Судебно следственные версии реферат

Обновлено: 05.07.2024

Учебный материал в форме юридических лекций для самоподготовки студентов ВУЗов различных специальностей и направлений. Информация представлена в виде конспектов с тематической разбивкой по изучаемым предметам и вопросам.

Криминалистическая версия: понятие, логическая природа. Значение версий в следственной, экспертной, оперативной практике и деятельности суда

Криминалистическая версия представляет собой обоснованное предположение о познаваемом событии в целом либо о его отдельном обстоятельстве, стороне, объекте. Является методом поиска и познания.

Природа криминалистической версии вытекает из гипотетического метода познания, характерного не только для предварительного и судебного следствия, а также и оперативно-розыскной деятельности.

  • - используется в уголовном судопроизводстве;
  • - объясняет факты, имеющие значение для раскрытия и расследования преступления;
  • - проверяется в ограниченный срок, установленный законом;
  • - проверяется компетентными должностными лицами, установленными законом средствами и методами при возможном противодействии расследованию.
  • - непротиворечивость установленным фактам;
  • - принципиальная проверяемость;
  • - относительная простота;
  • - применимость к широкому кругу явлений, устанавливаемых в ходе расследования.
  • - фактическое основание - информация, полученная в ходе анализа и оценки следственной ситуации;
  • - теоретическая база - данные науки или опытные положения, которые используются при построении версии;
  • - содержание (формула) версии - предположительное суждение, объясняющее сущность или отдельные обстоятельства события преступления.
  • - построение (выдвижение) версии;
  • - анализ (разработка) выдвинутого предположения и определение ряда следствий (обстоятельств, событий, фактов), логично вытекающих из этого предположения;
  • - практическая проверка предполагаемых следствий и сопоставление их с тем, что в результате проверки установлено в реальной действительности.

С помощью аналогии, сравнения, дедуктивных умозаключений эти сведения также могут быть использованы в качестве оснований для построения версий.

  • - все возможные в данной ситуации другие версии относительно устанавливаемого объекта (события либо какого-то его обстоятельства) построены, надлежащим образом проверены и отпали как неподтвердившиеся, за исключением данной версии, нашедшей объективное подтверждение;
  • - все возможные следствия из данной версии при ее изучении выведены и в ходе их исследования обнаружены реально существующие (либо существовавшие) факты, обстоятельства, следы, которые до этого лишь предполагались;
  • - установленные при проверке данной версии факты, обстоятельства находятся в полном соответствии со всеми другими исследуемыми обстоятельствами.

Виды версий по различным основаниям.

  • - следственные (общие и частные);
  • - оперативно-розыскные (только частные);
  • - экспертные (только частные);
  • - судебные (только общая).

Общая версия — это предположительное объяснение события, имеющего признаки преступления, в целом (что произошло — убийство, самоубийство, несчастный случай).

Частная версия — это предположительное объяснение отдельных сторон, элементов этого события (мотива, способа совершения, времени, места, личности преступника и т.д.).

Следственные версии выдвигает и проверяет следователь в целях уяснения сущности события и всех его обстоятельств, т.е. они могут быть как общими, так и частными.

Оперативно-розыскные версии выдвигает оперативный работник, проводящий по поручению следователя проверку тех или иных обстоятельств по уголовному делу, находящемуся в производстве следователя. Оперативно-розыскные версии могут быть только частными.

Экспертная версия — это предположение эксперта, принятое им к проверке при производстве экспертного исследования. Она может быть только частной.

Конкретные версии выдвигаются на основе изучения материалов расследуемого дела.

  • - помогают организовать работу по делу в самый первый, наиболее ответственный момент расследования;
  • - дают возможность более целенаправленно проверять отдельные обстоятельства преступления.
  • - являются основой планирования расследования преступления,
  • - их проверка обеспечивает полноту и всесторонность исследования доказательств.

С точки зрения логики криминалистическая версия представляет собой разновидность гипотезы, т.е. предположительное умозаключение.

Криминалистические версии выдвигаются не только по возбужденному уголовному делу, но и до его возбуждения, в процессе проверки следователем или работником дознания поступивших к ним сведений о совершенном преступлении.

Версии, возникающие в ходе проведения следователем или оперативным работником предварительной проверки и решении вопроса о возбуждении уголовного дела, представляют собой особую разновидность криминалистических версий. Их можно назвать предварительными или проверочными.

При решении вопроса о возбуждении уголовного дела результаты проверки предварительных версий имеют решающее значение, а после возбуждения дела нередко ложатся в основу следственных и иных версий.

Криминалистика — развивающаяся наука, изучающая возможности противодействия преступности. Она долж ­ на реагировать на изменчивость преступлений, их изощ ­ ренный характер, появление новых видов и способов со ­ вершения преступлений. Правильное применение средств и приемов криминалистики позволяет раскрывать самые сложные преступления. Каждое преступление может и должно быть раскрыто. Криминалистические знания яв ­ ляются мощным оружием в руках профессионалов — оперативно-розыскных сотрудников, следователей, проку ­ роров, судей, экспертов.

Криминалистика дает возможность получить представле ­ ние о сущности криминалистической науки, ее содержа ­ нии, о криминалистических рекомендациях, средствах, приемах и методах раскрытия и расследования преступ ­ лений.

Изучение этого раздела имеет большую важность для подготовки криминалиста-профессионала и даёт базу для его дальнейшего совершенствования.

1. Выдвижение следственных версий

Планирование - это сложный по своей структуре творческий мыслительный процесс. Наиболее типичными логическими средствами познания, которыми пользуется следователь, являются: версия и вопрос. Версия лежит в основе планирования, вопрос - в основе про ­ верки версии.

Названные логические формы мышления используются, прежде всего, потому, что, приступая к расследованию, следователь, как правило, не располагает доста ­ точными данными. В начале рассле ­ дования перед следователем возникает обычно задача со многими неизвестными. Чтобы решить ее и объяснить исследуемое событие и его отдельные обстоятельства, следователь прибегает к такому приему, как построение версий.

Версия — это одна из форм познания неизвестного. По своей природе версия — разновидность гипотезы; у нее есть те же элементы, что и в структуре гипотезы. Вер ­ сия имеет значение только для данного случая. Отличие версии от иных частных гипотез состоит в следующем: 1) формируется и используется в уголовном судопроиз ­ водстве; 2) выдвигается специально уполномоченными на то лицами; 3) объясняет факты значимые для установле ­ ния истины по делу; 4) проверяется с помощью проведе ­ ния действий, предусмотренных законом. Версия охваты ­ вает: возникновение и формирование предположительного суждения; анализ предположения и разработку следствий; проверку следствий.

Версия — обоснованное предположение относительно отдельного факта или группы фактов, имеющих или мо ­ гущих иметь значение для дела, указывающие на нали ­ чие и объясняющие происхождение этих фактов, их связь между собой и содержание, служащие целям установле ­ ния объективной истины. В расследовании версии выпол ­ няют функцию обеспечения фактов в форме предположе ­ ний и функцию метода познания.

По своей структуре версия включает в себя следующие элементы: а) основу (сведения, которыми располагает сле ­ дователь); б) логическую обработку информации; в) пред ­ положения; г) выведение следствий; д) проверку и оцен ­ ку предположений.

Сложный мыслительный процесс выдвижения следственных версий и их проверка состоят, как отмечает Я.Н.Пещак, из трех основных этапов: “. первый этап- собирание фактического материала, его логический анализ и оценка. Второй этап- выведение и формулировка собственно следственных версий, включая выведение и формулировку предположений составляющих основу этих следственных версий. Третий этап выведение следствий, которые должны существовать в случае истинности отдельных следственных версий, и проверка существования этих следствий”. 2

Проверка состоит в установлении следствий при помощи проведения след ­ ственных (судебных) действий или оперативно-розыскных мероприятий либо их комплексов (тактических операций).

Свойствами версии являются: обоснованность, реаль ­ ность, конкретность и относимость.

Версия — это всегда обоснованное предположение. Не каждая догадка или предположение становится версией. Предположение становится версией только тогда, когда оно основано на известных фактических данных. Причем версия должна быть реальной именно в данных обстоя ­ тельствах места и времени (отсутствие свойства реально ­ сти позволяло бы выдвигать версии о совершении преступ ­ ления, например, инопланетянами).

Версия — это предположение о факте, относящемся к делу (речь идет о свойстве относимости). Поэтому не яв ­ ляется версией предположение о фактах, не связанных с предметом доказывания.

Версии классифицируются по различным основаниям: по субъекту выдвижения — следственные, оперативно-розыскные, судебные, экспертные; по объему понятий — общие и частные; по степени определенности — типич ­ ные и конкретные; по отношению к предмету доказыва ­ ния — обвинительные и оправдательные.

Важную функцию выполняют типичные версии. Они наиболее характерны для определенной ситуации и позво ­ ляют объяснять событие при минимальных исходных данных. Значение типичных версий состоит в том, что при дефиците информации возможно определить направление расследования. Так, применительно к расследованию убийств типичными версиями могут быть: совершено убийство, самоубийство, имеет место несчастный случай или естественная смерть. Более детально типичные вер ­ сии по делам об убийствах сформулированы в так назы ­ ваемых таблицах Видонова, в которых учтен целый ряд параметров; их разработка основана на выявлении зави ­ симостей в результате обобщения 1000 уголовных дел об убийствах.

Важное значение при расследовании преступлений имеет выдвижение общих и частных версий. Общие вер ­ сии выдвигаются для объяснения события в целом. Част ­ ные версии — для установления и объяснения отдельных обстоятельств и фактов, имеющих значение в ходе рассле ­ дования преступления.

В процессе классификации версий иногда выделяют рабочие версии. К таковым относятся предположения, над которыми работает следователь. В большинстве случаев следователь проверяет не менее двух версий — основную версию и контрверсию.

Требования, предъявляемые к версии: 1) обоснованность данных, на которых строится предположение; 2) реаль ­ ность; 3) объективная потребность объяснения фактов и обстоятельств; 4) отсутствие логических противоречий; 5) конкретность объяснения события или отдельных об ­ стоятельств.

При построении следственных версий большое значе ­ ние имеют приемы логического мышления: анализ и син ­ тез, индукция и дедукция, аналогия.

2. Планирование расследования.

Планирование расследования — определение путей и способов расследования, обстоятельств, подлежащих уста ­ новлению по уголовному делу, определение системы след ­ ственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, их содержания, последовательности проведения, сроков вы ­ полнения. Планирование деятельности — это способ орга ­ низации работы в процессе расследования преступлений.

Планирование расследования должно подчиняться оп ­ ределенным принципам: законности, конкретности, обосно ­ ванности, индивидуальности и динамичности. В частности, принцип динамичности планирования означает то, что планирование нельзя рассматривать как разовый и неиз ­ менный акт. К составляемому плану нельзя относиться как к жесткому и неизменному. План расследования яв ­ ляется динамичным, он может изменяться, уточняться, дополняться по мере установления новых фактических данных.

Динамическая структура процесса планирования, как и со ­ держание соответствующей деятельности следователя, состоит из нескольких последовательных этапов.

Первый этап планирования заключается в определении не ­ посредственных целей расследования и в уточнении целей бо ­ лее общего уровня, сформулированных в процессе построения версий и выведения из них логических следствий. Именно на данном этапе в основном создается свое ­ образное “ дерево целей”, которое и представляет собой одну единую, но детализированную цель дан н ой системы в целом .

Второй этап заключается в выделении общеверсионных во ­ просов и обстоятельств, т. е. тех логических следствий, которые п овторяются при их выведении из различных версий. Подобные общеверсионные вопросы имеют отношение к проверке несколь ­ ких версий, а потому, чтобы и з бежать дублирования, нерацио ­ нальной траты времени и сил, их необходимо выделить в само ­ стоятельный раздел формируемого плана.

Третий этап планирования состоит в выявлений вневерсионных вопросов и обстоятельств, которые, не будучи логическими б едствиями какой-либо версии, тем не менее подлежат обяза ­ тельному установлению в порядке так называемого “ простого и нформационного поиска”. Чаще всего выяснение вневерсионных вопросов носит очевидный характер и обусловлива ­ ется стандартными, типовыми факторами. К ним относятся, на ­ пример, уточнение возраста обвиняемых или потерпевших , ис ­ следование места происшествия при обнаружении трупа или его частей, установление скорости движения автомобиля по исход ­ ным данным.

Четвертый этап заключается в определении и учете средств, находящихся в распоряжении следователя. При планировании расследования термин “ средства” понимается в широком смыс ­ ле — как человеческие, материально-технические, информацион ­ ные, временные и иные факторы, которые необходимо учиты ­ вать при раскрытии и расследовании преступлений. Следователь фиксирует имеющиеся в его распоряжении ресурсы, т. е. ту ор ­ ган и зационную систему, которая сформирована на данный мо ­ мент расследования.

Пятый этап можно определить как этап постановки задачи. В настоящее время принята классификация задач на два наиболее общих типа — на нахождение и на доказательство — главным обра з ом потому, что тип з адачи предопределяет метод ее решения. Целью задачи на нахождение является поиск опре ­ деленного объекта, не известного в этой з адаче, но удовлетво ­ ряющего ее условию, которое связывает неизвестное с исход ­ ными данными. Цель задачи на доказательство з аключается в установлении правильности или ложности некоторого положе ­ ния (высказывания), его подтверждении или опровержении.

Под задачей в логической форме следует понимать высказ ыв ание типа: дано А; требуется В ( А; В > ), где А — заданные условия (средства, ресурсы) и В — цель деятельности (жела емая конечная ситуация). Субъект планирования одновременно анализирует средства с позиции цели (целевой подход к нали чн ым ресурсам), а цели — с позиции имеющихся ресурсов (р ес урсный подход к цели).

Шестой этап заключается в разработке, анализе и оценке в ариантов возможных моделей процессуальных, оперативно-ро ­ з ыскных и других действий, направленных на подтверждение и л и опровержение логических следствий и установление вневерсионных обстоятельств. Именно на данном этапе следователь принимает решение использовать определенные средства . Чем разнообразнее по характеру запланированные д ей ствия, чем шире их поисковые возможности, тем больше ве ­ роятность достижения оптимального ре з ультата.

На этом этапе планирования следователь принимает не то л ько организационные, но и процессуальные и тактические ре ­ ше ния.

Седьмой этап планирования состоит в определении наиболее оптимальной очередности ранее намеченных действий и меро ­ приятий.

Восьмой этап планирования заключается в определении, во-первых, непосредственных исполнителей и, во-вторых, сроков выполнения и примерной продолжительности намеченных дей ­ ствий. Несмотря на функциональное ра з личие решений следова ­ теля (сроки и исполнители), они настолько тесно связаны меж ­ ду собой, что их целесообразно объединить в один этап, в то время как в статической структуре планирования (плане) они являются самостоятельными элементами.

На данном этапе необходимо решить и вопрос об организа ­ ционно-управленческой структуре, форме организации участни ­ ков расследования (следственно-оперативная группа, следствен ­ ная бригада, временное подключение следователей и оператив ­ ных работников для оказания помощи и т. п .).

Десятый этап заключается в учете результатов реализац и и сформированного плана и внесении в него соотв е тствующих из ­ менений, что предопределяет специфику данного этапа и рассмот ­ рен и е его многими исследователями как дополнительного, фа ­ ку л ьтативного. Именно этим и объясняется тот факт, что в спе ­ циальной литературе корректировка составленного плана обыч ­ но выносится за рамки планирования и структурно включается в процесс реа л изации плановых решений.

Планирование расследования — есть мыслительная де ­ ятельность следователя, связанная с выдвижением обосно ­ ванных следственных версий. Планирование основано на предвидении результатов предстоящих действий.

Задачами планирования расследования являются: оп ­ ределение оптимальных путей расследования преступле ­ ний; обеспечение объективности, полноты и всестороннос ­ ти расследования; своевременное применение научно-тех ­ нических средств и тактических приемов в расследовании; определение наиболее эффективного сочетания следствен ­ ных действий, оперативно-розыскных и организационных мероприятий; содействие экономии сил и средств.

Применительно к деятельности следователя различа ­ ют определенные виды планирования. Это может быть планирование работы конкретного следователя или всего следственного аппарата. Планирование также может быть перспективным и текущим; планирование по конкретному уголовному делу и календарное планирование. Суще ­ ствуют особенности планирования при расследовании дел группой (бригадой) следователей.

Результатом планирования расследования выступает план расследования. Составление плана расследования выступает организующим началом в работе следовате ­ ля.

Форма плана может быть мысленной, письменной и графической. Так, совершенно очевидно, что в случаях, требующих немедленного выезда на место происшест ­ вия производства других неотложных следственных действий, следователь практически составить письмен ­ ный план не имеет возможности. Он должен быстро, оперативно, сообразуясь с обстановкой, принять решение, в каком направлении он будет действовать, и мыс ­ ленно спланировать весь комплекс необходимых мероприятий, исходя из особенностей методики расследования преступлений данного вида. Получив необходимые данные, следователь, конечно, должен составить письменный план. В других случаях следователь приступает к составлению письменного плана с момента принятия дела к своему производству, так как характер и вид преступления требуют анализа и глубокого изучения тех материалов, которые послужили основанием к возбуж ­ дению уголовного дела.

В ходе расследования целесообразно использовать сле ­ дующую форму письменного плана: 1) следственные вер ­ сии; 2) обстоятельства, подлежащие выяснению; 3) след ­ ственные действия и оперативно-розыскные мероприятия; 4) сроки исполнения; 5) исполнитель; 6) примечания.

При расследовании сложных дел письменный план целесообразно составлять по эпизодам. В ходе составле ­ ния поэпизодного плана фабула дела разбивается на от ­ дельные части (эпизоды) и по каждому из них осуществ ­ ляется планирование.

План может дополняться определенным графическим материалом, схемами. По сложным, групповым делам целесообразно в отношении каждого обвиняемого систе ­ матизировать данные. В ходе расследования может исполь ­ зоваться сетевое планирование. Суть данного метода со ­ стоит в построении графика, где весь процесс предстоящей работы разбивается на ряд отдельных событий, примени ­ тельно к которым должна быть выполнена определенная работа. На графике это изображается в виде кружков и стрелок (сеть).

Мир, в котором мы живем, стремительно меняется. С одной стороны - лучшую сторону. Уровень технического, экономического, социально-культурного развития России сегодня во много раз выше, чем какие-то 15-20 лет назад. С другой стороны, преступность как социальное явление в последние годы также претерпела ряд изменений. Качественный скачок в развитии цивилизации обусловил появление новых видов преступлений.

Содержание

Введение
Понятие и классификация следственных версий. Проверка версий .…. 3
Виды подделки документов и способы их обнаружения …………… 8
Тактические приемы обыска жилых помещений ……………………. 10
Заключение
Список использованной литературы ……………

Работа содержит 1 файл

Понятие и классификация следственных версийКР.docx

  1. Понятие и классификация следственных версий. Проверка версий .…. 3
  2. Виды подделки документов и способы их обнаружения …………… 8
  3. Тактические приемы обыска жилых помещений ……………………. 10

Список использованной литературы ……………………………………. 15

Введение

Мир, в котором мы живем, стремительно меняется. С одной стороны - лучшую сторону. Уровень технического, экономического, социально-культурного развития России сегодня во много раз выше, чем какие-то 15-20 лет назад. С другой стороны, преступность как социальное явление в последние годы также претерпела ряд изменений. Качественный скачок в развитии цивилизации обусловил появление новых видов преступлений.

Рост преступности, в том числе организованной, участившиеся случаи неправомерного воздействия на потерпевших и свидетелей со стороны лиц, заинтересованных в сокрытии преступлений, сложности материально- технического обеспечения правоохранительных органов на фоне широкого использования преступниками дорогостоящих достижений науки и техники ставят перед учеными и практиками вопрос о необходимости защиты интересов законопослушных граждан за счет применения современных научно-технических средств получения процессуально значимой информации, совершенствования действующих и создания новых методик расследования преступлений.

Преступность - это сложное социальное явление, изучаемое рядом наук. Среди них особое место занимает криминалистика, объект исследования которой - функциональная сторона преступности, система действий и взаимосвязей, образующих способ, механизм преступления и его следового отражения.

Криминалистика занимает важное место в системе научных знаний, составляющих основу профессиональной подготовки следователей, дознавателей, прокуроров, судей, экспертов, оперативных работников, адвокатов.

Предмет криминалистики составляет группа закономерностей, проявляющихся при совершении преступлений, в ходе деятельности по их расследованию, результаты изучения которых служат основой для разработки средств, приемов и методов борьбы с преступностью.

В отличие от предмета объектом науки криминалистики являются преступная деятельность и деятельность по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений во всем многообразии составляющих их процессов, отношений, свойств и признаков.

Цель криминалистики - содействовать своими средствами и методами делу борьбы с преступностью.

  1. Понятие и классификация следственных версий. Проверка версий

Основной задачей криминалистики как прикладной науки является разработка научно-технических средств, тактических приемов и методов расследования преступлений. К числу тактико- криминалистических методов, широко используемых в практике борьбы с преступностью, относятся выдвижение и проверка версий.

Преступление как событие, лежащее в прошлом, может быть раскрыто и расследовано лишь при познании истинной картины этого деяния и доказывании всех фактов и обстоятельств, имеющих значение для разрешения дела.

Задача следователя (дознавателя) состоит в том, чтобы при помощи предположения, которое основывается на материальных объектах и следах, а также последствиях преступления (в случае их сохранности к моменту расследования), восстановить полную картину прошедшего события.

При раскрытии и расследовании преступлений и судебном следствии происходит постепенное собирание доказательственной и иной криминалистически значимой информации, начиная от вероятностных предположений и заканчивая достоверными знаниями о расследуемом преступлении. Для того чтобы быстрее осуществить переход от вероятностных к достоверным знаниям, при уголовно-процессуальном, как и любом исследовании, используется гипотетическое мышление субъекта познания. Основной формой такого познания является гипотеза как умозаключение с вытекающими из него предположениями. В криминалистическом и уголовно-процессуальном познании события преступления основным его инструментом является криминалистическая версия как разновидность частной гипотезы, т.е. гипотезы, примененной к нескольким фактам или отдельному социальному явлению, имевшему место в прошлом.

Выдвинутое предположение (версия) не может служить основанием для формулирования окончательных выводов о событии преступления и иных данных, имеющих значение для дела, поскольку, являясь предположительным знанием, версия должна быть подвергнута тщательной проверке.

В уголовно-процессуальной и криминалистической деятельности построение версий и их проверка превращаются в один из собственно криминалистических методов познания события преступления 1 .

При выдвижении и проверке версий уполномоченный на то участник уголовного судопроизводства использует обычные приемы логического мышления: анализ, синтез, суждение по аналогии, индукцию, дедукцию и др.

Для того чтобы выдвинуть криминалистическую версию (версии), следователь и другие субъекты криминалистической деятельности должны иметь определенные фактические основания. Последние могут выступать в виде собранных доказательств: как сведения, полученные непроцессуальным, например, оперативно-розыскным путем и в виде информации из случайных источников. На основе этих данных версия должна объяснить имеющиеся сведения, выявить их взаимосвязи и взаимозависимости. Содержание версии всегда шире содержания информации, положенной в ее основу, ибо включает суждения и о фактах еще не установленных.

В результате криминалистическую версию можно определить следующим образом — это логически построенное и основанное на фактических данных обоснованное предположительное умозаключение следователя (других субъектов познавательной деятельности по уголовному делу) о сути исследуемого деяния, отдельных его обстоятельствах и деталях и их связи между собой, требующее соответствующей проверки и направленное на выяснение истины по делу 2 .

По уголовному делу, как правило, выдвигается несколько версий. Если есть основания только для одного вывода о сути преступления (во многих случаях расследования очевидных преступлений), необходимость разработки общих версий практически отпадает. Однако, поскольку в таких случаях не всегда все обстоятельства преступления достаточно очевидны (например, неясны мотивы преступления), обычно возникает необходимость выдвижения иных, более частных версий.

Криминалистические версии могут быть классифицированы по разным основаниям 3 .

В зависимости от объема, круга объясняемых обстоятельств версии делятся на общие и частные. Общие версии выдвигаются в отношении события преступления в целом, а частные версии - в отношении отдельных элементов преступления (субъекта преступления, способа совершения и т.д.).

Например, исходная информация - обнаружен труп. Общими версиями будут: произошло самоубийство, убийство, несчастный случай, смерть наступила в силу естественных причин. В качестве частных версий можно выдвинуть следующие: убийство совершено лицом мужского пола, входящим в круг знакомых жертвы; убийство совершено неизвестным пострадавшему лицом.

В процессе расследования и судебного следствия криминалистические версии могут выдвигаться следователем, работниками оперативно- розыскных органов, экспертом, судом и др. В связи с этим по субъекту выдвижения выделяют следственные, оперативно-розыскные, экспертные, судебные версии.

Оперативно-розыскные версии выдвигаются в процессе осуществления оперативно-розыскных мер, экспертные — в ходе конкретных экспертных исследований, проводимых экспертом при производстве экспертизы. В конечном счете эти версии носят промежуточный характер и служат проверке следственных версий, а экспертные также способствуют проверке судебных версий. Версия может быть выдвинута и прокурором, осуществляющим надзор за соблюдением законов при производстве расследования, но если следователь ее принимает к проверке, она становится следственной версией. В рамках судебного производства стороны в процессе также могут выдвигать версии.

По степени вероятности версии могут быть маловероятными и наиболее вероятными.

По времени построения классифицируют версии, выдвигаемые на первоначальном этапе расследования, и версии последующих этапов расследования. Также в рамках данного основания классификации можно выделить версии, выдвигаемые в ходе судебного производства по уголовному делу, и версии, выдвигаемые в ходе досудебного производства по делу. Версии, выдвигаемые в ходе судебного производства, - это предположения участников судебного разбирательства об обстоятельствах расследованного события и в связи с процессом расследования.

В зависимости от обстоятельств, входящих в предмет доказывания, свидетельствующих о виновности либо невиновности обвиняемого, различают обвинительные и оправдательные версии.

По общему характеру ближайших целей, достижению которых версия должна способствовать, выделяют установительные и розыскные версии. Также возможно выделить версии поискового и исследовательского характера. Версии поискового характера направлены на поиск источников информации. Версии исследовательского характера направлены на исследование выявленной информации.

По степени определенности версии бывают типичными и конкретными. Типичные версии выдвигают в условиях недостатка исходных данных, чаще всего на первоначальном этапе раскрытия преступления. Они характеризуются более высоким уровнем общности. Конкретные версии предполагают детальное исследование ситуации и выдвигаются на основе изучения материалов расследуемого дела. Типичные версии выдвигаются не только на основе имеющейся информации, но и на основе опыта следователя, криминалистических рекомендаций, обобщенной следственной практики и имеют ограниченное познавательное значение.

По характеру взаимосвязи друг с другом выделяют взаимоисключающие и параллельные версии. Взаимоисключающими версии являются тогда, когда при подтверждении одной опровергается (исключается) другая. Параллельными версии являются, когда при подтверждении не исключают друг друга.

Можно выделить основные версии и контрверсии. Если версия представляется наиболее вероятной, едва ли не единственно возможной при данном стечении обстоятельств, криминалистика в целях обеспечения объективности и полноты расследования обязывает следователя выдвинуть контрверсию, опровергающую основную 4 .

Условно можно выделить несколько этапов версионного процесса, таких как:

1) получение, обнаружение информации о преступлении и ее логическое осмысление;

2) формулировка версий;

3) выведение из сформулированной версии следствий;

4) проверка версий, выдвинутых в ходе предыдущего этапа.

Проверка версий заключается в установлении наличия или отсутствия выдвинутых из нее следствий, т.е. конкретных фактов, которые должны иметь место, если предположение действительно.

Проверка криминалистической версии - это деятельность, направленная на установление фактических обстоятельств, подтверждающих или опровергающих предположения, составляющие содержание версии.

В криминалистической литературе сформированы следующие правила проверки версий:

1) все версии должны быть проверены и все, за исключением одной - объективно подтвердившейся, опровергнуты;

2) проверка всех версий должна быть одновременной и параллельной;

3) все следствия (обстоятельства), логически выводимые на основе подтвердившейся версии, должны быть всесторонне исследованы и подтверждены;

4) подтвердившаяся версия должна находиться в полном соответствии со всеми другими материалами дела.

Установление истины по делу требует, чтобы в итоге проверки версий осталась лишь одна версия, которая по сути перестает быть версией (предположением), а выступает как установленная объективная истина 5 .

  1. Виды подделки документов и способы их обнаружения

Документ в правовой практике призван устанавливать и удостоверять юридические факты, влекущие возникновение, изменение и прекращение правоотношений. Обладая определенной формой, рядом индивидуализирующих его элементов (реквизитов), документ создает определенное доказательственное обеспечение закрепленных в нем фактов и в случае содержания сведений об обстоятельствах, имеющих значение для дела, является письменным доказательством. Такими документами могут быть: акты, договоры, справки, деловая корреспонденция, иные материалы, выполненные в форме цифровой, графической записи, в том числе полученные посредством факсимильной, электронной или другой связи либо иным способом, позволяющим установить достоверность документа 6 .

Криминалистика — развивающаяся наука, изучающая возможности противодействия преступности. Она долж­на реагировать на изменчивость преступлений, их изощ­ренный характер, появление новых видов и способов со­вершения преступлений. Правильное применение средств и приемов криминалистики позволяет раскрывать самые сложные преступления. Каждое преступление может и должно быть раскрыто. Криминалистические знания яв­ляются мощным оружием в руках профессионалов — оперативно-розыскных сотрудников, следователей, проку­роров, судей, экспертов.

Криминалистика дает возможность получить представле­ние о сущности криминалистической науки, ее содержа­нии, о криминалистических рекомендациях, средствах, приемах и методах раскрытия и расследования преступ­лений.

Изучение этого раздела имеет большую важность для подготовки криминалиста-профессионала и даёт базу для его дальнейшего совершенствования.

1. Выдвижение следственных версий

Планирование - это сложный по своей структуре творческий мыслительный процесс. Наиболее типичными логическими средствами познания, которыми пользуется следователь, являются: версия и вопрос. Версия лежит в основе планирования, вопрос - в основе про­верки версии.

Названные логические формы мышления используются, прежде всего, потому, что, приступая к расследованию, следователь, как правило, не располагает доста­точными данными. В начале рассле­дования перед следователем возникает обычно задача со многими неизвестными. Чтобы решить ее и объяснить исследуемое событие и его отдельные обстоятельства, следователь прибегает к такому приему, как построение версий.

Версия — это одна из форм познания неизвестного. По своей природе версия — разновидность гипотезы; у нее есть те же элементы, что и в структуре гипотезы. Вер­сия имеет значение только для данного случая. Отличие версии от иных частных гипотез состоит в следующем: 1) формируется и используется в уголовном судопроиз­водстве; 2) выдвигается специально уполномоченными на то лицами; 3) объясняет факты значимые для установле­ния истины по делу; 4) проверяется с помощью проведе­ния действий, предусмотренных законом. Версия охваты­вает: возникновение и формирование предположительного суждения; анализ предположения и разработку следствий; проверку следствий.

Версия — обоснованное предположение относительно отдельного факта или группы фактов, имеющих или мо­гущих иметь значение для дела, указывающие на нали­чие и объясняющие происхождение этих фактов, их связь между собой и содержание, служащие целям установле­ния объективной истины. В расследовании версии выпол­няют функцию обеспечения фактов в форме предположе­ний и функцию метода познания.

По своей структуре версия включает в себя следующие элементы: а) основу (сведения, которыми располагает сле­дователь); б) логическую обработку информации; в) пред­положения; г) выведение следствий; д) проверку и оцен­ку предположений.

Сложный мыслительный процесс выдвижения следственных версий и их проверка состоят, как отмечает Я.Н.Пещак, из трех основных этапов: “. первый этап- собирание фактического материала, его логический анализ и оценка. Второй этап- выведение и формулировка собственно следственных версий, включая выведение и формулировку предположений составляющих основу этих следственных версий. Третий этап выведение следствий, которые должны существовать в случае истинности отдельных следственных версий, и проверка существования этих следствий”. 2

Проверка состоит в установлении следствий при помощи проведения след­ственных (судебных) действий или оперативно-розыскных мероприятий либо их комплексов (тактических операций).

Свойствами версии являются: обоснованность, реаль­ность, конкретность и относимость.

Версия — это всегда обоснованное предположение. Не каждая догадка или предположение становится версией. Предположение становится версией только тогда, когда оно основано на известных фактических данных. Причем версия должна быть реальной именно в данных обстоя­тельствах места и времени (отсутствие свойства реально­сти позволяло бы выдвигать версии о совершении преступ­ления, например, инопланетянами).

Версия — это предположение о факте, относящемся к делу (речь идет о свойстве относимости). Поэтому не яв­ляется версией предположение о фактах, не связанных с предметом доказывания.

Версии классифицируются по различным основаниям: по субъекту выдвижения — следственные, оперативно-розыскные, судебные, экспертные; по объему понятий — общие и частные; по степени определенности — типич­ные и конкретные; по отношению к предмету доказыва­ния — обвинительные и оправдательные.

Важную функцию выполняют типичные версии. Они наиболее характерны для определенной ситуации и позво­ляют объяснять событие при минимальных исходных данных. Значение типичных версий состоит в том, что при дефиците информации возможно определить направление расследования. Так, применительно к расследованию убийств типичными версиями могут быть: совершено убийство, самоубийство, имеет место несчастный случай или естественная смерть. Более детально типичные вер­сии по делам об убийствах сформулированы в так назы­ваемых таблицах Видонова, в которых учтен целый ряд параметров; их разработка основана на выявлении зави­симостей в результате обобщения 1000 уголовных дел об убийствах.

Важное значение при расследовании преступлений имеет выдвижение общих и частных версий. Общие вер­сии выдвигаются для объяснения события в целом. Част­ные версии — для установления и объяснения отдельных обстоятельств и фактов, имеющих значение в ходе рассле­дования преступления.

В процессе классификации версий иногда выделяют рабочие версии. К таковым относятся предположения, над которыми работает следователь. В большинстве случаев следователь проверяет не менее двух версий — основную версию и контрверсию.

Требования, предъявляемые к версии: 1) обоснованность данных, на которых строится предположение; 2) реаль­ность; 3) объективная потребность объяснения фактов и обстоятельств; 4) отсутствие логических противоречий; 5) конкретность объяснения события или отдельных об­стоятельств.

При построении следственных версий большое значе­ние имеют приемы логического мышления: анализ и син­тез, индукция и дедукция, аналогия.

2. Планирование расследования.

Планирование расследования — определение путей и способов расследования, обстоятельств, подлежащих уста­новлению по уголовному делу, определение системы след­ственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, их содержания, последовательности проведения, сроков вы­полнения. Планирование деятельности — это способ орга­низации работы в процессе расследования преступлений.

Планирование расследования должно подчиняться оп­ределенным принципам: законности, конкретности, обосно­ванности, индивидуальности и динамичности. В частности, принцип динамичности планирования означает то, что планирование нельзя рассматривать как разовый и неиз­менный акт. К составляемому плану нельзя относиться как к жесткому и неизменному. План расследования яв­ляется динамичным, он может изменяться, уточняться, дополняться по мере установления новых фактических данных.

Динамическая структура процесса планирования, как и со­держание соответствующей деятельности следователя, состоит из нескольких последовательных этапов.

Первый этап планирования заключается в определении не­посредственных целей расследования и в уточнении целей бо­лее общего уровня, сформулированных в процессе построения версий и выведения из них логических следствий. Именно на данном этапе в основном создается свое­образное “дерево целей”, которое и представляет собой одну единую, но детализированную цель данной системы в целом.

Второй этап заключается в выделении общеверсионных во­просов и обстоятельств, т. е. тех логических следствий, которые повторяются при их выведении из различных версий. Подобные общеверсионные вопросы имеют отношение к проверке несколь­ких версий, а потому, чтобы избежать дублирования, нерацио­нальной траты времени и сил, их необходимо выделить в само­стоятельный раздел формируемого плана.

Третий этап планирования состоит в выявлений вневерсионных вопросов и обстоятельств, которые, не будучи логическими бедствиями какой-либо версии, тем не менее подлежат обяза­тельному установлению в порядке так называемого “простого информационного поиска”. Чаще всего выяснение вневерсионных вопросов носит очевидный характер и обусловлива­ется стандартными, типовыми факторами. К ним относятся, на­пример, уточнение возраста обвиняемых или потерпевших, ис­следование места происшествия при обнаружении трупа или его частей, установление скорости движения автомобиля по исход­ным данным.

Четвертый этап заключается в определении и учете средств, находящихся в распоряжении следователя. При планировании расследования термин “средства” понимается в широком смыс­ле—как человеческие, материально-технические, информацион­ные, временные и иные факторы, которые необходимо учиты­вать при раскрытии и расследовании преступлений. Следователь фиксирует имеющиеся в его распоряжении ресурсы, т. е. ту ор­ганизационную систему, которая сформирована на данный мо­мент расследования.

Пятый этап можно определить как этап постановки задачи. В настоящее время принята классификация задач на два наиболее общих типа—на нахождение и на доказательство — главным образом потому, что тип задачи предопределяет метод ее решения. Целью задачи на нахождение является поиск опре­деленного объекта, не известного в этой задаче, но удовлетво­ряющего ее условию, которое связывает неизвестное с исход­ными данными. Цель задачи на доказательство заключается в установлении правильности или ложности некоторого положе­ния (высказывания), его подтверждении или опровержении.

Под задачей в логической форме следует понимать высказывание типа: дано А; требуется В ( ), где А—заданные условия (средства, ресурсы) и В—цель деятельности (желаемая конечная ситуация). Субъект планирования одновременно анализирует средства с позиции цели (целевой подход к наличным ресурсам), а цели—с позиции имеющихся ресурсов (ресурсный подход к цели).

Шестой этап заключается в разработке, анализе и оценке вариантов возможных моделей процессуальных, оперативно-ро­зыскных и других действий, направленных на подтверждение или опровержение логических следствий и установление вневерсионных обстоятельств. Именно на данном этапе следователь принимает решение использовать определенные средства. Чем разнообразнее по характеру запланированные действия, чем шире их поисковые возможности, тем больше ве­роятность достижения оптимального результата.

На этом этапе планирования следователь принимает не только организационные, но и процессуальные и тактические ре­шения.

Седьмой этап планирования состоит в определении наиболее оптимальной очередности ранее намеченных действий и меро­приятий.

Восьмой этап планирования заключается в определении, во-первых, непосредственных исполнителей и, во-вторых, сроков выполнения и примерной продолжительности намеченных дей­ствий. Несмотря на функциональное различие решений следова­теля (сроки и исполнители), они настолько тесно связаны меж­ду собой, что их целесообразно объединить в один этап, в то время как в статической структуре планирования (плане) они являются самостоятельными элементами.

На данном этапе необходимо решить и вопрос об организа­ционно-управленческой структуре, форме организации участни­ков расследования (следственно-оперативная группа, следствен­ная бригада, временное подключение следователей и оператив­ных работников для оказания помощи и т. п.).

Десятый этап заключается в учете результатов реализации сформированного плана и внесении в него соответствующих из­менений, что предопределяет специфику данного этапа и рассмот­рение его многими исследователями как дополнительного, фа­культативного. Именно этим и объясняется тот факт, что в спе­циальной литературе корректировка составленного плана обыч­но выносится за рамки планирования и структурно включается в процесс реализации плановых решений.

Планирование расследования — есть мыслительная де­ятельность следователя, связанная с выдвижением обосно­ванных следственных версий. Планирование основано на предвидении результатов предстоящих действий.

Задачами планирования расследования являются: оп­ределение оптимальных путей расследования преступле­ний; обеспечение объективности, полноты и всестороннос­ти расследования; своевременное применение научно-тех­нических средств и тактических приемов в расследовании; определение наиболее эффективного сочетания следствен­ных действий, оперативно-розыскных и организационных мероприятий; содействие экономии сил и средств.

Применительно к деятельности следователя различа­ют определенные виды планирования. Это может быть планирование работы конкретного следователя или всего следственного аппарата. Планирование также может быть перспективным и текущим; планирование по конкретному уголовному делу и календарное планирование. Суще­ствуют особенности планирования при расследовании дел группой (бригадой) следователей.

Результатом планирования расследования выступает план расследования. Составление плана расследования выступает организующим началом в работе следовате­ля.

Форма плана может быть мысленной, письменной и графической. Так, совершенно очевидно, что в случаях, требующих немедленного выезда на место происшест­вия производства других неотложных следственных действий, следователь практически составить письмен­ный план не имеет возможности. Он должен быстро, оперативно, сообразуясь с обстановкой, принять решение, в каком направлении он будет действовать, и мыс­ленно спланировать весь комплекс необходимых мероприятий, исходя из особенностей методики расследования преступлений данного вида. Получив необходимые данные, следователь, конечно, должен составить письменный план. В других случаях следователь приступает к составлению письменного плана с момента принятия дела к своему производству, так как характер и вид преступления требуют анализа и глубокого изучения тех материалов, которые послужили основанием к возбуж­дению уголовного дела.

В ходе расследования целесообразно использовать сле­дующую форму письменного плана: 1) следственные вер­сии; 2) обстоятельства, подлежащие выяснению; 3) след­ственные действия и оперативно-розыскные мероприятия; 4) сроки исполнения; 5) исполнитель; 6) примечания.

При расследовании сложных дел письменный план целесообразно составлять по эпизодам. В ходе составле­ния поэпизодного плана фабула дела разбивается на от­дельные части (эпизоды) и по каждому из них осуществ­ляется планирование.

План может дополняться определенным графическим материалом, схемами. По сложным, групповым делам целесообразно в отношении каждого обвиняемого систе­матизировать данные. В ходе расследования может исполь­зоваться сетевое планирование. Суть данного метода со­стоит в построении графика, где весь процесс предстоящей работы разбивается на ряд отдельных событий, примени­тельно к которым должна быть выполнена определенная работа. На графике это изображается в виде кружков и стрелок (сеть).

Грамотное планирование расследования по сложным уголовным делам на основе полной отработки следственных версий являет­ся одним из важнейших условий установления объективной истины. Выделение комп­лекса первоначальных следственных действий “ориентирует следователя на использование максимума возможностей для обнаружения доказательств, имеющихся на исключительно важ­ном — первоначальном этапе расследования, и на создание надлежащей базы для тщательного, обоснованного планирова­ния всего следственного производства по делу”.

Каждое преступление может и должно быть раскрыто. Криминалистические знания яв­ляются мощным оружием в руках профессионалов — оперативно-розыскных сотрудников, следователей, проку­роров, судей, экспертов.

Изучение этого раздела имеет большую важность для подготовки криминалиста-профессионала и даёт базу для его дальнейшего совершенствования.

Бахін В., Гончаренко В. Як розкриваються злочини: (Криміналістика у питаннях і відповідях). К.: Хрещатик, 1996.

Криминалистика. – М.: Академия МВД РФ, 1995. – Т.1.

Криминалистика. – М.: Высшая школа, 1994.

Криминалистика. Учебник под редакцией Пантелеева И.Ф. и Селиванова Н.А. - М.: Юр.л.,1988.

Пещак Я.Н. Следственные версии. М., 1976

Селиванов Н. А. Советская криминалистика: система понятий. М., Юрид лит., 1982.

1 с. 122 Селиванов Н. А. Советская криминалистика: система понятий. М., Юрид лит., 1982.

2 стр.75 Пещак Я.Н. Следственные версии. М., 1976

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ УКРАИНЫ

ОДЕССКАЯ НАЦИОНАЛЬНАЯ ЮРИДИЧЕСКАЯ АКАДЕМИЯ

на тему: « Следственные версии

Студент 5 курса Группа № 52

заочной формы обучения

г. Симферополь 2004

ОДЕССКАЯ НАЦИОНАЛЬНАЯ ЮРИДИЧЕСКАЯ АКАДЕМИЯ

Рецензия на контрольную работу

Название дисциплины ___________________________________________________________

Читайте также: