Юридическая ответственность участников рынка ценных бумаг реферат

Обновлено: 19.05.2024

Криминализация в Толковом словаре С.И. Ожегова определяется как вовлчение в сферу влияния преступного мира. Криминaлизация рынка ценных бумаг является весьма опасной тенденцией, поскольку оказывает отрицательное влияние на инвестиционную деятельность. В нашей стране это имеет особую значимость в связи с необходимостью развития данной сферы экономики.

Современная конъюнктура рынка ценных бумаг показывает дальнейшее развитие его криминализации. Увеличение спроса на ценные бумаги сделало сферу их оборота более притягательной для преступников.

В большинстве регионов России вне поля зрения ОВД остается более 80% уголовно наказуемых фактов, связанных с ценными бумагами. Зачастую сами потерпевшие не обращаются в правоохранительные органы из-за нежелательной для них огласки их финансово-хозяйственной деятельности.

Цель работы – проанализировать криминализацию российского рынка ценных бумаг на современном этапе. Для выполнения цели поставлены

1. Рассмотреть виды преступлений на рынке ценных бумаг.

2. Изучить правовое регулирование рынка ценных бумаг.

На российском рынке наблюдается устойчивая закономерность появления качественно новых, более сложных для распознавания способов совершения преступлений.

Несмотря на то, что количество преступлений на рынке ценных бумаг составляет небольшую долю преступных проявлений в сфере экономики, их высокая общественная опасность, обусловленная большим количеством потерпевших и значительным материальным ущербом, делают борьбу с ними весьма актуальной. Необходимо отметить, что существенное распространение этих преступлений обусловлено не только значительным ухудшением экономической и социально-политической ситуации в стране, но и абсолютной экономической и юридической неграмотностью населения. Росту преступной деятельности в сфере обращения ценных бумаг способствует правовой вакуум, в котором действуют правоохранительным органам. Именно из-за него ни одно из подобных правонарушений не было пресечено на стадии приготовления либо покушения, хотя преступная направленность умысла финансовых мошенников становилась очевидной почти сразу же после начала их деятельности.

1. ПРЕСТУПЛЕНИЯ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

Изготовление и сбыт поддельных денег и ценных бумаг

. фальшивомонетничества, раскрываемость таких преступлений остается низкой. Целью данной курсовой работы является анализ существующего законодательства об ответственности за изготовление и сбыт поддельных денег и ценных бумаг, комплексном уголовно-правовом исследовании понятия изготовления и сбыта поддельных банковских билетов ЦБ .

Злоупотребления на рынке ценных бумаг удобно классифицировать в зависимости от видов деятельности, при осуществлении которых или посредством которых они совершаются. В соответствии с данным критерием злоупотребления на рынке ценных бумаг можно объединить

  • злоупотребления в процессе эмиссионной деятельности;
  • злоупотребления в процессе осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Более подробно данная классификация расписана в следующей схеме:

Выпуск в обращение ценных бумаг, не прошедших государственной регистрации повышает вероятность появления на рынке фондовых инструментов недобросовестных эмитентов, различных суррогатов ценных бумаг, снижает доверие инвесторов, увеличивает инвестиционные риски и создает благоприятные условия для осуществления крупномасштабных мошеннических операций, наносящих ущерб инвесторам. В соответствии с действующим законодательством, выпуск в обращение ценных бумаг, не прошедших государственной регистрации запрещен. Он признается несостоявшимся. Сделки, совершаемые с данными ценными бумагами, являются недействительными. Вместе с тем, уголовной ответственности за совершение данного деяния в настоящее время в России не предусмотрено.

Ещё один вид преступлений, создание преимущественных условий приобретения ценных бумаг для отдельных категорий потенциальных инвесторов, обусловлен стремлением эмитентов сохранить контроль над предприятием и не допустить скупку ценных бумаг внешними инвесторами. Это обеспечивается посредством:

  • введения ограничений для доступа сторонних инвесторов к информации об эмиссии;
  • создания привилегированных условий приобретения ценных бумаг для отдельных категорий инвесторов.

Эти злоупотребления ущемляют права и законные интересы потенциальных инвесторов, ограничивают конкуренцию.

Деятельность инвесторов на рынке ценных бумаг

. курсовой работе является деятельность инвесторов Ра российском рынке ценных бумаг и эффективность инвестирования капитала в экономику РФ. Предмет исследования - роль инвесторов на рынке ценных бумаг. 1. Теоретические основы инвестиционной политики и роль инвесторов на современном рынке ценных бумаг 1 Характеристика инвесторов .

4. Мошенничество с использованием банков (Prime Bank Fraud) – выдавая себя за представителей известных и респектабельных финансовых учреждений, мошенники предлагают инвесторам вложение денег в ничем не обеспеченные обязательства с чрезвычайно высокими размерами доходности. [6]

Также растет количество крупных мошенничеств на рынке частных инвестиций. Появляются компании, занимающиеся сбором денежных средств граждан под довольно высокие проценты; различные фонды, аккумулирующие сбережения граждан для получения дивидендов. Большинство подобных компаний собирает деньги на строительство жилья, устройство на работу за границей и т.д.

Распространяются действия профессиональных участников фондовых бирж по замене высоколиквидных инструментов рынка ценных бумаг на необеспеченные активами акции, облигации и векселя фирм-однодневок. [5]

В России рынок ценных бумаг фактически не защищен от подобных преступлений. Причинами этого можно назвать несовершенство российского законодательства, отсутствие у правоохранительных органов опыта и схем борьбы с подобными преступлениями, отсутствие эффективной системы информирования граждан о подобных правонарушениях. При этом отсутствие необходимой правовой базы, а также экономическая и юридическая невежественность населения способствует действиям мошенников на рынке ценных бумаг.

2. ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Уличный рынок ценных бумаг Предмет: Рынок ценных бумаг

. на рынке ценных бумаг Рынок ценных бумаг Реферат 18 стр. Правовое регулирование рынка ценных бумаг Рынок ценных бумаг Диплом 93 стр. Рынок ценных бумаг Рынок ценных бумаг Курсовая работа 29 стр. Рынок ценных бумаг Рынок ценных бумаг Курсовая работа 38 стр. Рынок ценных бумаг и фондовая биржа Рынок ценных бумаг Реферат 18 стр. Рынок ценных бумаг – сущность и структура Рынок ценных бумаг .

  1. лицензирование страховых и других кредитно-финансовых учреждений, а также деятельности банков;
  2. контроль соблюдения порядка эмитентами регистрации выпуска в обращение ценных бумаг, а также условий их размещения, которые предусмотрены проспектами эмиссии;
  3. закрепление и прекращения деятельности юридических лиц и физических лиц на рынке ценных бумаг без получения лицензий;
  4. создание системы, которая обеспечивает права инвесторов и контроль за соблюдением их прав банками, эмитентами ценных бумаг.

Федеральным государственным органом, который регулирует деятельность, связанную с рынком ценных бумаг — Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации.

В задачами этой комиссии входит: принятие постановлений и распоряжений, которые обязательны для федеральных органов исполнительной власти, органов местного самоуправления, органов исполнительной власти субъектов РФ, и участников рынка ценных бумаг, деятельности профессиональных и контроль за соблюдением законодательных и нормативных актов.

Цель внесения изменений в уголовное законодательство — защита интересов путем установления наказаний за деяния, способные причинить существенный вред правам и интересам граждан и юридических лиц на рынке ценных бумаг, посягающие на основные принципы функционирования финансового рынка, которые обеспечивают справедливое и эффективное ценообразование, равенство участников финансового рынка, охрану прав владельцев ценных бумаг.

Одно из самых распространенных преступлений на рынке ценных бумаг — нарушение правил учета прав на них. Теперь за это предусматривается штраф в размере от 300 тысяч до полумиллиона рублей либо лишение свободы на срок до двух лет. Причем это касается как учета акций и облигаций, так и паев паевых инвестиционных фондов.

Наиболее трудно доказуемое преступление на рынке ценных бумаг — это использование инсайдерской информации и манипулирование ценами. До сих пор Федеральной службе по финансовым рынкам удалось доказать только два случая манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.

Инсайдерские сделки на рынке ценных бумаг возникают при информационной асимметрии, когда некоторые участники рынка, в данный момент владеющие еще никому не известной существенной информацией, пытаются извлечь выгоду в будущем посредством соответствующего инвестирования. Такие сделки практически всегда обеспечивают прибыль, но в силу нарушения принципа равного доступа к информации на рынке, они запрещены. [9]

Деньги и ценные бумаги в гражданском праве

. задачи в курсовой работе рассматриваются следующие вопросы: деньги и их значение в гражданском праве. валюта и ее значение в гражданском праве. ценные бумаги и . ущерб можно возместить деньгами. Цель написания данной курсовой работы - рассмотреть значение денег и ценных бумаг с точки зрения гражданского права. Для решения данной .

1) обеспечить рыночный механизм ценообразования на организованных рынках финансового

2) укрепить доверие инвесторов, обеспечить эффективное развитие указанных рынков и их международной конкурентоспособности;

3) выявлять и пресекать злоупотребления на организованных рынках в форме неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком. [3]

Примеры похожих учебных работ

Ценные бумаги и эмиссионная деятельность банка

. средств является одной из основных проблем банков. Целями настоящей дипломной работы является: анализ деятельности банка, связанной с эмиссией ценных бумаг; рассмотрение и анализ правил и процедур выпуска отдельных .

Виды, функции и классификация ценных бумаг и их роль в экономике Российской Федерации

. мы получаем современный рынок бумаг. Для исследования рынка ценных бумаг необходимо рассмотреть объект и предмет этого вида рынка. Предметом нашего исследования являются виды, функции и классификация ценных бумаг и их роль в экономике Российской .

Мошенничество в сфере обращения ценных бумаг

. услуги) или по другим основаниям. Схемы совершения мошенничества на рынке ценных бумаг также многообразны и имеют собственную специфику, обусловленную видом ценной бумаги, с которой связано преступление, личностью мошенника и характеристиками .

Изготовление и сбыт поддельных денег и ценных бумаг

. Целью данной курсовой работы является анализ существующего законодательства об ответственности за изготовление и сбыт поддельных денег и ценных бумаг, комплексном уголовно-правовом исследовании понятия изготовления и сбыта поддельных банковских .

Рынок ценных бумаг США

. исследование рынка ценных бумаг СЩА. Задачи: 1) рассмотреть общую характеристику организации рынка ценных бумаг США; 2) изучить регулирование рынка ценных бумаг США. 1. Общая характеристика организации рынка ценных бумаг США Рынок ценных бумаг в США .

Законодательство Российской Федерации предусматривает ком­пенсационную, то есть направленную на возмещение вреда, юридичес­кую ответственность участников рынка ценных бумаг, и репрессивную, реализующуюся в применении наказания. Компенсационной является, в частности, обязанность возместить причиненный вред, предусмот­ренная нормами гражданского и административного права. К реп­рессивным видам относится, например, административная, уголовная или дисциплинарная ответственность.


Кодекс Российской Федерации об административных правонару­шениях предусматривает наложение административного штрафа на должностных лиц и на юридических лиц в различных размерах за сле­дующие административные правонарушения в области ценных бумаг:

► нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бу­маг;

► непредставление эмитентом или профессиональным участником рынка ценных бумаг инвестору по его требованию предусмот­ренной законодательством информации либо представление не­достоверной информации;

► нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка цен­ных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному пред­ставлению раскрываемой информации, порядка раскрытия инфор­мации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством;

► воспрепятствование эмитентом или регистратором осуществлению инвестором прав по управлению хозяйственным обществом;

► использование служебной информации для заключения сделок на рынке ценных бумаг лицами, располагающими такой информацией в силу служебного положения, трудовых обязанностей или дого­вора, заключенного с эмитентом, а равно передача служебной ин­формации для совершения сделок третьим лицам;

► нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг, в частности незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений по вине держателя реестра, либо нарушение сроков выдачи выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение держателем реестра иных законных требований владельца ценных бумаг или лица, дей­ствующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг;

► уклонение от передачи или нарушение срока передачи регистрато­ру информации и документов, составляющих систему ведения рее­стра владельцев ценных бумаг, в случаях, установленных законода­тельством;

► публичное размещение, реклама или предложение в любой иной форме под видом ценных бумаг документов, удостоверяющих де­нежные и иные обязательства и не являющихся в соответствии с законом ценными бумагами, если эти действия не содержат уго­ловно наказуемого деяния.

Читайте также: