Международный стандарт железнодорожной промышленности iris реферат
Обновлено: 02.07.2024
Презентация на тему: " МЕЖДУНАРОДНЫЙ СТАНДАРТ ЖЕЛЕЗНОДОРОЖНОЙ ПРОМЫШЛЕННОСТИ IRIS International Railway Industry Standard Всеобщая система менеджмента бизнеса для железнодорожной." — Транскрипт:
1 МЕЖДУНАРОДНЫЙ СТАНДАРТ ЖЕЛЕЗНОДОРОЖНОЙ ПРОМЫШЛЕННОСТИ IRIS International Railway Industry Standard Всеобщая система менеджмента бизнеса для железнодорожной промышленности Global business management system for the railway industry
2 Что такое IRIS? Международная некоммерческая программа с целью обеспечения высокого качества в железнодорожной отрасли Усиление наднациональной конкуренции за счет предоставления возможности любой компании железнодорожной отрасли получить всеобщее признание уровня качества его продукции и/или деятельности по техническому обслуживанию и ремонту
3 Почему IRIS? Операторы были недовольны качеством некоторого подвижного состава и требовали улучшения качества цепи поставок. Производители железнодорожных компонентов были недовольны количеством различных требований и аудитов от системных интеграторов подвижного состава и требовали оптимизации. IRIS – ответ на эти запросы
5 Инновационные особенности стандарта IRIS Менеджмент проведения тендеров. Менеджмент морального износа продукции. Формирование стоимости продукции по стоимости жизненного цикла. Контроль показателей безопасности, надежности, готовности и ремонтопригодности продукции. Менеджмент проектов. Контроль первого изделия.
6 File: 04-IRIS_02 Auditor Training Chapter 2 Rev 2 Наиболее крупные компании сертифицированные на требования стандарта IRIS
7 Совместимость с другими системами менеджмента IRIS СМК ISO 9001:2000 ISO 14001:200 4 OHSAS 18001:200 7
9 Часть 1: Процесс сертификации по IRIS Часть 2: Руководство IRIS по оценке Часть 3: Требования IRIS Описывает : требования к органам по сертификации, аудиторам, процесс сертификации (от заявки до получения сертификата) и процедуру отзыва сертификата. Полностью описывает процедуру аудита, методологию оценки уровня соответствия требованиям IRIS, а также корректирующие действия по улучшению. Структура требований IRIS по основным разделам полностью соответствует структуре стандарта ISO 9001
10 Мониторинг и измерение Управление несоответствующей продукцией Управление несоответствующими процессами Анализ данных Мониторинг и измерение Управление несоответствующей продукцией Управление несоответствующими процессами Анализ данных Измерение, анализ и улучшение Система менеджмента качества Система менеджмента качества Общие требования Требования к документации Менеджмент знаний Менеджмент проектов с несколькими площадками Общие требования Требования к документации Менеджмент знаний Менеджмент проектов с несколькими площадками Ответственность руководства Ответственность руководства Обязательства руководства Ориентация на потребителя Политика в области качества Планирование Ответственность, полномочия и обмен информацией Анализ со стороны руководства Обязательства руководства Ориентация на потребителя Политика в области качества Планирование Ответственность, полномочия и обмен информацией Анализ со стороны руководства Процессы жизненного цикла продукции Планирование процессов жизненного цикла продукции Процессы, связанные с потребителями Проектирование и разработка Закупки Производство и обслуживание Управление устройствами для мониторинга и измерений Менеджмент проекта Менеджмент конфигурации Контроль первого изделия FAI Ввод в эксплуатацию / сервисное обслуживание потребителей RAMS / LCC Менеджмент морального износа продукции Планирование процессов жизненного цикла продукции Процессы, связанные с потребителями Проектирование и разработка Закупки Производство и обслуживание Управление устройствами для мониторинга и измерений Менеджмент проекта Менеджмент конфигурации Контроль первого изделия FAI Ввод в эксплуатацию / сервисное обслуживание потребителей RAMS / LCC Менеджмент морального износа продукции Структура требований IRIS Менеджмент ресурсов Обеспечение ресурсами Человеческие ресурсы Инфраструктура Производственная среда Обеспечение ресурсами Человеческие ресурсы Инфраструктура Производственная среда
12 Специаль- ный Форум IRIS по улучшению Руководящий совет UNIFE Оргкомитет IRIS Правила процедуры UNIFE кандидат Соглашение с кандидатом Операторы Центр менеджмента IRIS (UNIFE) Орган по сертификации 1 Орган по сертификации x Клиент n Запрос на сертификацию Клиент 3Клиент 2 Клиент 1 Рамочное соглашение, одобрение и договор Комитет по валидации аудиторов (AVC) одобрение, валидация и развитие Объеди- нение аудиторов Аудиторы, связанные с органами по сертификации Рабочие группы IRIS. Постоянные или временные Системные интеграторы Производители компонентов Консульта- тивный комитет IRIS (IAB) Операторы и представители организационного комитета IRIS
14 Позиционирование IRIS Сертификация по IRIS является неотъемлемой частью процесса обеспечения ресурсами. Оценка и одобрение поставщика Выбор поставщика Одобрение части Серийное производство Процесс обеспечения ресурсами Запрос на расчет стоимости Начало договора Стратегическое обеспечение ресурсами Контроль первого изделия (FAI) Аудит проекта/продукции Сертифика- ционный аудит по IRIS 12 месяцев 1-ый надзорный аудит по IRIS 2-ой надзорный аудит по IRIS 12 месяцев Повторный сертифика- ционный аудит по IRIS Процесс проекта
15 Удовлетворение всех заинтересованных сторон Операторы Выгода из-за улучшений по всей цепи поставок от компонентов до систем подвижного состава. Могут полагаться на востребованный, признанный международным сообществом стандарт для всей отрасли.
16 File: 04-IRIS_02 Auditor Training Chapter 2 Rev 2 Удовлетворение всех заинтересованных сторон Системные интеграторы Требования IRIS станут неотъемлемой частью систем менеджмента компаний- участниц для: Улучшения качества на их различных производственных площадках. Упрощения процесса оценки и одобрения поставщиков. Исключения необходимости проведения аудитов одобрения своими силами. Наличия доступа к точной и достоверной информации через одну общую сетевую базу данных IRIS. Производители компонентов Будут иметь возможность вводить и обновлять информацию о себе на платформе IRIS. Информация об успешной сертификации может быть доступна для всех системных интеграторов и потенциальных клиентов. Наивысшая открытость IRIS сберегает время и деньги путем проведения совместной сертификации (ISO 9001 и IRIS).
17 Преимущества для железнодорожной отрасли Сокращение объема работ и затрат Улучшенное качество продукции и эффективность цепи поставок Более точная и достоверная информация об организациях железнодорожной отрасли может быть доступна для целевой заинтересованной аудитории Беспристрастная оценка независимыми органами по сертификации Всеобщее признание в железнодорожной отрасли Беспроигрышная ситуация для операторов, производителей компонентов и системных интеграторов.
18 Область сертификации по IRIS 1.Кузов вагона11. Системы связи 2. Детали кузова вагона12. Прокладывание кабелей, шкафы управления 3. Система управления (тележки и ходовая часть) 13. Дверная система 4. Система электропитания14. Отопление, вентиляция и кондиционирование воздуха (HVAC) 5. Система тяги15. Система отключения 6. Вспомогательные системы16. Освещение 7. Тормозная система17. Сцепка 8. Оборудование салона18. подвижной состав 9. Бортовое управление вагоном 19. Сигнальные системы 10. Система информирования пассажиров 20. Единичные железнодорожные компоненты
19 Общая информация Компании обращаются с заявкой на сертификацию в выбранный ими орган по сертификации. Сертификат IRIS выдается с максимальным сроком действия на три года. Надзорные аудиты проводятся на регулярной основе, минимум один раз в 12 месяцев. До окончания срока действия компании проходят повторный сертификационный аудит, подтверждающий сертификат по IRIS. Примечание: Процесс сертификации и оценки точно определяется в рамочном Соглашении с органом по сертификации.
- Для учеников 1-11 классов и дошкольников
- Бесплатные сертификаты учителям и участникам
Описание презентации по отдельным слайдам:
МЕЖДУНАРОДНЫЙ СТАНДАРТ ЖЕЛЕЗНОДОРОЖНОЙ ПРОМЫШЛЕННОСТИ
IRIS — International Railway Industry Standard
Всеобщая система менеджмента бизнеса для железнодорожной промышленности
Global business management system for the railway industry
Что такое IRIS?
Международная некоммерческая программа
с целью обеспечения высокого качества в железнодорожной отрасли
Усиление наднациональной конкуренции
за счет предоставления возможности любой компании железнодорожной отрасли получить всеобщее признание уровня качества его продукции и/или деятельности по техническому обслуживанию и ремонту
Почему IRIS?
Операторы были недовольны качеством некоторого подвижного состава и требовали улучшения качества цепи поставок.
Производители железнодорожных компонентов были недовольны количеством различных требований и аудитов от системных интеграторов подвижного состава и требовали оптимизации.
IRIS – ответ на эти запросы
Консультативный комитет IRIS
Преимущества от
внедрения IRIS
-Стандартные отраслевые требования ведут к улучшению процессов и качества;
-Синергический эффект от интегрированного аудита по ISO 9001 и IRIS;
-Признанный во всем мире сертификат;
-Гарантированная конкурентоспособность в отрасли железнодорожного транспорта;
Инновационные особенности
стандарта IRIS
Менеджмент проведения тендеров.
Менеджмент морального износа продукции.
Формирование стоимости продукции по стоимости жизненного цикла.
Контроль показателей безопасности, надежности, готовности и
ремонтопригодности продукции.
Менеджмент проектов.
Контроль первого изделия.
File: 04-IRIS_02 Auditor Training Chapter 2 Rev 2
Наиболее крупные компании
сертифицированные на требования стандарта IRIS
Совместимость с другими
системами менеджмента
2009-2011 гг. – формирование новых требований
к системам качества изготовителей
и внедрение элементов стандарта
IRIS.
2012-2014 гг. – полномасштабный переход на
требования стандарта IRIS.
Структура стандарта IRIS
Часть 1: Процесс сертификации по IRIS
Часть 2: Руководство IRIS по оценке
Часть 3: Требования IRIS
Описывает : требования к органам по сертификации, аудиторам,
процесс сертификации (от заявки до получения сертификата) и
процедуру отзыва сертификата.
Полностью описывает процедуру аудита, методологию оценки уровня соответствия требованиям IRIS, а также корректирующие действия по улучшению.
Структура требований IRIS по основным разделам полностью соответствует структуре стандарта ISO 9001
Мониторинг и измерение
Управление несоответствующей продукцией
Управление несоответствующими процессами
Анализ данных
Измерение, анализ и улучшение
Система менеджмента
качества
Общие требования
Требования к документации
Менеджмент знаний
Менеджмент проектов с
несколькими площадками
Ответственность
руководства
Обязательства руководства
Ориентация на потребителя
Политика в области качества
Планирование
Ответственность, полномочия
и обмен информацией
Анализ со стороны руководства
Процессы жизненного цикла продукции
Планирование процессов жизненного цикла продукции
Процессы, связанные с потребителями
Проектирование и разработка
Закупки
Производство и обслуживание
Управление устройствами для мониторинга и измерений
Менеджмент проекта
Менеджмент конфигурации
Контроль первого изделия FAI
Ввод в эксплуатацию / сервисное обслуживание потребителей
RAMS / LCC
Менеджмент морального износа продукции
Структура требований IRIS
Менеджмент ресурсов
Обеспечение ресурсами
Человеческие ресурсы
Инфраструктура
Производственная среда
Специаль-ный Форум IRIS по улучшению
Руководящий совет UNIFE
Оргкомитет IRIS
Правила процедуры
UNIFE
кандидат
кандидат
Соглашение с кандидатом
Операторы
Центр менеджмента IRIS (UNIFE)
Орган по
сертификации 1
Орган по
сертификации x
Клиент n
Запрос на сертификацию
Клиент 3
Клиент 2
Клиент 1
Рамочное соглашение, одобрение и договор
Комитет
по валидации
аудиторов (AVC)
одобрение, валидация и развитие
Объеди-нение
аудиторов
Аудиторы, связанные с органами по сертификации
Рабочие
группы
IRIS.
Постоянные
или временные
Системные интеграторы
Производители компонентов
Консульта-тивный
комитет IRIS (IAB)
Операторы и представители организационного комитета IRIS
Позиционирование IRIS
Сертификация по IRIS является неотъемлемой частью процесса обеспечения ресурсами.
Оценка и одобрение поставщика
Выбор поставщика
Одобрение части
Серийное производство
Процесс обеспечения ресурсами
Запрос на расчет стоимости
Начало договора
Стратегическое обеспечение ресурсами
Контроль первого изделия (FAI)
Аудит проекта/продукции
Сертифика-ционный аудит по IRIS
12 месяцев
1-ый надзорный аудит по IRIS
2-ой надзорный аудит по IRIS
12 месяцев
12 месяцев
Повторный сертифика-ционный аудит по IRIS
Процесс проекта
Удовлетворение всех
заинтересованных сторон
Операторы
Выгода из-за улучшений по всей цепи поставок от компонентов до систем подвижного состава.
Могут полагаться на востребованный, признанный международным сообществом стандарт для всей отрасли.
File: 04-IRIS_02 Auditor Training Chapter 2 Rev 2
Удовлетворение всех
заинтересованных сторон
Системные интеграторы
Требования IRIS станут неотъемлемой частью систем менеджмента компаний-участниц для:
Улучшения качества на их различных производственных площадках.
Упрощения процесса оценки и одобрения поставщиков.
Исключения необходимости проведения аудитов одобрения своими силами.
Наличия доступа к точной и достоверной информации через одну общую сетевую базу данных IRIS.
Производители компонентов
Будут иметь возможность вводить и обновлять
информацию о себе на платформе IRIS.
Информация об успешной сертификации может быть доступна для всех системных интеграторов и потенциальных клиентов.
Наивысшая открытость
IRIS сберегает время и деньги путем проведения
совместной сертификации (ISO 9001 и IRIS).
Преимущества для
железнодорожной отрасли
Сокращение объема работ и затрат
Улучшенное качество продукции и эффективность цепи поставок
Более точная и достоверная информация об организациях железнодорожной отрасли может быть доступна для целевой заинтересованной аудитории
Беспристрастная оценка независимыми органами по сертификации
Всеобщее признание в железнодорожной отрасли
Беспроигрышная ситуация
для операторов, производителей компонентов
и системных интеграторов.
Область сертификации по IRIS
Компании обращаются с заявкой на сертификацию в выбранный ими орган по сертификации.
Сертификат IRIS выдается с максимальным сроком действия на три года.
Надзорные аудиты проводятся на регулярной основе, минимум один раз в 12 месяцев.
До окончания срока действия компании проходят повторный сертификационный аудит, подтверждающий сертификат по IRIS.
Примечание: Процесс сертификации и оценки точно определяется в рамочном Соглашении с органом по сертификации.
Программа IRIS включает в себя:
•международный стандарт с требованиями к системам менеджмента бизнеса для предприятий железнодорожной отрасли;
•вопросник, разработанный на основе стандарта; Процесс оценки, в том числе руководство по его проведению;
•сетевой Портал IRIS (база данных) и Audit-Tool (программное обеспечение).
Система IRIS нацелена на всеобщее признание и принятие результатов аудита, предотвращение проведения многочисленных аудитов систем менеджмента бизнеса и, в следствие этого, повышение их экономической эффективности за счет:
•сбором и хранением Записей и результатов аудитов в центральной базе данных.
Центр менеджмента действует от имени IRIS и представляет его перед заинтересованными сторонами. Он отвечает за достижение упомянутых выше целей, а также за повседневное управление деятельностью, связанной с разработкой, внедрением и менеджментом системы IRIS.
•орган по сертификации должен быть аккредитован в соответствии с требованиями стандарта ISO/IEC 17021:2006 в течение не менее трех лет перед подачей заявления на одобрение в IRIS;
•его область аккредитации должна разрешать проведение сертификации компаний железнодорожной отрасли;
•органу по сертификации следует иметь статус международной компании;
•орган по сертификации может продемонстрировать свои возможности и опыт работы в железнодорожной отрасли.
Аудиторы должны обладать специальными знаниями: по ISO 9001, по системе IRIS и, по крайней мере, в одной из областей сертификации по IRIS (см. Приложение 1).
Аудиторы должны иметь достаточный опыт в проведении аудитов на соответствие требованиям стандартов железнодорожной отрасли. При первой регистрации аудитора в рамках IRIS его предшествующий опыт должен быть очевидным.
Аудиторы должны работать в соответствии с требованиями ISO 19011 и иметь следующую квалификацию: опыт проведения аудитов; опыт работы; сертификацию в железнодорожной отрасли.
Аудиторы могут выполнять аудиты только в тех странах, в которых они могут разговаривать на языке, выбранном для проведения аудита, на достаточно профессиональном уровне. Все аудиторы обязательно должны иметь минимальный навык общения на английском языке.
Статус одобренного аудитора может быть получен в одной или нескольких областях сертификации по IRIS и действителен в течение 3-х лет. В течение этого времени Центр менеджмента IRIS имеет полномочия ежегодно подтверждать статус одобренного аудитора в случае успешного выполнения аудитором ежегодной проверки на практике.
Комитет одобрения аудиторов присваивает статус ведущего аудитора или аудитора. Может быть временно предоставлен статус наблюдателя, если аудиторы утрачивают свой одобренный статус.
Процесс сертификации должен выполняться в соответствии с ISO/IEC 17021:2006. Аудитор не должен выполнять более пяти следующих друг за другом ежегодных аудитов IRIS для одного и того же клиента. Для организаций с несколькими Площадками время пяти следующих друг за другом ежегодных аудитов начинается с последней проверенной в ходе аудита Площадки. Впоследствии этот аудитор не может участвовать в проведении, по крайней мере, двух следующих ежегодных аудитов этого клиента.
Процесс сертификации по IRIS основан на подходе, при котором сертифицируется каждая Площадка в отдельности, поэтому сертификация сразу нескольких Площадок, как это предполагается другими Процессами сертификации, например, по ISO 9001, не применим к Процессу сертификации по IRIS.
На Портале IRIS в общем доступе есть информация для клиентов о заявке или подготовке к сертификации по IRIS. Клиент может заказать текст стандарта IRIS на разных языках непосредственно на Портале IRIS. Стандарт распространяется только в бумажном виде. Электронные версии стандарта IRIS или его частей не предоставляются. Клиент должен зарегистрироваться на Портале IRIS, что позволит ему:
• получить подробную информацию об IRIS;
• получить возможность приобрести Audit-Tool;
• выбрать для себя орган по сертификации;
• подготовиться к началу Процесса сертификации по IRIS.
Необходимо обратить внимание на то, чтобы в течение 3-х предыдущих лет орган по сертификации и/или аудиторы, вовлеченный в аудиты по IRIS, не имели прямых или косвенных трудовых отношений с клиентом, и не должны предоставлять независимые консультации или принимать участие в другой деятельности, связанной с IRIS, в течение Процесса проведения оценки.
•Орган по сертификации должен быть одобрен группой IRIS и иметь право на проведение аудитов и сертификации. В случае окончания срока действия рамочного соглашения между органом по сертификации и группой IRIS до того, как будет выполнена оценка, и сертификат (клиента) по IRIS все еще является действующим, клиент не имеет права требовать сертификат по IRIS. Клиент согласен, что в случае пропуска по его вине запланированного надзорного аудита или получения отрицательного результата такого аудита действие сертификата IRIS заканчивается и его нельзя использовать ни для каких целей.
•Орган по сертификации обязан и безоговорочно уполномочен от лица клиента передавать запрос на сертификацию и данные в Центр менеджмента IRIS. Независимо от результатов аудита информация будет передана в базу данных, проверена в Центре менеджмента IRIS и будет открыта для доступа в соответствии с установленными правилами доступа.
•Группа IRIS безоговорочно уполномочена вносить общую информацию по проведенным аудитам в базу данных в соответствии с установленным уровнем доступа. Только клиент может решить, кому могут быть предоставлены подробные сведения из базы данных IRIS. Клиент согласен внести установленную плату за аудит органу по сертификации.
•Клиент согласен оценить работу органа по сертификации и его аудиторов.
•Клиент согласен с языком, выбранным для проведения аудита и для составления отчета по аудиту. Клиент принимает представителей Центра менеджмента IRIS, которые выполняют надзорные или свидетельские функции во время аудита, проводимого органом по сертификации, в любое время с соответствующим предварительным уведомлением.
Процесс проведений оценки основан на методологии балльной оценки, требованиях стандарта и утвержденной схеме оценки., включает в себя четыре этапа:
1. Аудит готовности. Цель - оценка уровня соответствия организации клиента предварительным условиям IRIS. Аудит готовности должен быть: осуществлен на Площадке перед сертификационным аудитом и в случае смены органа по сертификации; осуществлен максимум за 90 календарных дней до начала аудита и повторен, если не был пройден успешно.
3. После сертификации клиенту необходимо запросить проведение ежегодных надзорных аудитов. Первый надзорный аудит должен быть проведен не позднее 12 месяцев с последнего дня сертификационного аудита. Второй надзорный аудит должен быть проведен не позднее 24 месяцев с последнего дня сертификационного аудита.
Надзорный аудит следует спланировать за 90 дней до истечения установленного выше срока для исключения риска того, что не будут выполнены потенциальные предписания на проведение корректирующих действий (CARs) и действие сертификата компании будет приостановлено.
Область надзорного аудита должна включать, как минимум:
•требования ISO 9001 при надзорном аудите, если это указано в соглашении с органом по сертификации;
•все особые области, в которых органом по сертификации были определены несоответствия при предыдущем аудите, если они не были частью повторного аудита;
•особые области, в которых действия по улучшению были согласованы;
•особые области, предложенные клиентом, с целью улучшения оценки.
Во время проведения надзорного аудита отчет с результатами предыдущей оценки должен быть обновлен в соответствующих областях. Области, включенные в надзорный аудит, будут подвергнуты повторной оценке, что отразится в новом отчете по аудиту. Все области, которые не подвергались повторной оценке, останутся без изменений.
Для организаций, прошедших аудит с итоговой оценкой 75%, может применяться следующий компенсирующий и мотивирующий подход: если по одному из основных разделов IRIS оценка > 80%, то этот раздел не будет входить в область проверки при надзорных аудитах, но будет включен в проверку при повторном сертификационном аудите (через 3 года).
Основные разделы IRIS: Система менеджмента качества; Ответственность руководства; Менеджмент ресурсов; Процессы жизненного цикла Продукции; Измерение, анализ и улучшение. Несмотря на сокращение в соответствии с компенсирующим и мотивирующим подходом, вышеуказанные основные разделы должны быть приняты во внимание при проведении надзорного аудита. Проведение оценки на соответствие требованиям ISO 9001 является обязательным, если это указано в соглашении с органом по сертификации.
4. Клиент должен до истечения срока действия сертификата по IRIS пройти повторную сертификацию (повторный сертификационный аудит) для продления срока действия сертификата по IRIS.
Дата проведения повторного сертификационного аудита не должна быть позднее 36 месяцев с последнего дня сертификационного аудита. После этого весь Процесс проведения оценки начинается заново.
После проведения аудита по IRIS орган по сертификации получает право выдать сертификат клиенту. Орган по сертификации должен выдать сертификат по IRIS, в котором указана область сертификации по IRIS и основные виды деятельности в соответствии с IRIS: проектирование и разработка и/или изготовление и/или Техническое обслуживание и ремонт (Техническое обслуживание, диагностика и текущий, средний, капитальный ремонт подвижного состава и его Компонентов).
Форма и структура сертификата IRIS установлена Центром менеджмента IRIS в Audit-Tool. Сертификат по IRIS должен иметь эмблему IRIS. Срок действия сертификата по IRIS составляет 3 года при условии успешных результатов всех надзорных аудитов за этот период.
В случае передачи сертификации другому органу по сертификации:
• перед вторым надзорным аудитом: новый орган по сертификации должен выдать новый сертификат с той же датой действия после проведения аудита готовности и следующего определенного по графику надзорного аудита. По согласованию с потребителем новый цикл аудитов может начаться без сокращения времени аудита.(см. Приложение 2).
• после второго надзорного аудита: новый орган по сертификации должен провести аудит готовности и сертификационный аудит без сокращения времени аудита (см. Приложение 2).
Сертификат по ISO 9001 выдается независимо от сертификата по IRIS в соответствии с правилами Международной организации по стандартизации и может быть получен даже при условии невыполнения определенных требований для получения сертификата по IRIS.
После сертификации всех Площадок корпорации Центр менеджмента IRIS имеет право составить письмо о соответствии по соответствующему запросу от корпорации.
В Руководстве IRIS по оценке сказано, что План аудита следует составлять таким образом, чтобы облегчить распределение и координацию деятельности по аудиту. Рекомендуется, чтобы степень детализации плана аудита соответствовала области и сложности планируемого аудита.
В план аудита следует включать или описывать в нем следующее:
•область аудита, определяя применимые пункты вопросника IRIS;
•четкую идентификацию подразделений и Процессов, которые будут проверяться;
•дату и место проведения аудита на Площадке;
•ожидаемое время и продолжительность проведения аудита на Площадке, роли и обязанности членов аудиторской группы;
•назначение представителей проверяемой организации для аудита;
•предварительное совещание; заключительное совещание.
Проведение аудита на Площадке включает в себя:
1. Предварительное совещание, которое должно проводиться совместно с руководством проверяемой организации и/или, где это целесообразно, с владельцами Процессов. Цели предварительного совещания: представить соответственно аудиторов и представителей проверяемой организации; представить и подтвердить план аудита; выработать регламент проведения аудита; ответить на интересующие вопросы представителей проверяемой организации.
2. Аудиторской группе следует периодически проводить совещания (встречи членов группы аудиторов) с целью обмена информацией, оценки хода аудита и, если необходимо, перераспределения обязанностей между членами аудиторской группы. Любые изменения в плане аудита, которые могут возникнуть в ходе выполнения аудита на площадке, следует проанализировать и согласовать с представителями организации. Любые вопросы, связанные с результатом, выходящим за границы области аудита, следует внести в протокол и сообщить ведущему аудитору для возможной передачи представителям проверяемой организации.
3. В ходе аудита следует выборочно собрать и верифицировать информацию, соответствующую целям, области и критериям аудита, включая информацию, касающуюся взаимодействия между подразделениями, видами деятельности и Процессами должна быть собрана и верифицирована соответствующей выборкой в ходе аудита. Только поддающаяся верификации информация может быть признана как свидетельство и записана как таковая. Аудиторы всегда должны придерживаться Процессов, связанных с Продукцией для железнодорожного применения.
4. Свидетельства аудита должны быть оценены и определены в отношении соответствующих требований для получения наблюдений аудита. Наблюдения аудита могут указывать на соответствие или несоответствие требованиям и/или определять возможности для улучшений. Сведения и наблюдения о соответствии следует подтвердить и обобщить с указанием проверенных в ходе аудита Площадок, подразделений, Процессов или требований. Несоответствия и подтверждающие их свидетельства должны быть записаны.
5.Аудиторской группе следует провести обсуждение перед заключительным совещанием для того, чтобы:
•провести анализ наблюдений аудита и другой соответствующей информации, собранной во время проведения аудита в отношении целей аудита, согласовать заключения по результатам аудита с учетом неопределенностей, выявленных во время аудита;
•подготовить предписания на проведение корректирующих действий (CAR) и/или предписания на проведение действий по улучшению (IAR);
•подготовить предварительное заключение по аудиту;
•провести проверку подсчета баллов, полученных в ходе аудита;
•определить сильные стороны и области для улучшений.
6.Заключительное совещание должно быть проведено с руководством проверяемой организации и/или, где это целесообразно, с владельцами Процессов. Цель заключительного совещания состоит в предоставлении предварительного заключения по результатам аудита, включающего: наблюдения аудита; результаты аудита; предписания на проведение корректирующих действий и/или действий по улучшению; сильные стороны; области для улучшений в такой форме, чтобы они были поняты и согласованы с проверяемой организацией.
При ведении документации в ходе аудита должен быть использован Audit-Tool. Результаты каждого аудита должны быть занесены в отчет по аудиту. Результаты по удаленным подразделениям должны быть представлены в каждом из отчетов, составленным по соответствующим Площадкам, которые они обслуживают.
Отчеты должны составляться на языке, согласованном с клиентом (местный и/или английский язык). Все отчеты по аудиту должны включать итоговое резюме по аудиту, составленное на английском языке. Форма и структура отчета по аудиту представлены в IRIS Audit-Tool. Отчет по аудиту должен включать или ссылаться на следующее:
•итоговое резюме по аудиту (составление резюме на английском языке и на согласованном с клиентом языке является обязательным);
•область аудита, в частности, идентификация организации и/или функциональных подразделений и/или Процессов, прошедших аудит;
•идентификацию ведущего аудитора, аудиторской группы и представителей проверяемой организации;
•дату и место проведенного аудита;
•наблюдений аудита, заключение по результатам аудита (полученные результаты, CAR, IAR и т.д.), сильные стороны и области для улучшений;
•количество баллов IRIS и, если проверяемая организация успешно прошла проверку:
•рекомендации органа по сертификации о выдаче сертификата по IRIS.
Отчет по аудиту должен быть утвержден ведущим аудитором. В системе IRIS не предусмотрено дополнительное утверждение отчета, в том числе и наложение запрета со стороны руководства органа по сертификации.
Отчет по аудиту должен быть заархивирован в системе управления Записями органа по сертификации. Электронная копия отчета по аудиту должна быть направлена на Портал IRIS. Клиенту, прошедшему аудит, следует получить подписанную бумажную копию отчета и ссылку на отчет на Портале IRIS.
Для оценки уровня соответствия требованиям IRIS применяется система балльных оценок. Вопросник IRIS включает:
2. открытые вопросы, которые оцениваются по 5-балльной шкале на основе определенных критериев, принятых для оценки уровня зрелости Процессов и степени/стадии их внедрения;
Для усиления подхода IRIS по постоянному улучшению должны быть использованы при оценке вопросов следующие принципы подсчета, применяющие уровни зрелости:
•Следующий уровень зрелости может быть присужден, только если выполнены все условия, определенные для данного уровня и всех предыдущих уровней. Оценки в полбалла запрещены.
•Условие для данной оценки выполнено, только когда есть свидетельства его полного выполнения на всех применимых этапах и во всех применимых Проектах.
2. Открытые вопросы. С учетом применения описанных выше принципов подсчета все требования (вопросы) оцениваются по отдельности с использованием уровней зрелости согласно следующим критериям:
•Отличный уровень - Требование превышается и постоянно улучшается → 4 балла
•Хороший уровень-Требование превышается → 3 балла
•Удовлетворительный уровень - Требование выполняется в полном объеме → 2 балла
•Недостаточный уровень - Требование выполняется частично →1 балл
•Неудовлетворительный уровень-Требование не выполняется→0баллов
3. Закрытые вопросы. Для таких вопросов используется два варианта оценок:
Корректирующие действия или действия по улучшению
| Степень соответствия | Уровень | Баллы | Требуемые действия |
| Открытый вопрос | Закрытый вопрос | ||
| Compliant | отличный | Не требуется никаких специальных действий хороший | |
| хороший | Может быть рекомендовано действие по улучшению | ||
| удовлетвори- тельный | Действие по улучшению согласно предписанию аудитора | Не требуется никаких специальных действий | |
| NonCompliant | недостаточный | Обязательно должно быть корректирующее действие, которое должно быть завершено в течение 90 дней | |
| неудовлетвори- тельный | Обязательно должно быть корректирующее действие, которое будет включено в повторный аудит в течение 90 дней | Обязательно должно быть корректирующее действие, которое будет включено в повторный аудит в течение 90 дней |
Сертификат по IRIS выдается при выполнении следующих критериев:
2) все предписания на проведение корректирующих действий по IRIS выполнены
Орган по сертификации "СЕРКОНС" предлагает предприятиям железнодорожной отрасли услуги по внедрению и сертификации системы менеджмента качества на соответствие стандарту International Railway Industry Standard.
Признанный во всем мире стандарт железнодорожной промышленности (International Railway Industry Standard, сокращенно - IRIS) базируется на основных принципах серии стандартов ИСО 9000. Нормативы были разработаны рабочей группой Европейской ассоциации железнодорожной промышленности (UNIFE).
Внедрение системы менеджмента качества IRIS является обязательным для организаций, работающих в железнодорожной промышленности, железнодорожных перевозках. 1 января 2015 года - дата, с которой ОАО "РЖД" начал официально отдавать предпочтение поставщикам с внедренной системой менеджмента качества IRIS, до этого момента сертификация была сугубо добровольная и носила рекомендательный характер.
Цель стандарта IRIS
Главная сель стандарта - повысить уровень качества и безопасности железнодорожного транспорта. Стандарт позволяет оптимизировать процессы разработки и внедрения системы менеджмента качества, которая позволила бы всем поставщикам железнодорожных компонентов обеспечить признанный уровень стабильного качества для железнодорожных узлов и деталей.
Система предусматривает постоянное улучшение, уделяя особое внимание устранению и уменьшению дефектов во всех звеньях цепочки поставщиков.
Пример сертификата IRIS
Сертификация СМК на соответствие требованиям стандарта IRIS позволяет предприятиям железнодорожной отрасли получить ряд преимуществ:
- сохранять стабильное качество, надёжность поставляемой железнодорожной продукции;
- избежать множественных аудитов и сократить затраты благодаря всемирному признанию стандарта;
- повысить эффективность рабочих процессов по всей цепочке поставок железнодорожной промышленности;
- повысить конкурентоспособность в отрасли железнодорожного транспорта.
По результатам проведения сертификации организации-соискателю IRIS выдается:
- Сертификат соответствия системе менеджмента качества IRIS;
- Акт аудита;
- Разрешение на применение знака соответствия;
- Сертификаты на обученных внутренних аудиторов;
- План аудита предприятия;
- Протоколы аудита предприятия;
- Решение о выдаче Сертификата соответствия IRIS
В общей цепочке стандарт IRIS позволяет повысить производительность для оснастки и транспортных средств, и как следствие - улучшить создание добавленной стоимости, укрепить доверие клиентов, партнеров и инвесторов.
Наличие сертификата IRIS позволяет предприятиям продемонстрировать документальное подтверждение стабильного уровня выполняемых работ по проектированию и производству железнодорожных компонентов и прочих услуг, связанных с ними.
Сертификация СМК на соответствие стандарту IRIS проводится специалистами аккредитованного органа в несколько этапов, аналогично подтверждению соответствия других систем менеджмента. Ежегодно сертифицированные компании должны проходить инспекционный контроль, осуществляемый экспертами. Действует сертификат IRIS - 3 года.
Читайте также: