Судебно следственные версии реферат
Обновлено: 05.07.2024
Учебный материал в форме юридических лекций для самоподготовки студентов ВУЗов различных специальностей и направлений. Информация представлена в виде конспектов с тематической разбивкой по изучаемым предметам и вопросам.
Криминалистическая версия: понятие, логическая природа. Значение версий в следственной, экспертной, оперативной практике и деятельности суда
Криминалистическая версия представляет собой обоснованное предположение о познаваемом событии в целом либо о его отдельном обстоятельстве, стороне, объекте. Является методом поиска и познания.
Природа криминалистической версии вытекает из гипотетического метода познания, характерного не только для предварительного и судебного следствия, а также и оперативно-розыскной деятельности.
- - используется в уголовном судопроизводстве;
- - объясняет факты, имеющие значение для раскрытия и расследования преступления;
- - проверяется в ограниченный срок, установленный законом;
- - проверяется компетентными должностными лицами, установленными законом средствами и методами при возможном противодействии расследованию.
- - непротиворечивость установленным фактам;
- - принципиальная проверяемость;
- - относительная простота;
- - применимость к широкому кругу явлений, устанавливаемых в ходе расследования.
- - фактическое основание - информация, полученная в ходе анализа и оценки следственной ситуации;
- - теоретическая база - данные науки или опытные положения, которые используются при построении версии;
- - содержание (формула) версии - предположительное суждение, объясняющее сущность или отдельные обстоятельства события преступления.
- - построение (выдвижение) версии;
- - анализ (разработка) выдвинутого предположения и определение ряда следствий (обстоятельств, событий, фактов), логично вытекающих из этого предположения;
- - практическая проверка предполагаемых следствий и сопоставление их с тем, что в результате проверки установлено в реальной действительности.
С помощью аналогии, сравнения, дедуктивных умозаключений эти сведения также могут быть использованы в качестве оснований для построения версий.
- - все возможные в данной ситуации другие версии относительно устанавливаемого объекта (события либо какого-то его обстоятельства) построены, надлежащим образом проверены и отпали как неподтвердившиеся, за исключением данной версии, нашедшей объективное подтверждение;
- - все возможные следствия из данной версии при ее изучении выведены и в ходе их исследования обнаружены реально существующие (либо существовавшие) факты, обстоятельства, следы, которые до этого лишь предполагались;
- - установленные при проверке данной версии факты, обстоятельства находятся в полном соответствии со всеми другими исследуемыми обстоятельствами.
Виды версий по различным основаниям.
- - следственные (общие и частные);
- - оперативно-розыскные (только частные);
- - экспертные (только частные);
- - судебные (только общая).
Общая версия — это предположительное объяснение события, имеющего признаки преступления, в целом (что произошло — убийство, самоубийство, несчастный случай).
Частная версия — это предположительное объяснение отдельных сторон, элементов этого события (мотива, способа совершения, времени, места, личности преступника и т.д.).
Следственные версии выдвигает и проверяет следователь в целях уяснения сущности события и всех его обстоятельств, т.е. они могут быть как общими, так и частными.
Оперативно-розыскные версии выдвигает оперативный работник, проводящий по поручению следователя проверку тех или иных обстоятельств по уголовному делу, находящемуся в производстве следователя. Оперативно-розыскные версии могут быть только частными.
Экспертная версия — это предположение эксперта, принятое им к проверке при производстве экспертного исследования. Она может быть только частной.
Конкретные версии выдвигаются на основе изучения материалов расследуемого дела.
- - помогают организовать работу по делу в самый первый, наиболее ответственный момент расследования;
- - дают возможность более целенаправленно проверять отдельные обстоятельства преступления.
- - являются основой планирования расследования преступления,
- - их проверка обеспечивает полноту и всесторонность исследования доказательств.
С точки зрения логики криминалистическая версия представляет собой разновидность гипотезы, т.е. предположительное умозаключение.
Криминалистические версии выдвигаются не только по возбужденному уголовному делу, но и до его возбуждения, в процессе проверки следователем или работником дознания поступивших к ним сведений о совершенном преступлении.
Версии, возникающие в ходе проведения следователем или оперативным работником предварительной проверки и решении вопроса о возбуждении уголовного дела, представляют собой особую разновидность криминалистических версий. Их можно назвать предварительными или проверочными.
При решении вопроса о возбуждении уголовного дела результаты проверки предварительных версий имеют решающее значение, а после возбуждения дела нередко ложатся в основу следственных и иных версий.
Криминалистика — развивающаяся наука, изучающая возможности противодействия преступности. Она долж на реагировать на изменчивость преступлений, их изощ ренный характер, появление новых видов и способов со вершения преступлений. Правильное применение средств и приемов криминалистики позволяет раскрывать самые сложные преступления. Каждое преступление может и должно быть раскрыто. Криминалистические знания яв ляются мощным оружием в руках профессионалов — оперативно-розыскных сотрудников, следователей, проку роров, судей, экспертов.
Криминалистика дает возможность получить представле ние о сущности криминалистической науки, ее содержа нии, о криминалистических рекомендациях, средствах, приемах и методах раскрытия и расследования преступ лений.
Изучение этого раздела имеет большую важность для подготовки криминалиста-профессионала и даёт базу для его дальнейшего совершенствования.
1. Выдвижение следственных версий
Планирование - это сложный по своей структуре творческий мыслительный процесс. Наиболее типичными логическими средствами познания, которыми пользуется следователь, являются: версия и вопрос. Версия лежит в основе планирования, вопрос - в основе про верки версии.
Названные логические формы мышления используются, прежде всего, потому, что, приступая к расследованию, следователь, как правило, не располагает доста точными данными. В начале рассле дования перед следователем возникает обычно задача со многими неизвестными. Чтобы решить ее и объяснить исследуемое событие и его отдельные обстоятельства, следователь прибегает к такому приему, как построение версий.
Версия — это одна из форм познания неизвестного. По своей природе версия — разновидность гипотезы; у нее есть те же элементы, что и в структуре гипотезы. Вер сия имеет значение только для данного случая. Отличие версии от иных частных гипотез состоит в следующем: 1) формируется и используется в уголовном судопроиз водстве; 2) выдвигается специально уполномоченными на то лицами; 3) объясняет факты значимые для установле ния истины по делу; 4) проверяется с помощью проведе ния действий, предусмотренных законом. Версия охваты вает: возникновение и формирование предположительного суждения; анализ предположения и разработку следствий; проверку следствий.
Версия — обоснованное предположение относительно отдельного факта или группы фактов, имеющих или мо гущих иметь значение для дела, указывающие на нали чие и объясняющие происхождение этих фактов, их связь между собой и содержание, служащие целям установле ния объективной истины. В расследовании версии выпол няют функцию обеспечения фактов в форме предположе ний и функцию метода познания.
По своей структуре версия включает в себя следующие элементы: а) основу (сведения, которыми располагает сле дователь); б) логическую обработку информации; в) пред положения; г) выведение следствий; д) проверку и оцен ку предположений.
Сложный мыслительный процесс выдвижения следственных версий и их проверка состоят, как отмечает Я.Н.Пещак, из трех основных этапов: “. первый этап- собирание фактического материала, его логический анализ и оценка. Второй этап- выведение и формулировка собственно следственных версий, включая выведение и формулировку предположений составляющих основу этих следственных версий. Третий этап выведение следствий, которые должны существовать в случае истинности отдельных следственных версий, и проверка существования этих следствий”. 2
Проверка состоит в установлении следствий при помощи проведения след ственных (судебных) действий или оперативно-розыскных мероприятий либо их комплексов (тактических операций).
Свойствами версии являются: обоснованность, реаль ность, конкретность и относимость.
Версия — это всегда обоснованное предположение. Не каждая догадка или предположение становится версией. Предположение становится версией только тогда, когда оно основано на известных фактических данных. Причем версия должна быть реальной именно в данных обстоя тельствах места и времени (отсутствие свойства реально сти позволяло бы выдвигать версии о совершении преступ ления, например, инопланетянами).
Версия — это предположение о факте, относящемся к делу (речь идет о свойстве относимости). Поэтому не яв ляется версией предположение о фактах, не связанных с предметом доказывания.
Версии классифицируются по различным основаниям: по субъекту выдвижения — следственные, оперативно-розыскные, судебные, экспертные; по объему понятий — общие и частные; по степени определенности — типич ные и конкретные; по отношению к предмету доказыва ния — обвинительные и оправдательные.
Важную функцию выполняют типичные версии. Они наиболее характерны для определенной ситуации и позво ляют объяснять событие при минимальных исходных данных. Значение типичных версий состоит в том, что при дефиците информации возможно определить направление расследования. Так, применительно к расследованию убийств типичными версиями могут быть: совершено убийство, самоубийство, имеет место несчастный случай или естественная смерть. Более детально типичные вер сии по делам об убийствах сформулированы в так назы ваемых таблицах Видонова, в которых учтен целый ряд параметров; их разработка основана на выявлении зави симостей в результате обобщения 1000 уголовных дел об убийствах.
Важное значение при расследовании преступлений имеет выдвижение общих и частных версий. Общие вер сии выдвигаются для объяснения события в целом. Част ные версии — для установления и объяснения отдельных обстоятельств и фактов, имеющих значение в ходе рассле дования преступления.
В процессе классификации версий иногда выделяют рабочие версии. К таковым относятся предположения, над которыми работает следователь. В большинстве случаев следователь проверяет не менее двух версий — основную версию и контрверсию.
Требования, предъявляемые к версии: 1) обоснованность данных, на которых строится предположение; 2) реаль ность; 3) объективная потребность объяснения фактов и обстоятельств; 4) отсутствие логических противоречий; 5) конкретность объяснения события или отдельных об стоятельств.
При построении следственных версий большое значе ние имеют приемы логического мышления: анализ и син тез, индукция и дедукция, аналогия.
2. Планирование расследования.
Планирование расследования — определение путей и способов расследования, обстоятельств, подлежащих уста новлению по уголовному делу, определение системы след ственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, их содержания, последовательности проведения, сроков вы полнения. Планирование деятельности — это способ орга низации работы в процессе расследования преступлений.
Планирование расследования должно подчиняться оп ределенным принципам: законности, конкретности, обосно ванности, индивидуальности и динамичности. В частности, принцип динамичности планирования означает то, что планирование нельзя рассматривать как разовый и неиз менный акт. К составляемому плану нельзя относиться как к жесткому и неизменному. План расследования яв ляется динамичным, он может изменяться, уточняться, дополняться по мере установления новых фактических данных.
Динамическая структура процесса планирования, как и со держание соответствующей деятельности следователя, состоит из нескольких последовательных этапов.
Первый этап планирования заключается в определении не посредственных целей расследования и в уточнении целей бо лее общего уровня, сформулированных в процессе построения версий и выведения из них логических следствий. Именно на данном этапе в основном создается свое образное “ дерево целей”, которое и представляет собой одну единую, но детализированную цель дан н ой системы в целом .
Второй этап заключается в выделении общеверсионных во просов и обстоятельств, т. е. тех логических следствий, которые п овторяются при их выведении из различных версий. Подобные общеверсионные вопросы имеют отношение к проверке несколь ких версий, а потому, чтобы и з бежать дублирования, нерацио нальной траты времени и сил, их необходимо выделить в само стоятельный раздел формируемого плана.
Третий этап планирования состоит в выявлений вневерсионных вопросов и обстоятельств, которые, не будучи логическими б едствиями какой-либо версии, тем не менее подлежат обяза тельному установлению в порядке так называемого “ простого и нформационного поиска”. Чаще всего выяснение вневерсионных вопросов носит очевидный характер и обусловлива ется стандартными, типовыми факторами. К ним относятся, на пример, уточнение возраста обвиняемых или потерпевших , ис следование места происшествия при обнаружении трупа или его частей, установление скорости движения автомобиля по исход ным данным.
Четвертый этап заключается в определении и учете средств, находящихся в распоряжении следователя. При планировании расследования термин “ средства” понимается в широком смыс ле — как человеческие, материально-технические, информацион ные, временные и иные факторы, которые необходимо учиты вать при раскрытии и расследовании преступлений. Следователь фиксирует имеющиеся в его распоряжении ресурсы, т. е. ту ор ган и зационную систему, которая сформирована на данный мо мент расследования.
Пятый этап можно определить как этап постановки задачи. В настоящее время принята классификация задач на два наиболее общих типа — на нахождение и на доказательство — главным обра з ом потому, что тип з адачи предопределяет метод ее решения. Целью задачи на нахождение является поиск опре деленного объекта, не известного в этой з адаче, но удовлетво ряющего ее условию, которое связывает неизвестное с исход ными данными. Цель задачи на доказательство з аключается в установлении правильности или ложности некоторого положе ния (высказывания), его подтверждении или опровержении.
Под задачей в логической форме следует понимать высказ ыв ание типа: дано А; требуется В ( А; В > ), где А — заданные условия (средства, ресурсы) и В — цель деятельности (жела емая конечная ситуация). Субъект планирования одновременно анализирует средства с позиции цели (целевой подход к нали чн ым ресурсам), а цели — с позиции имеющихся ресурсов (р ес урсный подход к цели).
Шестой этап заключается в разработке, анализе и оценке в ариантов возможных моделей процессуальных, оперативно-ро з ыскных и других действий, направленных на подтверждение и л и опровержение логических следствий и установление вневерсионных обстоятельств. Именно на данном этапе следователь принимает решение использовать определенные средства . Чем разнообразнее по характеру запланированные д ей ствия, чем шире их поисковые возможности, тем больше ве роятность достижения оптимального ре з ультата.
На этом этапе планирования следователь принимает не то л ько организационные, но и процессуальные и тактические ре ше ния.
Седьмой этап планирования состоит в определении наиболее оптимальной очередности ранее намеченных действий и меро приятий.
Восьмой этап планирования заключается в определении, во-первых, непосредственных исполнителей и, во-вторых, сроков выполнения и примерной продолжительности намеченных дей ствий. Несмотря на функциональное ра з личие решений следова теля (сроки и исполнители), они настолько тесно связаны меж ду собой, что их целесообразно объединить в один этап, в то время как в статической структуре планирования (плане) они являются самостоятельными элементами.
На данном этапе необходимо решить и вопрос об организа ционно-управленческой структуре, форме организации участни ков расследования (следственно-оперативная группа, следствен ная бригада, временное подключение следователей и оператив ных работников для оказания помощи и т. п .).
Десятый этап заключается в учете результатов реализац и и сформированного плана и внесении в него соотв е тствующих из менений, что предопределяет специфику данного этапа и рассмот рен и е его многими исследователями как дополнительного, фа ку л ьтативного. Именно этим и объясняется тот факт, что в спе циальной литературе корректировка составленного плана обыч но выносится за рамки планирования и структурно включается в процесс реа л изации плановых решений.
Планирование расследования — есть мыслительная де ятельность следователя, связанная с выдвижением обосно ванных следственных версий. Планирование основано на предвидении результатов предстоящих действий.
Задачами планирования расследования являются: оп ределение оптимальных путей расследования преступле ний; обеспечение объективности, полноты и всестороннос ти расследования; своевременное применение научно-тех нических средств и тактических приемов в расследовании; определение наиболее эффективного сочетания следствен ных действий, оперативно-розыскных и организационных мероприятий; содействие экономии сил и средств.
Применительно к деятельности следователя различа ют определенные виды планирования. Это может быть планирование работы конкретного следователя или всего следственного аппарата. Планирование также может быть перспективным и текущим; планирование по конкретному уголовному делу и календарное планирование. Суще ствуют особенности планирования при расследовании дел группой (бригадой) следователей.
Результатом планирования расследования выступает план расследования. Составление плана расследования выступает организующим началом в работе следовате ля.
Форма плана может быть мысленной, письменной и графической. Так, совершенно очевидно, что в случаях, требующих немедленного выезда на место происшест вия производства других неотложных следственных действий, следователь практически составить письмен ный план не имеет возможности. Он должен быстро, оперативно, сообразуясь с обстановкой, принять решение, в каком направлении он будет действовать, и мыс ленно спланировать весь комплекс необходимых мероприятий, исходя из особенностей методики расследования преступлений данного вида. Получив необходимые данные, следователь, конечно, должен составить письменный план. В других случаях следователь приступает к составлению письменного плана с момента принятия дела к своему производству, так как характер и вид преступления требуют анализа и глубокого изучения тех материалов, которые послужили основанием к возбуж дению уголовного дела.
В ходе расследования целесообразно использовать сле дующую форму письменного плана: 1) следственные вер сии; 2) обстоятельства, подлежащие выяснению; 3) след ственные действия и оперативно-розыскные мероприятия; 4) сроки исполнения; 5) исполнитель; 6) примечания.
При расследовании сложных дел письменный план целесообразно составлять по эпизодам. В ходе составле ния поэпизодного плана фабула дела разбивается на от дельные части (эпизоды) и по каждому из них осуществ ляется планирование.
План может дополняться определенным графическим материалом, схемами. По сложным, групповым делам целесообразно в отношении каждого обвиняемого систе матизировать данные. В ходе расследования может исполь зоваться сетевое планирование. Суть данного метода со стоит в построении графика, где весь процесс предстоящей работы разбивается на ряд отдельных событий, примени тельно к которым должна быть выполнена определенная работа. На графике это изображается в виде кружков и стрелок (сеть).
Мир, в котором мы живем, стремительно меняется. С одной стороны - лучшую сторону. Уровень технического, экономического, социально-культурного развития России сегодня во много раз выше, чем какие-то 15-20 лет назад. С другой стороны, преступность как социальное явление в последние годы также претерпела ряд изменений. Качественный скачок в развитии цивилизации обусловил появление новых видов преступлений.
Содержание
Введение
Понятие и классификация следственных версий. Проверка версий .…. 3
Виды подделки документов и способы их обнаружения …………… 8
Тактические приемы обыска жилых помещений ……………………. 10
Заключение
Список использованной литературы ……………
Работа содержит 1 файл
Понятие и классификация следственных версийКР.docx
- Понятие и классификация следственных версий. Проверка версий .…. 3
- Виды подделки документов и способы их обнаружения …………… 8
- Тактические приемы обыска жилых помещений ……………………. 10
Список использованной литературы ……………………………………. 15
Введение
Мир, в котором мы живем, стремительно меняется. С одной стороны - лучшую сторону. Уровень технического, экономического, социально-культурного развития России сегодня во много раз выше, чем какие-то 15-20 лет назад. С другой стороны, преступность как социальное явление в последние годы также претерпела ряд изменений. Качественный скачок в развитии цивилизации обусловил появление новых видов преступлений.
Рост преступности, в том числе организованной, участившиеся случаи неправомерного воздействия на потерпевших и свидетелей со стороны лиц, заинтересованных в сокрытии преступлений, сложности материально- технического обеспечения правоохранительных органов на фоне широкого использования преступниками дорогостоящих достижений науки и техники ставят перед учеными и практиками вопрос о необходимости защиты интересов законопослушных граждан за счет применения современных научно-технических средств получения процессуально значимой информации, совершенствования действующих и создания новых методик расследования преступлений.
Преступность - это сложное социальное явление, изучаемое рядом наук. Среди них особое место занимает криминалистика, объект исследования которой - функциональная сторона преступности, система действий и взаимосвязей, образующих способ, механизм преступления и его следового отражения.
Криминалистика занимает важное место в системе научных знаний, составляющих основу профессиональной подготовки следователей, дознавателей, прокуроров, судей, экспертов, оперативных работников, адвокатов.
Предмет криминалистики составляет группа закономерностей, проявляющихся при совершении преступлений, в ходе деятельности по их расследованию, результаты изучения которых служат основой для разработки средств, приемов и методов борьбы с преступностью.
В отличие от предмета объектом науки криминалистики являются преступная деятельность и деятельность по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений во всем многообразии составляющих их процессов, отношений, свойств и признаков.
Цель криминалистики - содействовать своими средствами и методами делу борьбы с преступностью.
- Понятие и классификация следственных версий. Проверка версий
Основной задачей криминалистики как прикладной науки является разработка научно-технических средств, тактических приемов и методов расследования преступлений. К числу тактико- криминалистических методов, широко используемых в практике борьбы с преступностью, относятся выдвижение и проверка версий.
Преступление как событие, лежащее в прошлом, может быть раскрыто и расследовано лишь при познании истинной картины этого деяния и доказывании всех фактов и обстоятельств, имеющих значение для разрешения дела.
Задача следователя (дознавателя) состоит в том, чтобы при помощи предположения, которое основывается на материальных объектах и следах, а также последствиях преступления (в случае их сохранности к моменту расследования), восстановить полную картину прошедшего события.
При раскрытии и расследовании преступлений и судебном следствии происходит постепенное собирание доказательственной и иной криминалистически значимой информации, начиная от вероятностных предположений и заканчивая достоверными знаниями о расследуемом преступлении. Для того чтобы быстрее осуществить переход от вероятностных к достоверным знаниям, при уголовно-процессуальном, как и любом исследовании, используется гипотетическое мышление субъекта познания. Основной формой такого познания является гипотеза как умозаключение с вытекающими из него предположениями. В криминалистическом и уголовно-процессуальном познании события преступления основным его инструментом является криминалистическая версия как разновидность частной гипотезы, т.е. гипотезы, примененной к нескольким фактам или отдельному социальному явлению, имевшему место в прошлом.
Выдвинутое предположение (версия) не может служить основанием для формулирования окончательных выводов о событии преступления и иных данных, имеющих значение для дела, поскольку, являясь предположительным знанием, версия должна быть подвергнута тщательной проверке.
В уголовно-процессуальной и криминалистической деятельности построение версий и их проверка превращаются в один из собственно криминалистических методов познания события преступления 1 .
При выдвижении и проверке версий уполномоченный на то участник уголовного судопроизводства использует обычные приемы логического мышления: анализ, синтез, суждение по аналогии, индукцию, дедукцию и др.
Для того чтобы выдвинуть криминалистическую версию (версии), следователь и другие субъекты криминалистической деятельности должны иметь определенные фактические основания. Последние могут выступать в виде собранных доказательств: как сведения, полученные непроцессуальным, например, оперативно-розыскным путем и в виде информации из случайных источников. На основе этих данных версия должна объяснить имеющиеся сведения, выявить их взаимосвязи и взаимозависимости. Содержание версии всегда шире содержания информации, положенной в ее основу, ибо включает суждения и о фактах еще не установленных.
В результате криминалистическую версию можно определить следующим образом — это логически построенное и основанное на фактических данных обоснованное предположительное умозаключение следователя (других субъектов познавательной деятельности по уголовному делу) о сути исследуемого деяния, отдельных его обстоятельствах и деталях и их связи между собой, требующее соответствующей проверки и направленное на выяснение истины по делу 2 .
По уголовному делу, как правило, выдвигается несколько версий. Если есть основания только для одного вывода о сути преступления (во многих случаях расследования очевидных преступлений), необходимость разработки общих версий практически отпадает. Однако, поскольку в таких случаях не всегда все обстоятельства преступления достаточно очевидны (например, неясны мотивы преступления), обычно возникает необходимость выдвижения иных, более частных версий.
Криминалистические версии могут быть классифицированы по разным основаниям 3 .
В зависимости от объема, круга объясняемых обстоятельств версии делятся на общие и частные. Общие версии выдвигаются в отношении события преступления в целом, а частные версии - в отношении отдельных элементов преступления (субъекта преступления, способа совершения и т.д.).
Например, исходная информация - обнаружен труп. Общими версиями будут: произошло самоубийство, убийство, несчастный случай, смерть наступила в силу естественных причин. В качестве частных версий можно выдвинуть следующие: убийство совершено лицом мужского пола, входящим в круг знакомых жертвы; убийство совершено неизвестным пострадавшему лицом.
В процессе расследования и судебного следствия криминалистические версии могут выдвигаться следователем, работниками оперативно- розыскных органов, экспертом, судом и др. В связи с этим по субъекту выдвижения выделяют следственные, оперативно-розыскные, экспертные, судебные версии.
Оперативно-розыскные версии выдвигаются в процессе осуществления оперативно-розыскных мер, экспертные — в ходе конкретных экспертных исследований, проводимых экспертом при производстве экспертизы. В конечном счете эти версии носят промежуточный характер и служат проверке следственных версий, а экспертные также способствуют проверке судебных версий. Версия может быть выдвинута и прокурором, осуществляющим надзор за соблюдением законов при производстве расследования, но если следователь ее принимает к проверке, она становится следственной версией. В рамках судебного производства стороны в процессе также могут выдвигать версии.
По степени вероятности версии могут быть маловероятными и наиболее вероятными.
По времени построения классифицируют версии, выдвигаемые на первоначальном этапе расследования, и версии последующих этапов расследования. Также в рамках данного основания классификации можно выделить версии, выдвигаемые в ходе судебного производства по уголовному делу, и версии, выдвигаемые в ходе досудебного производства по делу. Версии, выдвигаемые в ходе судебного производства, - это предположения участников судебного разбирательства об обстоятельствах расследованного события и в связи с процессом расследования.
В зависимости от обстоятельств, входящих в предмет доказывания, свидетельствующих о виновности либо невиновности обвиняемого, различают обвинительные и оправдательные версии.
По общему характеру ближайших целей, достижению которых версия должна способствовать, выделяют установительные и розыскные версии. Также возможно выделить версии поискового и исследовательского характера. Версии поискового характера направлены на поиск источников информации. Версии исследовательского характера направлены на исследование выявленной информации.
По степени определенности версии бывают типичными и конкретными. Типичные версии выдвигают в условиях недостатка исходных данных, чаще всего на первоначальном этапе раскрытия преступления. Они характеризуются более высоким уровнем общности. Конкретные версии предполагают детальное исследование ситуации и выдвигаются на основе изучения материалов расследуемого дела. Типичные версии выдвигаются не только на основе имеющейся информации, но и на основе опыта следователя, криминалистических рекомендаций, обобщенной следственной практики и имеют ограниченное познавательное значение.
По характеру взаимосвязи друг с другом выделяют взаимоисключающие и параллельные версии. Взаимоисключающими версии являются тогда, когда при подтверждении одной опровергается (исключается) другая. Параллельными версии являются, когда при подтверждении не исключают друг друга.
Можно выделить основные версии и контрверсии. Если версия представляется наиболее вероятной, едва ли не единственно возможной при данном стечении обстоятельств, криминалистика в целях обеспечения объективности и полноты расследования обязывает следователя выдвинуть контрверсию, опровергающую основную 4 .
Условно можно выделить несколько этапов версионного процесса, таких как:
1) получение, обнаружение информации о преступлении и ее логическое осмысление;
2) формулировка версий;
3) выведение из сформулированной версии следствий;
4) проверка версий, выдвинутых в ходе предыдущего этапа.
Проверка версий заключается в установлении наличия или отсутствия выдвинутых из нее следствий, т.е. конкретных фактов, которые должны иметь место, если предположение действительно.
Проверка криминалистической версии - это деятельность, направленная на установление фактических обстоятельств, подтверждающих или опровергающих предположения, составляющие содержание версии.
В криминалистической литературе сформированы следующие правила проверки версий:
1) все версии должны быть проверены и все, за исключением одной - объективно подтвердившейся, опровергнуты;
2) проверка всех версий должна быть одновременной и параллельной;
3) все следствия (обстоятельства), логически выводимые на основе подтвердившейся версии, должны быть всесторонне исследованы и подтверждены;
4) подтвердившаяся версия должна находиться в полном соответствии со всеми другими материалами дела.
Установление истины по делу требует, чтобы в итоге проверки версий осталась лишь одна версия, которая по сути перестает быть версией (предположением), а выступает как установленная объективная истина 5 .
- Виды подделки документов и способы их обнаружения
Документ в правовой практике призван устанавливать и удостоверять юридические факты, влекущие возникновение, изменение и прекращение правоотношений. Обладая определенной формой, рядом индивидуализирующих его элементов (реквизитов), документ создает определенное доказательственное обеспечение закрепленных в нем фактов и в случае содержания сведений об обстоятельствах, имеющих значение для дела, является письменным доказательством. Такими документами могут быть: акты, договоры, справки, деловая корреспонденция, иные материалы, выполненные в форме цифровой, графической записи, в том числе полученные посредством факсимильной, электронной или другой связи либо иным способом, позволяющим установить достоверность документа 6 .
Криминалистика — развивающаяся наука, изучающая возможности противодействия преступности. Она должна реагировать на изменчивость преступлений, их изощренный характер, появление новых видов и способов совершения преступлений. Правильное применение средств и приемов криминалистики позволяет раскрывать самые сложные преступления. Каждое преступление может и должно быть раскрыто. Криминалистические знания являются мощным оружием в руках профессионалов — оперативно-розыскных сотрудников, следователей, прокуроров, судей, экспертов.
Криминалистика дает возможность получить представление о сущности криминалистической науки, ее содержании, о криминалистических рекомендациях, средствах, приемах и методах раскрытия и расследования преступлений.
Изучение этого раздела имеет большую важность для подготовки криминалиста-профессионала и даёт базу для его дальнейшего совершенствования.
1. Выдвижение следственных версий
Планирование - это сложный по своей структуре творческий мыслительный процесс. Наиболее типичными логическими средствами познания, которыми пользуется следователь, являются: версия и вопрос. Версия лежит в основе планирования, вопрос - в основе проверки версии.
Названные логические формы мышления используются, прежде всего, потому, что, приступая к расследованию, следователь, как правило, не располагает достаточными данными. В начале расследования перед следователем возникает обычно задача со многими неизвестными. Чтобы решить ее и объяснить исследуемое событие и его отдельные обстоятельства, следователь прибегает к такому приему, как построение версий.
Версия — это одна из форм познания неизвестного. По своей природе версия — разновидность гипотезы; у нее есть те же элементы, что и в структуре гипотезы. Версия имеет значение только для данного случая. Отличие версии от иных частных гипотез состоит в следующем: 1) формируется и используется в уголовном судопроизводстве; 2) выдвигается специально уполномоченными на то лицами; 3) объясняет факты значимые для установления истины по делу; 4) проверяется с помощью проведения действий, предусмотренных законом. Версия охватывает: возникновение и формирование предположительного суждения; анализ предположения и разработку следствий; проверку следствий.
Версия — обоснованное предположение относительно отдельного факта или группы фактов, имеющих или могущих иметь значение для дела, указывающие на наличие и объясняющие происхождение этих фактов, их связь между собой и содержание, служащие целям установления объективной истины. В расследовании версии выполняют функцию обеспечения фактов в форме предположений и функцию метода познания.
По своей структуре версия включает в себя следующие элементы: а) основу (сведения, которыми располагает следователь); б) логическую обработку информации; в) предположения; г) выведение следствий; д) проверку и оценку предположений.
Сложный мыслительный процесс выдвижения следственных версий и их проверка состоят, как отмечает Я.Н.Пещак, из трех основных этапов: “. первый этап- собирание фактического материала, его логический анализ и оценка. Второй этап- выведение и формулировка собственно следственных версий, включая выведение и формулировку предположений составляющих основу этих следственных версий. Третий этап выведение следствий, которые должны существовать в случае истинности отдельных следственных версий, и проверка существования этих следствий”. 2
Проверка состоит в установлении следствий при помощи проведения следственных (судебных) действий или оперативно-розыскных мероприятий либо их комплексов (тактических операций).
Свойствами версии являются: обоснованность, реальность, конкретность и относимость.
Версия — это всегда обоснованное предположение. Не каждая догадка или предположение становится версией. Предположение становится версией только тогда, когда оно основано на известных фактических данных. Причем версия должна быть реальной именно в данных обстоятельствах места и времени (отсутствие свойства реальности позволяло бы выдвигать версии о совершении преступления, например, инопланетянами).
Версия — это предположение о факте, относящемся к делу (речь идет о свойстве относимости). Поэтому не является версией предположение о фактах, не связанных с предметом доказывания.
Версии классифицируются по различным основаниям: по субъекту выдвижения — следственные, оперативно-розыскные, судебные, экспертные; по объему понятий — общие и частные; по степени определенности — типичные и конкретные; по отношению к предмету доказывания — обвинительные и оправдательные.
Важную функцию выполняют типичные версии. Они наиболее характерны для определенной ситуации и позволяют объяснять событие при минимальных исходных данных. Значение типичных версий состоит в том, что при дефиците информации возможно определить направление расследования. Так, применительно к расследованию убийств типичными версиями могут быть: совершено убийство, самоубийство, имеет место несчастный случай или естественная смерть. Более детально типичные версии по делам об убийствах сформулированы в так называемых таблицах Видонова, в которых учтен целый ряд параметров; их разработка основана на выявлении зависимостей в результате обобщения 1000 уголовных дел об убийствах.
Важное значение при расследовании преступлений имеет выдвижение общих и частных версий. Общие версии выдвигаются для объяснения события в целом. Частные версии — для установления и объяснения отдельных обстоятельств и фактов, имеющих значение в ходе расследования преступления.
В процессе классификации версий иногда выделяют рабочие версии. К таковым относятся предположения, над которыми работает следователь. В большинстве случаев следователь проверяет не менее двух версий — основную версию и контрверсию.
Требования, предъявляемые к версии: 1) обоснованность данных, на которых строится предположение; 2) реальность; 3) объективная потребность объяснения фактов и обстоятельств; 4) отсутствие логических противоречий; 5) конкретность объяснения события или отдельных обстоятельств.
При построении следственных версий большое значение имеют приемы логического мышления: анализ и синтез, индукция и дедукция, аналогия.
2. Планирование расследования.
Планирование расследования — определение путей и способов расследования, обстоятельств, подлежащих установлению по уголовному делу, определение системы следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, их содержания, последовательности проведения, сроков выполнения. Планирование деятельности — это способ организации работы в процессе расследования преступлений.
Планирование расследования должно подчиняться определенным принципам: законности, конкретности, обоснованности, индивидуальности и динамичности. В частности, принцип динамичности планирования означает то, что планирование нельзя рассматривать как разовый и неизменный акт. К составляемому плану нельзя относиться как к жесткому и неизменному. План расследования является динамичным, он может изменяться, уточняться, дополняться по мере установления новых фактических данных.
Динамическая структура процесса планирования, как и содержание соответствующей деятельности следователя, состоит из нескольких последовательных этапов.
Первый этап планирования заключается в определении непосредственных целей расследования и в уточнении целей более общего уровня, сформулированных в процессе построения версий и выведения из них логических следствий. Именно на данном этапе в основном создается своеобразное “дерево целей”, которое и представляет собой одну единую, но детализированную цель данной системы в целом.
Второй этап заключается в выделении общеверсионных вопросов и обстоятельств, т. е. тех логических следствий, которые повторяются при их выведении из различных версий. Подобные общеверсионные вопросы имеют отношение к проверке нескольких версий, а потому, чтобы избежать дублирования, нерациональной траты времени и сил, их необходимо выделить в самостоятельный раздел формируемого плана.
Третий этап планирования состоит в выявлений вневерсионных вопросов и обстоятельств, которые, не будучи логическими бедствиями какой-либо версии, тем не менее подлежат обязательному установлению в порядке так называемого “простого информационного поиска”. Чаще всего выяснение вневерсионных вопросов носит очевидный характер и обусловливается стандартными, типовыми факторами. К ним относятся, например, уточнение возраста обвиняемых или потерпевших, исследование места происшествия при обнаружении трупа или его частей, установление скорости движения автомобиля по исходным данным.
Четвертый этап заключается в определении и учете средств, находящихся в распоряжении следователя. При планировании расследования термин “средства” понимается в широком смысле—как человеческие, материально-технические, информационные, временные и иные факторы, которые необходимо учитывать при раскрытии и расследовании преступлений. Следователь фиксирует имеющиеся в его распоряжении ресурсы, т. е. ту организационную систему, которая сформирована на данный момент расследования.
Пятый этап можно определить как этап постановки задачи. В настоящее время принята классификация задач на два наиболее общих типа—на нахождение и на доказательство — главным образом потому, что тип задачи предопределяет метод ее решения. Целью задачи на нахождение является поиск определенного объекта, не известного в этой задаче, но удовлетворяющего ее условию, которое связывает неизвестное с исходными данными. Цель задачи на доказательство заключается в установлении правильности или ложности некоторого положения (высказывания), его подтверждении или опровержении.
Под задачей в логической форме следует понимать высказывание типа: дано А; требуется В ( ), где А—заданные условия (средства, ресурсы) и В—цель деятельности (желаемая конечная ситуация). Субъект планирования одновременно анализирует средства с позиции цели (целевой подход к наличным ресурсам), а цели—с позиции имеющихся ресурсов (ресурсный подход к цели).
Шестой этап заключается в разработке, анализе и оценке вариантов возможных моделей процессуальных, оперативно-розыскных и других действий, направленных на подтверждение или опровержение логических следствий и установление вневерсионных обстоятельств. Именно на данном этапе следователь принимает решение использовать определенные средства. Чем разнообразнее по характеру запланированные действия, чем шире их поисковые возможности, тем больше вероятность достижения оптимального результата.
На этом этапе планирования следователь принимает не только организационные, но и процессуальные и тактические решения.
Седьмой этап планирования состоит в определении наиболее оптимальной очередности ранее намеченных действий и мероприятий.
Восьмой этап планирования заключается в определении, во-первых, непосредственных исполнителей и, во-вторых, сроков выполнения и примерной продолжительности намеченных действий. Несмотря на функциональное различие решений следователя (сроки и исполнители), они настолько тесно связаны между собой, что их целесообразно объединить в один этап, в то время как в статической структуре планирования (плане) они являются самостоятельными элементами.
На данном этапе необходимо решить и вопрос об организационно-управленческой структуре, форме организации участников расследования (следственно-оперативная группа, следственная бригада, временное подключение следователей и оперативных работников для оказания помощи и т. п.).
Десятый этап заключается в учете результатов реализации сформированного плана и внесении в него соответствующих изменений, что предопределяет специфику данного этапа и рассмотрение его многими исследователями как дополнительного, факультативного. Именно этим и объясняется тот факт, что в специальной литературе корректировка составленного плана обычно выносится за рамки планирования и структурно включается в процесс реализации плановых решений.
Планирование расследования — есть мыслительная деятельность следователя, связанная с выдвижением обоснованных следственных версий. Планирование основано на предвидении результатов предстоящих действий.
Задачами планирования расследования являются: определение оптимальных путей расследования преступлений; обеспечение объективности, полноты и всесторонности расследования; своевременное применение научно-технических средств и тактических приемов в расследовании; определение наиболее эффективного сочетания следственных действий, оперативно-розыскных и организационных мероприятий; содействие экономии сил и средств.
Применительно к деятельности следователя различают определенные виды планирования. Это может быть планирование работы конкретного следователя или всего следственного аппарата. Планирование также может быть перспективным и текущим; планирование по конкретному уголовному делу и календарное планирование. Существуют особенности планирования при расследовании дел группой (бригадой) следователей.
Результатом планирования расследования выступает план расследования. Составление плана расследования выступает организующим началом в работе следователя.
Форма плана может быть мысленной, письменной и графической. Так, совершенно очевидно, что в случаях, требующих немедленного выезда на место происшествия производства других неотложных следственных действий, следователь практически составить письменный план не имеет возможности. Он должен быстро, оперативно, сообразуясь с обстановкой, принять решение, в каком направлении он будет действовать, и мысленно спланировать весь комплекс необходимых мероприятий, исходя из особенностей методики расследования преступлений данного вида. Получив необходимые данные, следователь, конечно, должен составить письменный план. В других случаях следователь приступает к составлению письменного плана с момента принятия дела к своему производству, так как характер и вид преступления требуют анализа и глубокого изучения тех материалов, которые послужили основанием к возбуждению уголовного дела.
В ходе расследования целесообразно использовать следующую форму письменного плана: 1) следственные версии; 2) обстоятельства, подлежащие выяснению; 3) следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия; 4) сроки исполнения; 5) исполнитель; 6) примечания.
При расследовании сложных дел письменный план целесообразно составлять по эпизодам. В ходе составления поэпизодного плана фабула дела разбивается на отдельные части (эпизоды) и по каждому из них осуществляется планирование.
План может дополняться определенным графическим материалом, схемами. По сложным, групповым делам целесообразно в отношении каждого обвиняемого систематизировать данные. В ходе расследования может использоваться сетевое планирование. Суть данного метода состоит в построении графика, где весь процесс предстоящей работы разбивается на ряд отдельных событий, применительно к которым должна быть выполнена определенная работа. На графике это изображается в виде кружков и стрелок (сеть).
Грамотное планирование расследования по сложным уголовным делам на основе полной отработки следственных версий является одним из важнейших условий установления объективной истины. Выделение комплекса первоначальных следственных действий “ориентирует следователя на использование максимума возможностей для обнаружения доказательств, имеющихся на исключительно важном — первоначальном этапе расследования, и на создание надлежащей базы для тщательного, обоснованного планирования всего следственного производства по делу”.
Каждое преступление может и должно быть раскрыто. Криминалистические знания являются мощным оружием в руках профессионалов — оперативно-розыскных сотрудников, следователей, прокуроров, судей, экспертов.
Изучение этого раздела имеет большую важность для подготовки криминалиста-профессионала и даёт базу для его дальнейшего совершенствования.
Бахін В., Гончаренко В. Як розкриваються злочини: (Криміналістика у питаннях і відповідях). К.: Хрещатик, 1996.
Криминалистика. – М.: Академия МВД РФ, 1995. – Т.1.
Криминалистика. – М.: Высшая школа, 1994.
Криминалистика. Учебник под редакцией Пантелеева И.Ф. и Селиванова Н.А. - М.: Юр.л.,1988.
Пещак Я.Н. Следственные версии. М., 1976
Селиванов Н. А. Советская криминалистика: система понятий. М., Юрид лит., 1982.
1 с. 122 Селиванов Н. А. Советская криминалистика: система понятий. М., Юрид лит., 1982.
2 стр.75 Пещак Я.Н. Следственные версии. М., 1976
МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ УКРАИНЫ
ОДЕССКАЯ НАЦИОНАЛЬНАЯ ЮРИДИЧЕСКАЯ АКАДЕМИЯ
на тему: « Следственные версии
Студент 5 курса Группа № 52
заочной формы обучения
г. Симферополь 2004
ОДЕССКАЯ НАЦИОНАЛЬНАЯ ЮРИДИЧЕСКАЯ АКАДЕМИЯ
Рецензия на контрольную работу
Название дисциплины ___________________________________________________________
Читайте также: