Понятие саморегулируемой организации доклад

Обновлено: 15.05.2024

Как работаем и отдыхаем в 2022 году ?

Большой интерес ряда фирм к СРО возник в январе 2010 года, когда вступление в организацию стало заменой прежней системы лицензирования. Для некоторых ЮЛ вступление в СРО является обязательным. Это условие дальнейшего ведения деятельности.

Основные особенности СРО

Саморегулируемые организации (СРО) – это некоммерческие структуры, образованные по отраслевому признаку. К примеру, это объединения строительных фирм. Деятельность рассматриваемых организаций контролируется государственными структурами. Самые распространенные формы СРО:

  • Строительно-ремонтные.
  • Проектные.
  • По инженерным изысканиям.
  • Рекламные.
  • Автотранспортные.

СРО существовали и до 2010 года, однако они обладали меньшими полномочиями. Ранее компания даже при вступлении в организацию, должна была получать лицензию. Ситуация эта отличалась массой минусов:

  • Бюрократия.
  • Дополнительная нагрузка на государственный аппарат.
  • Необходимость контроля над деятельностью всех компаний, даже если она ведется законно.
  • Длительный срок получения лицензии.

СРО – это значительно более эффективный аппарат. Если один из участников будет заниматься противоправной деятельностью, общую ответственность за это несут все лица, вступившие в организацию. Это обеспечивает эффективный контроль над каждой компанией. Однако контроль – это еще не все функции СРО. Организация также занимается защитой прав своих участников.

Главная цель создания СРО в рыночной экономике – снижение государственного контроля, обеспечение гибких условий и удобной деятельности. Обращение в организацию позволяет избежать коррупции и бюрократии.

К СВЕДЕНИЮ! Первые прототипы нынешних саморегулируемых объединений появились еще в эпоху Возрождения. В то время сотрудники тех или иных отраслей объединялись в группы, наделенные управленческими функциями. В форме, приближенной к современной, объединения возникли в начале 20 века. Однако в то время они специализировались на контроле над содержанием рекламы. В России СРО получили большое распространение с 2009 года. Однако первый закон об организациях появился еще в 2007 году.

Цели деятельности СРО

Хоть и в организацию входят только участники рынка, на субъект возложено много функций. Рассмотрим цели работы СРО:

  • Обеспечение безопасности деятельности путем предоставления доступа к работам и его ограничения.
  • Предупреждение появления на рынке участника, деятельность которого может принести вред человеку или окружающей среды.
  • Повышение качества взаимодействия заказчика с исполнителем.
  • Представление интересов участников СРО в суде и прочих органах.

СРО может самостоятельно определить, стоит ли доверять той или иной компании. Однако доверие это не является безосновательным. Для вступления в организацию фирма должна предъявить документы, подтверждающие правомерность работы. Представители объединения всесторонне изучают деятельность субъекта и только после этого дают доступ в СРО. Участнику выдается свидетельство, на основании которого он может заниматься своей деятельностью.

Кто должен вступать в организацию

В СРО обязаны вступать все субъекты, деятельность которых приведена в перечне, отраженном в Приказе Минразвития №274. Даже если деятельность, указанная в перечне, является дополнительной, а не основной для субъекта, вступать в объединение все равно придется. Однако нужно сказать, что в СРО часто вступают фирмы на добровольной основе. Связано это со следующими преимуществами, предоставляемыми при получении доступа:

  • Увеличение доверия со стороны контрагентов и клиентов.
  • Получение допуска к бесплатным программам по повышению квалификации.
  • Защита интересов участника в судах.
  • Помощь специалистов при возникновении сложных ситуаций.
  • Обмен опытом между фирмами, работающими в одной и той же отрасли.
  • Информационная поддержка.
  • Оказание юридических консультаций.

Если в процессе деятельности будет нанесен ущерб третьим лицам, компенсация им выплачивается из компенсационного фонда. Эта мера полезна как для участников, так и для самой СРО. Объединение, понимая принцип субсидиарной ответственности, будет более внимательно подходить к предоставлению доступа. Участник же при возникновении тяжелой ситуации получает финансовую поддержку. Однако нужно также принимать во внимание, что фирма регулярно перечисляет взносы в общий компенсационный взнос.

Общие условия вступления в СРО

СРО обладают довольно широкими полномочиями. В частности, организации могут самостоятельно устанавливать размер некоторых взносов, условия вступления. Ограничение только одно – условия получения доступа не могут быть мягче тех положений, которые прописаны в законе. Однако объединения могут делать эти условия более жесткими. Существуют СРО, в которые вступить крайне сложно. Однако участие в них является наиболее престижным.

Рассмотрим стандартную схему вступления в СРО:

  1. Направление в СРО заявления.
  2. Предоставление пакета документов.
  3. Оплата вступительного взноса.
  4. Получение свидетельства.

Составлению заявления предшествует выбор подходящего объединения. СРО подбирается по территориальному, отраслевому принципу. К примеру, если строительная организация работает в Челябинске, она должна искать объединение, специализирующееся на строительной деятельности, работающее в Челябинской области. Немаловажным фактором в выборе являются условия вступления. Если компания не может пройти строгий отбор, ей нужно обращаться к СРО, более лояльным в предоставлении допуска.

ВАЖНО! У каждого объединения могут быть свои требования относительно перечня документов, необходимых к предоставлению. Поэтому перед подачей заявки нужно зайти на сайт конкретного СРО и ознакомиться с установленными условиями.

Могут ли исключить из СРО

Фирма получает свидетельство, разрешающее заниматься той или иной деятельностью, на неограниченный срок. Однако компания может быть исключена из СРО. Отзыв допуска выполняется в этих случаях:

  • Причинение ущерба третьим лицам (контрагенты, партнеры, клиенты).
  • Невыплата обязательных взносов.
  • Занятие деятельностью, на которую нет допуска.

Если фирма подлежит обязательному участию в СРО, при исключении из организации она утрачивает право на занятие деятельностью.

Стоит ли вступать в СРО?

Имеет ли смысл вступать в саморегулируемую организацию? Если деятельность подлежит обязательному получению допуска, вступать в объединение нужно. Работа без свидетельства – опасное мероприятие. Если правонарушение будет обнаружено, ЮЛ может быть привлечено к ответственности. Но стоит ли вступать в СРО добровольно? Преимущества вступления приведены выше. Это юридическая, консультационная, информационная поддержка, защита интересов, постоянное взаимодействие с другими участниками. Однако нужно учитывать и минусы:

  • Большой размер вступительных взносов (могут составлять 200 000 – 400 000 рублей).
  • Необходимость ежемесячно выплачивать членские взносы.
  • Необходимость прохождения ежегодных проверок СРО.
  • Если другой участник объединения нанесет ущерб третьему лицу, средства (в том числе совокупность компенсационных взносов фирмы) будут направлены на выплату компенсации.

Основной вопрос, который стоит перед потенциальным участником СРО – финансовый. Однако если компания располагает соответствующими средствами, вступить в объединение рекомендуется. Это поможет закрепиться на рынке.

Деятельность саморегулируемых организаций

Саморегулируемые организации (далее – СРО) представляют собой одну из важнейших форм объединения хозяйствующих субъектов в какой-либо одной сфере деятельности (какого-либо рынка).

В соответствии с пдп. 3 п. 3 ст. 50 ГК РФ все СРО являются некоммерческими организациями и создаются в организационно-правовой форме ассоциаций (союзов).

Общим вопросам создания, организации, деятельности ассоциаций (союзов) посвящены ст. ст. 123.8 – 123.11 ГК РФ.

Цели, задачи и функции СРО

Отдельные направления деятельности, в которых создаются СРО, ввиду их особой важности выведены из сферы действия ФЗ о СРО, они выделены в специальные группы и подлежат специальному регулированию.

Это касается, прежде всего, двух больших направлений:

1) градостроительной деятельности. Согласно п. 2.1 ст. 1 ФЗ о СРО, вопросы создания, функционирования СРО, создаваемых в сфере градостроительства, подлежат регулированию Градостроительным кодексом РФ от 29.12.2004 № 190-ФЗ (далее – ГрК РФ).

Указанные две большие группы, в свою очередь, подразделяются на несколько, в зависимости от конкретного вида деятельности, осуществляемой хозяйствующим субъектом.

Кроме того, особенности организации и деятельности СРО в отдельных сферах закрепляются специальными отраслевыми нормативными правовыми актами.

В соответствии с п. 1 ст. 2 ФЗ о СРО под саморегулированием понимается деятельность, которая:

1) осуществляется субъектами предпринимательской или профессиональной деятельности;

2) является самостоятельной и инициативной;

3) заключается в разработке правил и стандартов, соблюдение которых является обязательным для членов конкретной СРО, а также в осуществлении контроля со стороны СРО за соблюдением указанных правил и стандартов членами СРО.

Общими целями СРО как некоммерческих организаций, создаваемых в форме ассоциаций (союзов), согласно п. 1 ст. 123.8 ГК РФ, являются:

1) представление и защита общих, в том числе профессиональных, интересов входящих в них членов;

2) достижение общественно-полезных целей;

3) иные цели, которые не противоречат закону и имеют некоммерческий характер.

Более подробно примерные цели создания и деятельности, функции отдельных видов СРО определяются ФЗ о СРО, ФЗ о СРО в сфере финансового рынка, специальных федеральных законах о СРО в отдельных сферах.

В соответствии со ст. 6 ФЗ о СРО функциями СРО являются утверждение условий членства в организации, контроль за соблюдением членами организации требований законодательства и условий указанных условий членства, применение, в порядке установленном законодательством и документами СРО, мер дисциплинарного воздействия на своих членов, представление интересов членов СРО в отношениях с органами государственной власти, органами местного самоуправления и т.д.

Согласно ст. 2 ФЗ о СРО для организаций в сфере финансового рынка обозначены такие цели создания и деятельности, как развитие финансового рынка РФ, содействие созданию условий для эффективного функционирования финансовой системы РФ, реализация экономической инициативы членов СРО, представление и защита интересов членов СРО в ЦБ РФ, органах государственной власти, органах местного самоуправления, судах и т.д.

Как указывалось выше, для отдельных, конкретных видов деятельности цели, задачи и функции соответствующих СРО определяются специальными федеральными законами.

Наконец, конкретные цели, задачи и функции для каждой отдельной СРО определяются в уставах СРО, но, при этом они должны отвечать и не могут противоречить тем целям и задачам, которые определены законодательством.

История саморегулируемых организаций в России

Необходимость появления СРО в России была осознана государством и участниками рынка в начале 90-х годов прошлого века и была обусловлена несколькими причинами.

Так, в этот период стало очевидным, что при формировании рыночных отношений не все вопросы регулирования на каком либо конкретном рынке могут быть решены только государством и вообще должны им решаться путем принятия специальных законодательных мер.

Ряд функций по обеспечению единообразности документооборота и приняли на себя первые СРО.

В этой связи, очевидно, что первые СРО создавались на рынках, которые в то время находились в стадии формирования и переживали особенно бурный рост, прежде всего финансовом рынке, рынке ценных бумаг.

Например, в мае 1994 года была создана первая такая организация на финансовом рынке – Профессиональная ассоциация участников фондового рыка (ПАУФОР).

Целью создания указанной СРО являлась разработка и утверждение специальных стандартов, которые должны были использоваться участниками рынка ценных бумаг, установление единых требований для участников рынка и осуществление контроля за соблюдением указанных стандартов и требований. Первыми членами данной СРО являлись более 10 наиболее крупных участников рынка, осуществлявших и обеспечивавших значительную часть сделок с ценными бумагами.

Отметим, что одной из важнейших целей создания указанной СРО являлась и собственно организация торговли ценными бумагами между ее членами, которая позднее была переведена в Российскую Торговую Систему.

Также, в 1994 году была создана Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД), а в 1996 году – Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР), которая создавалась на базе ПАУФОР уже в качестве собственно СРО.

Новый этап в развитии указанных СРО наступил с принятием в 2015 ФЗ о СРО в сфере финансового рынка.

Отметим, что с принятием ФЗ о СРО в сфере финансового рынка существенно изменены и полномочия самих СРО.

Так, например, если ранее решение вопросов по принятию стандартов, правил деятельности входящих в СРО членов, относились к компетенции СРО, то, согласно указанному закону СРО осуществляет только функцию по разработке стандартов, правил, а их утверждение отнесено к компетенции ЦБ РФ.

Не менее обширна история создания и деятельности СРО и в других сферах.

Также, в 2002 году была создана одна из крупнейших СРО, объединяющая арбитражных управляющих – Российский Союз Саморегулируемых Организаций Арбитражных Управляющих.

Наконец, отметим, что существенные изменения в статусе, полномочиях и деятельности СРО произошли в связи с принятием в 2007 году ФЗ о СРО и в таком виде СРО создаются и осуществляют свою деятельность в настоящее время.

Виды СРО

Как указывалось выше, среди всех СРО, прежде всего, выделяются две большие группы: СРО в сфере градостроительства и СРО на финансовом рынке.

Указанные группы подлежат специальному правовому регулированию. Соответственно, вопросы правового положения, организации и деятельности СРО в градостроительной сфере регулируются, прежде всего, ГрК РФ, а в финансовой сфере – ФЗ о СРО на финансовом рынке.

Вопросы организации и деятельности СРО, не входящих в указанные две группы, регулируются ФЗ о СРО.

В свою очередь указанные две группы СРО делятся на несколько видов в зависимости от конкретных сфер (видов) деятельности, осуществляемой членами СРО.

Виды деятельности, по которым создаются СРО в сфере градостроительной деятельности, определены ст. 55.3 ГрК РФ; соответственно указанной статьей определены и три вида СРО. К таким видам СРО, в частности, относятся:

1) СРО, объединяющие членов, осуществляющих инженерные изыскания;

2) СРО, объединяющие членов, осуществляющих подготовку проектной документации;

3) СРО, объединяющие членов, осуществляющих строительство.

Виды деятельности и, соответственно, виды СРО в финансовой сфере определены п. 1 ст. 3 ФЗ о СРО в сфере финансового рынка.

Указанной статьей предусмотрено 16 направлений деятельности организаций на финансовых рынках: брокерская деятельность, дилерская деятельность, депозитарная деятельность и т.д.

Кроме того, в соответствии со ст. 2 ФЗ от 20.12.2017 № 397-ФЗ данный перечень с 01.01.2018 года дополняется еще одним видом деятельности – деятельность инвестиционных советников.

Следует обратить внимание, что при рассмотрении вопроса о связи между осуществляемой деятельностью и видом конкретной СРО возможны два варианта.

Во-первых, СРО может создаваться для объединения субъектов, осуществляющих различные виды деятельности. Так, в соответствии с п. 2 ст. 3 ФЗ о СРО в сфере финансового рынка, статус СРО может быть приобретен организацией для объединения субъектов, осуществляющих несколько видов финансовой деятельности. Например, НАУФОР обладает правами СРО в отношении лиц, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, депозитарную деятельность и т.д.

Во-вторых, если для осуществления двух разных видов деятельности законом предусмотрена обязательность членства в различных СРО, лицо должно быть членом разных соответствующих СРО. Такие разъяснения, в частности, дало Министерство строительства и жилищно-коммунального хозяйства РФ в своем письме от 30.01.2018 № 2890-ХМ/08.

Отдельную, не входящую в вышеуказанные группы (виды) СРО, составляют организации, создаваемые для объединения субъектов, осуществляющих иные виды деятельности, не связанные с градостроительством или финансовой деятельностью.

Как указывалось выше, специально выделены СРО, действующие в сфере оценочной деятельности, аудиторской деятельности и т.д.

Соответственно, указанные СРО создаются и действуют на основании и в порядке, предусмотренном специальными федеральными законами.

Финансирование деятельности, имущество СРО, компенсационный фонд

Финансирование деятельности СРО осуществляется в порядке, предусмотренном для некоммерческих организаций.

По общему правилу финансирование деятельности СРО обеспечивается за счет:

1) взносов членов организации;

2) использования имущества организации.

При этом, важно, что СРО, в соответствии с законодательством, являются собственниками своего имущества (п. 3 ст. 123.8 ГК РФ).

Из этого вытекает одна из особенностей СРО – по общему правилу ни организация, ни ее члены не отвечают по обязательствам друг друга, если иное не предусмотрено законом.

Взносы членов СРО могут быть вступительными, регулярными и специальными.

ГК РФ специально предусмотрено, что внесение взносов является одной из обязанностей членов СРО.

Для СРО, создаваемых в сфере финансового рынка, предусмотрено, что формирование имущества СРО может производиться за счет вступительных и членских взносов, добровольных взносов и пожертвований, доходов от использования собственных денежных средств СРО и других источников, не противоречащих законодательству.

Порядок определения размера и порядок внесения членских взносов определяются уставом организации, а дополнительных – уставом и решением высшего органа конкретной СРО (п. 2 ст. 123.11 ГК РФ).

1) установленного судом размера вознаграждения арбитражного управляющего;

2) срока, на который назначен арбитражный управляющий;

3) процедуры банкротства (наблюдение, финансовое оздоровление и т.д.).

Свой порядок определения размера регулярного взноса и его уплаты установлен в НАУФОР; размер взноса при этом зависит от двух факторов: 1) вид деятельности члена СРО и 2) размер собственных средств члена СРО.

Т.к. для определения размера собственных средств и, соответственно, размера членского взноса используются данные отчетности члена СРО на последнюю отчетную дату, регулярный членский взнос, в отличие от СРО арбитражных управляющих является не ежемесячным, а годовым.

Как указывалось выше, по общему правилу СРО и входящие в них члены не отвечают по обязательствам друг друга.

Целью их создания, согласно указанному ФЗ, является компенсация ущерба, причиненного третьим лицам в результате деятельности арбитражных управляющих.

При этом, размер компенсационного фонда не может быть меньше 20 миллионов рублей, а взнос каждого члена СРО арбитражных управляющих в указанный фонд – не менее 200 тыс. рублей.

Законом предусмотрено, что обязательный взнос в компенсационный фонд каждого члена таких СРО, должен составлять не менее 30 тыс. рублей.

Компенсационные фонды имеют специальный правовой режим – использование их средств на иные, кроме выплат компенсаций цели, невозможно.

При этом, порядок осуществления компенсационных выплат определяется законодательством и уставами СРО.

Кто должен вступать в СРО, условия членства, как вступить

По общему правилу участие (членство) в СРО для субъектов предпринимательской (профессиональной) деятельности является добровольным, т.е. решение об этом принимается субъектами самостоятельно (п. 1 ст. 5 ФЗ о СРО).

Однако, та степень важности, которую придает государство деятельности СРО, подчеркивается не только принятием специальных законов об их организации и деятельности – в некоторых случаях наличие членства в СРО непосредственно влияет на возможность лица осуществлять тот или иной вид деятельности.

Так, например, если по общему правилу правосубъектность коммерческих организаций является общей, т.е. такая организация может осуществлять любые виды деятельности, то, согласно ч. 3 п. 1 ст. 48 ГК РФ, для осуществления юридическими лицами отдельных видов деятельности предусмотрено обязательное условие – такое юридическое лицо должно являться членом соответствующей СРО.

Одним из последствий нарушения указанного правила является то, что, если для исполнения заключенного договора одна из его сторон должна состоять в СРО в какой либо сфере, то в случае, если такая сторона договора не является членом СРО, другая сторона вправе потребовать не только расторжения договора, но и возмещения причиненных убытков (п. 3 ст. 450.1 ГК РФ).

Кроме того, в соответствии с пдп. 2 п. 3 ст. 61 ГК РФ осуществление юридическим лицом деятельности без членства в СРО либо без выданного СРО обязательного свидетельства о допуске к выполнению такого вида работ, если членство (наличие свидетельства о допуске) признается обязательным условием осуществления деятельности, является основанием для ликвидации такого юридического лица.

Некоторые последствия нарушения правила об обязательности участия в СРО предусмотрены и специальными федеральными законами, регулирующими деятельность в отдельной сфере.

Направления деятельности, для осуществления которых необходимо членство в соответствующей СРО, определены федеральным законодательством.

Например, обязательное членство в СРО необходимо для лиц, осуществляющих деятельность на финансовом рынке (ст. 1 ФЗ о СРО на финансовом рынке),

В соответствии с законодательством в настоящее время обязательное членство в СРО предусмотрено, например, для лиц, осуществляющих деятельность на финансовом рынке (ст. 1 ФЗ о НКО в сфере финансового рынка), деятельность в градостроительной сфере (ст. 55.8 ГрК РФ) и т.д.

Для вступления в СРО заинтересованное лицо должно отвечать некоторым требованиям, которые устанавливаются законодательством и уставами соответствующих конкретных СРО.

наличие высшего математического и (или) экономического образования;

отсутствие неснятой или непогашенной судимости за экономические преступления или преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие.

Отметим, что, в соответствии с п. 3 указанной статьи, соответствующим СРО актуариев предоставлено право устанавливать собственные, не предусмотренные законом требования.

Кроме того, для оценщиков ст. 24.6 и ст. 24.7 указанного Федерального закона предусмотрена обязанность по заключению договора страхования ответственности перед третьими лицами на сумму не менее 300 тыс. рублей.

Допуск СРО, осуществляемая сертификация

Для осуществления некоторых видов деятельности помимо собственно членства в СРО, заинтересованные лица должны получить специальный допуск (разрешение, квалификационный аттестат).

Очевидно, что требование по наличию специального допуска вызвано повышенной степенью важности осуществляемой деятельности и степенью риска при ее осуществлении.

При этом, ст. 25 указанного ФЗ определены минимальные требования к выдаче свидетельств о допуске. К ним, в частности, относятся требования к наличию специального образования и стажа работы в сфере теплоснабжения не менее 5 лет, требования к повышению квалификации не реже, чем 1 раз в 5 лет.

Отметим, что с принятием ФЗ от 02.06.2016 № 172-ФЗ для вступления в члены СРО оценщиков необходимо наличие квалификационного аттестата, а оценщики, которые являлись членами СРО оценщиков до 2017 года, соответственно, обязаны получить такой квалификационный аттестат.

Наконец, особо выделяются требования, предъявляемые к лицам, осуществляющим деятельность в сфере градостроительства (ст. 55.5 ГрК РФ).

Ограничения и контроль саморегулируемых организаций

Вопросам ограничений, которые существуют как для самих СРО, так и их членов, уделяется особое внимание.

Очевидно, что включение в ряд федеральных законов норм об ограничениях и порядке осуществления контроля продиктовано, прежде всего, тем, что, как указывалось выше, необходимость в создании СРО была вызвана, в том числе, невозможностью и нецелесообразностью осуществления контроля за деятельностью хозяйствующих субъектов непосредственно государством.

Ряд ограничений призван обеспечить независимость самих СРО.

Так, например, согласно п. 13 ст. 3 ФЗ о СРО в сфере финансового рынка СРО не может являться членом другой СРО, согласно ст. 19 указанного ФЗ СРО не вправе приобретать акции, облигации, выпущенные ее членами и т.д.

Следует обратить внимание, что ограничения установлены не только для самих СРО, как юридических лиц, но и на должностных лиц СРО. Так, согласно ст. 19 указанного ФЗ, руководитель СРО не вправе приобретать ценные бумаги, выпущенные членами СРО и т.д.

Указанной статьей также предусмотрено требование о том, что во внутренних документах СРО должны быть предусмотрены меры по предотвращению конфликта интересов самой СРО, ее работников.

Контроль за соблюдением СРО законодательства и ограничений осуществляется специально уполномоченными государственными органами и иными лицами.

Например, помимо общего надзора и контроля за деятельностью СРО, осуществляемого органами Прокуратуры РФ, ФНС РФ и т.д., существует т.н. специальный контроль.

В отношении СРО, создаваемых в сфере финансового рынка такие функции специального надзора и контроля осуществляются ЦБ РФ.

При этом, учитывая ту роль, которую играют СРО в настоящее время, законодательством достаточно подробно указаны как основания для проведения контроля, так и порядок проведения.

Так, пунктом 15 ст. 55.6 ГрК РФ предусмотрено, что в отношении каждого члена СРО, создаваемой в сфере градостроительства, должно вестись специальное дело, в которое, в том числе, входят документы о результатах проверок его деятельности.

Читайте также: