдан исполнительный лист для принудительного исполнения решения.

Согласно п. 1 ст. 61.18 Закона о банкротстве любой кредитор, имеющий часть требования о привлечении к субсидиарной ответственности, вправе требовать возбуждения исполнительного производства по этому требованию.

Такое исполнительное производство является в силу законодательства Российской Федерации об исполнительном производстве сводным исполнительным производством, взыскание по которому осуществляется в пользу всех кредиторов по этому требованию, предъявивших исполнительные листы к исполнению (ст. 34 Федерального закона от 02.10.2007 N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве"). Все такие кредиторы являются взыскателями в данном исполнительном производстве.

Заявления о привлечении к субсидиарной ответственности контролирующих должника лиц за невозможность полного погашения требований кредиторов (ст. 61.11 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", далее - Закон о банкротстве) либо за неподачу (несвоевременную подачу) заявления должника (ст. 61.12 того же Закона), поданные после завершения конкурсного производства или прекращения производства по делу о банкротстве (возврата уполномоченному органу заявления о признании должника банкротом), рассматривается арбитражным судом, ранее рассматривавшим дело о банкротстве и прекратившим производство по нему (вернувшим заявление о признании должника банкротом) (п. 2 и п. 5 ст. 61.19 Закона о банкротстве).

Такие заявления рассматриваются судом по правилам главы 28.2 АПК РФ независимо от количества присоединившихся к требованию лиц с учетом особенностей, предусмотренных законодательством о банкротстве (пп. 2 п. 4 ст. 61.19 Закона о банкротстве, п. 51 постановления Пленума ВС РФ от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве", далее - Постановление N 53).

Вопрос о принятии заявления о привлечении к субсидиарной ответственности рассматривается судьей единолично в пятидневный срок со дня поступления искового заявления в арбитражный суд, по результатам чего суд выносит определение (ст. 127 АПК РФ, п. 16 постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 N 35).

Форма и содержание заявления должны соответствовать требованиям, предусмотренным п. 4 ст. 61.19 Закона о банкротстве и ст. 225.13 АПК РФ, в частности, в нем должен быть указан круг лиц, заинтересованных в привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности. Если он не указан, арбитражный суд оставляет такое заявление без движения и предоставляет заявителю право ознакомиться с делом о банкротстве в целях определения круга этих лиц для их указания в заявлении о привлечении к субсидиарной ответственности (пп. 1 п. 4 ст. 61.19 Закон о банкротстве). Заявление считается предъявленными в интересах всех кредиторов, имеющих право на присоединение к иску, независимо от того, какой перечень кредиторов содержится в тексте заявления (п. 51 Постановления N 53).

Государственная пошлина оплачивается лицом, подающим заявление, в размере, определенном по правилам пп. 1 п. 1 ст. 333.21 НК РФ исходя из суммы, предъявленной к взысканию в интересах подавшего иск кредитора (абз. второй п. 51 Постановления N 53).

Лицо, в отношении которого подано заявление о привлечении к субсидиарной ответственности, обязано представить отзыв на такое заявление. При непредставлении его по неуважительным причинам или явной неполноты возражений бремя доказывания отсутствия оснований для привлечения к субсидиарной ответственности может быть возложено арбитражным судом на лицо, привлекаемое к ответственности (п. 2 ст. 61.15, п. 4 ст. 61.16, п. 2 ст. 61.19 Закона о банкротстве).

К заявлению о привлечении к субсидиарной ответственности вправе присоединиться кредиторы должника, обладающие правом на обращение с таким же заявлением (п.п. 1-4 ст. 61.14 Закона о банкротстве), а также иные кредиторы, требования которых к должнику подтверждены вступившим в законную силу судебным актом или иным документом, подлежащим принудительному исполнению в силу закона (далее - кредиторы, обладающие правом на присоединение) (п. 52 Постановления N 53).

Внимание

Кредитор, обладающий правом на присоединение к заявлению о привлечении к субсидиарной ответственности, поданному вне рамок дела о банкротстве, не реализовавший это право, утрачивает право на последующее предъявление требования к тому же контролирующему должника лицу по тем же основаниям (ч. 5 ст. 225.16 АПК РФ), за исключением случаев, когда существовала объективная невозможность присоединения к первому требованию, например, кредитор не имел возможности присоединиться к первоначальному требованию ввиду того, что судебное решение, подтверждающее задолженность перед ним (или иной документ - для случаев взыскания задолженности во внесудебном порядке), не вступило в законную силу (абз. второй п. 57 Постановления N 53).

Под основаниями требования о привлечении к субсидиарной ответственности, предполагающего обоснование статуса контролирующего должника лица, понимаются фактические обстоятельства спора, на которых основано притязание о возмещении вреда, обращенное к конкретному лицу. В частности, не могут быть квалифицированы как тождественные требование о привлечении к субсидиарной ответственности, мотивированное непередачей руководителем должника учредительных документов, и требование, мотивированное непередачей им документации об основных активах должника, либо два требования, в основание которых положены разные действия (бездействие) одного и того же контролирующего должника лица (абз. третий п. 57 Постановления N 53).

Должник, по обязательствам которого лицо, привлекается к субсидиарной ответственности, должен быть привлечен к участию в деле, кроме случаев, когда он исключен из ЕГРЮЛ (п. 3 ст. 399 ГК РФ, п. 6 ст. 61.19 Закона о банкротстве).

В решении о привлечении лица к субсидиарной ответственности и в исполнительных листах указывается сумма, взысканная в интересах каждого отдельного кредитора, и очередность погашения их требований в соответствии со ст. 134 Закона о банкротстве (пп. 4 и пп. 5 п. 4 ст. 61.19 Закона о банкротстве).

Исполнение решения производится в порядке, предусмотренном ст. 61.18 Закона о банкротстве.

Сведения о судебных актах, вынесенных по результатам рассмотрения по существу заявления о привлечении к ответственности, и судебном акте о его пересмотре подлежат включению в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве (ст. 61.22 Закона о банкротстве).

Кого и как можно привлечь к субсидиарке

Важно помнить, что возможность привлечения руководителей и бенефициаров должника к субсидиарной ответственности зависит от множества факторов . Но можно выделить пять главных сценариев, по которым развивается большая часть попыток заставить физических лиц возместить ущерб вне дела о банкротстве.

Сценарий № 1. Должник числится в ЕГРЮЛ

Благоприятный сценарий. Достаточно лишь присудить свои требования к юрлицу. Получив решение суда, нужно подать заявление о банкротстве должника. Но взамен появится необходимость внести на депозит средства, которые покрывают банкротные расходы. Осознанно отказываемся от этого. Результат — суд прекращает рассмотрение дела из-за отсутствия финансирования. А вы обретаете право подать заявление о привлечении к субсидиарке контролирующих должника лиц.

Сценарий № 2. Процедура банкротства уже запущена

В этом случае достаточно подать заявление в Арбитражный суд с требованием включить вас в список кредиторов. В случае положительного решения, вы становитесь участником дела о банкротстве и получаете право вместе с другими кредиторами подавать на субсидиарку. Привлечь к субсидиарке можно будет и после завершения (процедура успешно закончена) или прекращения (процедура отменена судом) банкротства, но все-таки делать это лучше непосредственно в ходе банкротства. Просто поверьте нам на слово.

Сценарий № 3. Банкротство завершено

Сценарий № 4. Процедура банкротства прекращена

Сценарий № 5. Компания ликвидирована

Если в ЕГРЮЛ внесена запись о ликвидации, то сначала надо разобраться была ли ликвидация добровольная (по инициативе самого должника) или принудительная (по инициативе ФНС).

В случае принудительной (административной) ликвидации юрлица со стороны налоговой, о привлечении к субсидиарке по нормам закона о банкротстве можно забыть. В таком случае опираться нужно на п. 3.1. ст. 3 Закона об ООО.

Но если ликвидация произошла по заявлению самого должника, придется подавать судебный иск об отмене внесения такой записи в ЕГРЮЛ. Для этого нужно выявить нарушения в процедуре ликвидации. Когда (и если) суд станет на вашу сторону, компания будет восстановлена. И снова переходим с Сценарию № 1.

Далее рассмотрим возможные действия, которые будут полезны при сценариях № 1 и № 2. Другие варианты развитий событий пока опустим.

Подготовка исковых требований

Чтобы успешно отстоять свои интересы, следует учитывать три очень важных пункта при подготовке иска.

Основания для привлечения к ответственности

Первое — КДЛ бездействовало или действовало таким образом, что компания не смогла погасить требования кредиторов.

Второе — бухгалтерская отчетность была искажена или вовсе не представлена. В том числе речь идет и о первичных документах учета (акты выполненных работ, подписанные договоры и т.п.). В общем, под этот пункт попадают все документы, которые должны обязательно вестись и храниться по законодательству.

Третье — заявление о признании должника банкротом было подано позже, чем через 1 месяц.

Алгоритм действий

Недостаточно просто соблюсти все процессуальные нормы и подать заявление. Прежде всего нужно четко и аргументированно обосновать свои претензии. А это возможно лишь после тщательного сбора доказательств. Это может быть:

факты, которые свидетельствуют о искусственном наращивании долгов компании (сделки проводились не по рыночным ценам, подозрительные выводы активов и т.д.);
доказанное искажение бухотчетности. Здесь нужно представить четкую связь между искажением отчетности и полученным вами ущербом;
если нужно доказать несвоевременную подачу заявления о банкротстве, придется представить документы, которые подтверждают конкретную дату, когда должник стал неплатежеспособным, и объем долгов, который возник ПОСЛЕ этой даты.

Желательно иметь официальные документы, полученные легальным путем.

Что бывает на практике

Есть два возможных варианта.

Первый связан с желанием сэкономить — заявление подается без должной доказательной базы, так как заявитель сэкономил на арбитражном управляющем (который мог бы собрать доказательства в ходе банкротства), а сам кредитор должный объем фактуры собрать не смог и надеется на то, что суд запросит необходимые документы по его ходатайству непосредственно в судебном процессе. Но у суда есть дела и поважнее. В итоге нет доказательств — нет положительного решения по делу.

Всем спасибо, все свободны!

Как сделать правильно

Это основные сценарии развития событий, которые могу произойти при работе с должником вне рамок дела о банкротстве.

Там же есть наши контакты , в том случае если вы чувствуете, что получение специальности банкротного юриста пока не входит в ваши планы, а долг взыскать надо.

Информация в статье актуальна на дату публикации на нашем сайте igumnov.group. Чтобы быть в курсе последних трендов по субсидиарке, банкротству и защите личных активов — приезжайте в гости.

Игумнова Анна

старший партнер "Игумнов Групп",

эксперт по сохранению активов,

Специализация: подготовка и сопровождение сделок с недвижимостью и землей в предбанкротный период. Судебная защита интересов добросовестного приобретателя. Организация и сопровождение публичных торгов по реализации имущества должника.

Правила и особенности

Во втором случае кредиторы должны узнать о новых основаниях привлечения КДЛ к ответственности, которые не были известны в процедуре банкротства. При этом подать отдельный иск о привлечении КДЛ к субсидиарной ответственности можно как в ситуации, когда суд не вводил наблюдения в деле о банкротстве компании, так и после завершения конкурсного производства и распродажи имущества фирмы.

Привлечь КДЛ к субсидиарной ответственности вне банкротного дела возможно, только когда никак не получается инициировать такую процедуру в споре о несостоятельности.

Светлана Тарнопольская, партнер КА Юков и Партнеры Юков и Партнеры Федеральный рейтинг. группа Разрешение споров в судах общей юрисдикции группа Арбитражное судопроизводство (крупные споры - high market) группа Банкротство (включая споры) (high market) группа Уголовное право 4 место По количеству юристов 12 место По выручке 17 место По выручке на юриста (более 30 юристов) Профайл компании ×

В такой ситуации шансы КДЛ избежать субсидиарной ответственности существенно снижаются.

Дмитрий Шевченко, юрист АБ Казаков и партнеры Казаков и партнеры Федеральный рейтинг. группа Банкротство (включая споры) (high market) группа Экологическое право группа Антимонопольное право (включая споры) группа Природные ресурсы/Энергетика группа Земельное право/Коммерческая недвижимость/Строительство группа Уголовное право 12 место По выручке на юриста (более 30 юристов) 25 место По количеству юристов 27 место По выручке Профайл компании ×

Кому это выгодно?

Юристы разошлись во мнениях, кто получает преимущество при рассмотрении вопроса о субсидиарной ответственности отдельным иском — кредиторы или руководители.

По мнению Шевченко и Ющик, преимущество одной из сторон зависит от того, на какой стадии завершилось дело о банкротстве. Если управляющий успел собрать информацию финансовом состоянии и сделках должника — проще кредиторам. Если дело прекратили на стадии рассмотрения обоснованности требований, в более выгодной ситуации окажутся уже контролирующие лица.

Частично решенные проблемы

Но сохраняются другие проблемы этой категории дел. Одна из них состоит в нежелании судов содействовать заявителям в сборе обширной доказательственной базы, исследовании финансового состояния должника и иных обстоятельств дела, полагает Шевченко.

Читайте также: