Стимулирование частных инвестиций в ниокр реферат

Обновлено: 02.07.2024

В Японии еще в 60-х годах в государственном масштабе сформировалась система ориентации и поддержки перспективных наукоемких и технологически интенсивных отраслей.
В Японии существуют три основных организации, ответственные за проведение национальной научно-технической политики:
Министерство образования;
Агентство науки и технологии, отвечающие за фундаментальные исследования, а также Министерство внешней торговли и промышленности
(МИТИ), поддерживающее промышленные НИОКР.
Форсирование НТП в Японии было связано, в основном, с решением ряда стоящих перед страной задач: в кратчайшие сроки резко развить производительные силы и достичь уровня НТР лидирующих стран; обеспечить возрастающую экспортную ориентацию экономики; смягчить воздействие структурной перестройки экономики в сторону ускоренного развития сферы услуг.
В ходе восстановительного периода технология рассматривалась в качестве важного приоритета – для реконструкции японских предприятий импортировались новейшие технологии. Для финансирования соответствующих закупок использовались ограниченные запасы иностранной валюты, а также предоставлялись скидки по налогу на импорт.
В настоящее время во всех развитых странах правительства озабочены проблемой стимулирования нововведений, причем не только их научно- исследовательских стадий, а всего процесса в целом.
Сегодня проведение НИОКР требует крупных затрат и сопровождается высокими рисками. Период коммерциализации нововведения обычно довольно длительный. Поэтому частные компании стремятся разделить риск финансирования исследований и разработок, особенно фундаментальных, с государством.
Потребность в разделении рисков и участии государства в финансировании
НИОКР была осознана в Японии после окончания второй мировой войны, когда и было образовано МИТИ. Последнее координировало технологическую и промышленную политику и внешнеэкономические связи, проводя соответствующую финансовую политику (совместно с Министерством финансов).

Файлы: 1 файл

япония.doc

В соответствии с этим подходом государство, выделяя сравнительно небольшие средства, финансирует начало разработки тех или иных проектов, которые в противном случае оказались бы для частного бизнеса слишком рискованными.

Частные компании, видя, что государство заинтересовано в реализации данного проекта, начинают осуществлять в него свои инвестиции. На более поздних стадиях проект осуществляется уже целиком за счет частных компаний.

Положительной стороной данного подхода является то, что результаты исследований быстро внедряются в производство, то есть фаза коммерциализации сокращается и становится более эффективной.

Японский центр ключевых технологий

Японский центр ключевых технологий был создан МИТИ и Министерством связи и коммуникаций в 1985 году. Сегодня он полностью подчинен МИТИ (конкретнее

АИСТ). Его задачами являются оказание помощи в разработке новых технологий главным образом малым и средним фирмам и обеспечение международной кооперации. Центр предоставляет инвестиции, займы и услуги по организации исследований.

Центр выделяет инвестиции прежде всего для осуществления фундаментальных исследований, выполняемых совместно несколькими компаниями, и предоставляет займы для проведения прикладных исследований отдельными фирмами. Это отражает позицию правительства, заключающуюся в том, что в сфере фундаментальных исследований можно объединять ресурсы компаний, не боясь возникновения конкуренции между ними; займы же более эффективны в процессе коммерциализации новых технологий отдельными фирмами.

При анализе размеров и динамики инвестиций и займов, выданных в течение

1985-1995 годов, видно, что МИТИ отдавало предпочтение инвестициям, поскольку считалось, что государственная поддержка наиболее эффективна именно в сфере рискованных фундаментальных исследований. В настоящее время, однако, эта позиция подвергается сомнению с финансовой точки зрения.

Центр оказывает посреднические услуги частным фирмам, которые хотят проводить совместные исследования с национальными научными институтами. Он помогает в поисках партнеров и готовит контракты. Кроме того, частные компании могут доверить проведение исследований самому центру.

Средства центра формируются за счет разных источников. У него есть как основной, так и оборотный капитал. На протяжении всей истории существования центра величина оставалась стабильной. Его главная функция заключается в том, чтобы приносить проценты и дивиденды, которые перечисляются в оборотный капитал и используются для покрытия издержек центра и его расходов на иные, чем предоставление инвестиций и займов, цели.

Следует подчеркнуть, что финансирование центра не осуществляется непосредственно из бюджета и полностью связано с рыночными механизмами

(дивидендами, процентами, банковскими кредитами).

Организация по развитию новых источников энергии (НЕДО)

Перед НЕДО, учрежденной в 1988 году, стоят две задачи: создание научных центров для частного сектора и организация совместных международных научных исследований.

Образование нового научного центра происходит по следующей схеме. Сначала

НЕДО создает специальные корпорации по развитию научных центров. Затем эти корпорации выполняют всю необходимую работу по организации научных центров.

Сами корпорации имеют форму акционерных обществ, акции которых распределены между НЕДО, частными компаниями и местными органами исполнительной власти

|Инвестиции 1/2 |Займы Ѕ |

|2/3 |НЕДО |Финансовая корпорация |70% |

|1/3 |местные органы власти |Частные банки |30% |

Стоимость проекта наполовину покрывается за счет прямых инвестиций, наполовину – за счет займов. на частные компании обычно приходится более

50% их общей доли в инвестициях с префектурами. Японский банк развития и корпорация Хоккайдо предоставляют беспроцентные займы сроком на 15 лет, включая трехлетний льготный период. Гарантии по займам частных банков предоставляются Фондом промышленного оборудования.

С 1988 году было образовано пять научных центров. Расходы по их функционированию покрываются участниками проекта.

Цель выделения грантов, учрежденных в 1988 году, - стимулирование совместных международных исследований в области промышленных технологий

(новые материалы и источники энергии, охрана окружающей среды). В 1993 году общая сумма таких грантов составила 913 млн. иен.

Для формирования международной группы ученых необходимо участие как минимум четырех человек из двух разных стран. Финансирование такой группе может выделяться на срок до трех лет. Интерес к грантам весьма велик – число заявок в 6-10 раз превышает число грантов.

Программа распространения научных знаний

МИТИ поручило реализацию программы Японской корпорации регионального развития – специальному органу при министерстве. Прежде всего корпорация разработала основные требования к качеству строительных работ и размещению научных центров, направив их в префектуры. Местные органы подготовили свои проектные предложения. После их рассмотрения сотрудниками корпорации было отобрано 23 проекта.

На следующем этапе была создана специальная компания-подрядчик для строительства научного центра. Такие компании в Японии относят к третьему сектору. Он означает смешанную акционерную форму собственности – капитал компании принадлежит центральному правительству в лице корпорации развития, местным органам власти и частным компаниям. После завершения строительства научного центра компания-подрядчик становится его собственником.

Из 15 компаний, созданных к 1997 году, в пяти корпорации принадлежит большинство акций (в средне 45%), в шести большинство акций находится в собственности местных органов власти (45-50%), а в четырех – в собственности частных фирм. Владение крупнейшим пакетом акций обеспечивает корпорации развития возможность контроль за деятельностью компании- подрядчика, а позднее и самого научного центра путем участия в собраниях его руководства. Финансовый вклад в проект центрального правительства и местных органов власти составляет 60-85% всех инвестиций, остальное распределяется между многочисленными частными фирмами. Доля частных компаний в базовом капитале проекта колеблется в пределах от 0,3 до 2,8% (в среднем – 1%). Базовый капитал, как правило, покрывает половину стоимости строительства, включая оборудование, вторая половина финансируется за счет банковских кредитов. Из них примерно 60% предоставляется Японским банком развития в форме льготных и беспроцентных кредитов.

Непосредственная доля центрального правительства (в лице корпорации развития) в финансировании строительства научных центров составляла около

Созданные научные центры 25% своей деятельности посвящают научным исследованиям, 50% - обучению и 25% - предоставлению информационных услуг.

Рассмотренная программа способствовала созданию новых рабочих мест, повышению уровня научных исследований в регионах и квалификации сотрудников компаний, участвовавших в ее реализации.

4. Финансирование приоритетных областей развития

В Японии использовался специальный финансовый механизм для оказания влияния на ход экономического развития. Финансовая активность правительства побуждала частный сектор действовать в направлении достижения конкретных целей. У правительства должны быть какие-то серьезные причины для финансового вмешательства на рынках, в противном случае частный сектор может резко выступить против такого вмешательства. Для предотвращения конфликтов используется специальный механизм обеспечения согласия с участием основных субъектов экономики в форме согласительных советов. Таким образом, частные компании и банки, ощущая поддержку правительства, также стремятся инвестировать средства в приоритетные сферы и открывать дополнительные кредитные линии. На деле это тоже можно назвать подходом

"стартовые деньги", но в области финансовой политики.

Существуют три вида целевых кредитов: направляемые конкретной фирме или отрасли; предоставляемые в соответствии с функциональными критериями

(например, стимулирование экспорта или развития малого и среднего бизнеса) и предназначенные для решения социальных задач (например, строительство жилья). Отбор проектов для финансирования осуществляется в соответствии с жесткими стандартами, а в ходе их реализации контролируется банками, что позволяет последним выявлять проблемы при их возникновении и предпринимать необходимые меры. В результате доля безнадежных долгов очень низка.

Правительство осуществляет финансирование приоритетных областей развития через три вида институтов.

Банки, находящиеся в собственности государства (Японский банк развития или

Экспортно-импортный банк Японии). Тем не менее такие банки обладают автономией, а также собственным капиталом.

Государственные финансовые корпорации. Всего насчитывается восемь таких корпораций. Их автономия в отличие от банков ограничена. Корпорации должны получать согласие министерства на участие в том или ином проекте.

Общественные корпорации и правительственные агентства. В 1991 г. к этой категории можно было отнести 18 организаций. Их роль, как правило, является вспомогательной.

В числе важнейших инструментов этой системы можно выделить: прямое и косвенное рационирование кредитно-финансовых ресурсов; механизм форсированного обеспечения частного сектора кредитными ресурсами посредством широкого внедрения практики перекредитования и заемного перебора; стратегию поддержания общего заниженного (по отношению к балансу спроса и предложения на капитал) уровня процентных ставок.

Система рационирования кредита

Из-за высокой степени риска такого финансирования Банк Японии проводил политику насильственной организации частных банков во временные синдикаты для использования формы синдицированных займов с предоставлением определенных государственных гарантий.

В 1948 году эта практика была официально прекращена, однако в начале 50-х годов она фактически возродилась в косвенной форме административного руководства центрального банка, в виде системы перераспределения финансовых потоков через частную банковскую сеть.

Основным инструментом новой системы рационирования кредита было так называемое руководство кредитной экспансией частных финансовых институтов со стороны Банка Японии.

Глобальная конкурентоспособная и наукоемкая экономика имеет в качестве основы прочную систему исследований и разработок (НИОКР). Устойчивый рост, особенно в развитых странах, был приписан экономистами всего мира роли данной сферы, и поэтому связь между НИОКР и экономическим ростом является долгосрочной и быстро развивающейся.

НИОКР и инновации могут существенно повлиять на решение таких неотложных проблем развития, как обеспечение доступа к чистой питьевой воде, дешевые и актуальные решения в области возобновляемых источников энергии, искоренение болезней или сокращение масштабов голода. Передача технологий зачастую может внести существенный вклад в достижение этих целей. Необходимы значительные исследовательские усилия для поиска решений, направленных на решение других глобальных проблем. Эффективное международное сотрудничество, в котором участвуют как государственные, так и частные органы, является важным механизмом поиска этих столь необходимых решений.

Кроме того, одним из важных уроков последних двух десятилетий стала ключевая роль НИОКР и инноваций в экономическом развитии. Процессы НИОКР и затраты на них варьируются от отрасли к отрасли, от страны к стране и из года в год. В прошлом НИОКР в основном ограничивались развитыми странами, где доля импакт-инвестиций была высока, однако в последние несколько лет рост глобальных НИОКР стимулируется азиатскими странами, в частности Китаем.

Важность финансирования НИОКР :

Важнейшая инвестиция для долгосрочного роста экономики: НИОКР является одним из основных факторов, определяющих экономический рост в развитых странах. Этот рост был тесно связан с увеличением государственных и частных НИОКР. Хотя государственная поддержка имеет решающее значение для роста, важно, чтобы исследования также финансировались частным сектором для ускорения темпов развития.

Способствует повышению конкурентоспособности страны: транснациональные компании все больше интернационализируют свою научно-исследовательскую деятельность, чтобы получить преимущество перед конкурентами. Поддержка этих НИОКР с помощью налоговых льгот может сделать страну относительно более привлекательным местом для инвестиций в НИОКР, чем ее конкуренты.

Способствует появлению общественных благ : знание – это "общественное" благо, поскольку оно распространяется на другие фирмы и организации, которые не несут расходов на инвестиции. Существует также фактор риска, связанный с тем, что некоторые продукты, созданные НИОКР, скорее всего, в конечном итоге станут рыночными продуктами. Однако поддержка со стороны правительства для обеспечения этих знаний и инноваций не только обеспечит мотивацию для фирм инвестировать в НИОКР и минимизировать связанные с этим риски, но и приведет к созданию общественных благ, которые обеспечат преимущество страны.

Создает и сохраняет рабочие места: инвестирование в исследования и предоставление адекватных стимулов приводит к созданию рабочих мест, особенно для большого количества инженеров и исследователей. НИОКР является движущей силой экономического роста, и поэтому важно привлечь высококвалифицированный кадровый резерв с высоким уровнем академических способностей. Стимулирование НИОКР создаст больше возможностей, особенно для выпускников.

Глобальные Тенденции в области развития НИОКР

Мировые расходы на НИОКР достигли рекордного уровня - почти 1,7 трлн долл. Примерно на 10 стран приходится 80% расходов. В рамках Целей устойчивого развития (ЦУР) страны обязались существенно увеличить государственные и частные расходы на НИОКР, а также увеличить число исследователей к 2030 году.

На азиатские страны (включая Китай, Японию, Индию и Южную Корею) в настоящее время приходится более 40% всех глобальных инвестиций в НИОКР, при этом североамериканские инвестиции составляют менее 30%, а европейские - лишь немногим более 20%. Северная Америка (и США) и Европа продолжают ежегодно снижать глобальные доли НИОКР.

Инвестиции Китая в НИОКР до недавнего времени имели ежегодные показатели роста более чем на 10% с 1990-х годов, но они замедлились до менее чем 7% в 2016 году, но стоит отметить, что этот более медленный рост все еще в несколько раз превышает темпы роста доли исследований в США и Европе, чьи ежегодные темпы роста находятся в диапазоне от 2% до 3%. На остальной мир (Китай, Россия, Африка, Южная Америка и страны Ближнего Востока) приходится в совокупности 8,8% глобальных инвестиций в НИОКР при совокупном среднем росте лишь около 1,5% в год.

Значение НИОКР для экономического роста иногда незаметно, особенно в развивающихся странах, поскольку больше внимания уделяется традиционным секторам для стимулирования экономического роста. Но многие современные экономисты подчеркивают, что между НИОКР и экономикой существует взаимосвязь. НИОКР воздействуют на общество через развитие новых знаний, которые образуют новые рынки и новые возможности. Это справедливо для развитых экономик, которые осознают важность и тратят почти 2% своего ВВП на инфраструктуру НИОКР.

Например, Израиль и Корея очень серьезно финансируют НИОКР - 4,8% и 4,3% ВВП соответственно, в то время как в США доля расходов на эту сферу составляет 2,81%. По сравнению с другими странами Индия тратит на НИОКР менее 1% своего ВВП.

Ниже представлен рисунок, отражающий доли ВВП, которые тратят страны мира на развитие сектора НИОКР (по состоянию на июнь 2020 г.):

Инновации - это изначально рискованный процесс, и выгоды от него могут материализоваться только в очень длительных временных масштабах. Следовательно, государственное финансирование играет ключевую роль в поддержке малых высокотехнологичных компаний в проведении НИОКР и разработке инновационных продуктов и услуг до того, как они смогут выйти на рынок или привлечь значительные частные инвестиции.

Финансирование инноваций создаёт следующие преимущества для компаний:

увеличивает объем выполненных НИОКР;
снижение рисков инвестирования в высокоинновационную работу;
обеспечивает совместную работу и доступ к более широкой сети НИОКР;
действует как сигнал качества для частных инвесторов;
консорциумные проекты улучшают понимание отрасли и создают доступ к потенциальным клиентам;
нефинансовая поддержка,связанная с финансированием, также чрезвычайно ценна.

Конкурентоспособная устойчивость сектора НИОКР, как показывает мировой опыт, способствует переходу экономики государства на новый технологический уклад, ключевым фактором успеха в данном случае является эффективность финансирования этого сектора.

В настоящее время доля России в структуре мировых расходов на фундаментальные НИОКР составляет 1,7% (США - 28%, доля Китая - 19,6%, доля ЕС - 19%), причем страна имеет довольно низкий уровень патентной активности и импортирует технологий в три раза больше, чем экспортирует.

Несмотря на проводимые в последние годы различные мероприятия, направленные на развитие сектора НИОКР, его уровень не отвечает потребностям экономического и технологического развития экономики и общемировым тенденциям. Отсюда и сокращение расходов на науку на душу населения: сегодня они в России в 7 раз ниже, чем в США, Японии и Германии. Стоимость одного исследователя в России в 6 раз меньше, чем в США, и в 4 раза меньше, чем в Китае.

Анализ конкурентной устойчивости сектора НИОКР развитых стран позволил выявить корреляцию между импакт-инвестициями и спросом на результаты со стороны реального сектора экономики.

Есть мнение, что НИОКР-отделы существуют лишь в ИТ-корпорациях. Но они могут быть у компании любого размера. Как стартапу сформировать НИОКР-команду, грамотно выстроить процессы и избежать типичных ошибок?

Об эксперте: Михаил Глеба, технический директор IXR.

Хотя Research and Development (R&D или НИОКР) действительно связаны с инновациями, они далеко не всегда затрагивают ИТ- и инженерные технологии. По сути, это направление сосредоточено на исследовании рынка и создании продуктов под его запросы. В fashion-индустрии НИОКР-команды работают над новыми образами, а в ресторанном бизнесе — над новыми блюдами: например, свой отдел Research and Development есть у компании KFC.

Мнение, что НИОКР могут позволить себе только крупные корпорации — не более чем стереотип. Это направление доступно бизнесу любого масштаба — вопрос лишь в размере команды и расходах. Технологические гиганты направляют в НИОКР огромные инвестиции: у Facebook это 21% годового дохода, у Alphabet — 15%. В компаниях меньшего масштаба эта цифра может быть намного ниже — если специализация компании не требует обратного. Объем бюджета, который идет на Research and Development, зависит и от многих других факторов: экономики компании, маржинальности бизнеса, роли инноваций в нем и отрасли. Так, если считать отношение расходов на НИОКР к EBIТDA (прибыль до вычета процентов, налогов и амортизации), в потребительском секторе эта цифра достигает 32%, в банкинге — 12%, в ИТ-индустрии — 42%, а выше всего в фармацевтике — 52%.

Формирование команды

Любая задача НИОКР начинается с изучения потребностей рынка и генерации идей, а заканчивается разработкой самого продукта. Поэтому в такой команде должны быть как разработчики и инженеры, отвечающие за создание решения, так и аналитики — те, кто определяет, насколько рентабельным оно будет, и формулирует требования бизнеса.

Если вы делаете НИОКР-решения не для внутреннего пользования, а для клиентов на заказ, возможен еще один подход к формированию команды — объединить внутренних специалистов с сотрудниками со стороны заказчика.

Генерация гипотез и их проверка

Цикл НИОКР начинается с генерации идей. Для этого продакт-менеджеры исследуют рынок, изучают существующие в мире продукты, анализируют их плюсы и минусы. Если есть явная проблема, но решений для нее нет или они вас не устраивают (из-за стоимости, сложности в обслуживании и других факторов), начинается создание концепции собственного варианта. Занимается этим команда разработки: конструкторский отдел, ИТ-специалисты, в ресторанном бизнесе — шеф-повар.

Иногда НИОКР-активности строятся на уже существующих решениях — когда нужно адаптировать продукт под другой рынок или создать для него новый. Например, российское НИОКР-подразделение STADA PharmDevelopment занимается не только выпуском новых лекарственных средств, но и поддержкой уже существующих — чтобы обеспечить их соответствие меняющимся требованиям фармацевтической регуляторики.

Customer Development

Обязательная составляющая этапа разработки — опрос аудитории, или customer development. Продукт никогда не создается на основе предположений компаний о его востребованности — он должен отвечать реальным запросам аудитории. Поэтому перед началом разработки важно общаться со своими клиентами, чтобы выяснить, готовы ли они пользоваться этим решением.

От прототипа до пилота

Когда концепция прошла проверку, она вновь уходит команде разработки — на этот раз для создания MVP. Он тестируется на аудитории, затем по результатам тестов в продукт вносятся корректировки — и снова запускается тестирование. Таких циклов может быть несколько — и только после финальной доработки стартует пилот.

Оценки и сроки

Если же решение не приносит прибыли — это сигнал, что с ним что-то не так. А значит, нужно заново запускать цикл НИОКР: проводить опросы аудитории, формировать гипотезы, вносить в продукт изменения и тестировать их — пока на выходе не получится то, что будет закрывать запросы клиентов и приносить компании прибыль.

Что касается сроков, весь цикл НИОКР от появления гипотезы до запуска пилота может занять от пары месяцев до нескольких лет — все зависит от сложности решения и отрасли. Так, в фармацевтике на выпуск нового препарата уходит в среднем около десяти лет. В инженерных и ИТ-компаниях этот период обычно намного меньше — если, конечно, речь идет не о глобальных задачах, а о продуктах под конкретный запрос. Причем большая часть времени уходит именно на первоначальную разработку.

Читайте также: