Исковое заявление в зарубежных странах реферат
Обновлено: 05.07.2024
3.1.1. Групповой иск в США. Как уже указв1валосв ранее, Правило 23 Федеральных правил гражданского процесса США (после внесения поправок в 1966 году) закрепляет четыре условия возбуждения группового производства: многочисленность, общность вопросов права и факта, типичность требований и адекватность представительства.
Кроме того, в настоящее время данное Правило закрепляет механизм установления многочисленной группы, в том числе вопросов, связанных с извещением участников группы, вынесением решения, и деления на подгруппы (Подраздел (с)), регламентирует порядок судебного разбирательства по групповому иску (Подраздел (d)), определяет порядок заключения мирового соглашения, обжалования судебных актов и назначения адвоката многочисленной группы лиц (Подразделы (е), (f), (g) соответственно), а также регулирует вопросы вознаграждения адвоката и иных судебных расходов (Подраздел (h)) [91] .
Гражданское процессуальное право США продолжает меняться и совершенствоваться.
Институт групповых исков гражданского процесса США также периодически подвергается различным нормативным усовершенствованиям. В 1987 г. подраздел с Правила 23 был дополнен поправками в целях внесения в него изменений с точки зрения терминологии и стилистики [92] .
При принятии Акта учитывалось то, что участники многочисленной группы зачастую получают небольшую или вообще не получают выгоду от групповых исков, а иногда даже несут убытки.
Такое возможно в тех случаях, когда (а) адвокат группы получает большое вознаграждение, оставляя участников группы с купонами или другим присуждением, которое практически не имеет никакой ценности; (б) необоснованное присуждение получено конкретными истцами в счет других участников группы; и (в) публикуются извещения, которые запутывают участников группы, что мешает им в полной мере понять и эффективно осуществить свои права. Также указывалось, что некоторые групповые иски имеют значение в масштабах всей страны, однако не могут в силу действующего законодательства рассматриваться федеральными судами. В свою очередь суды штатов проявляют предвзятость к тем участникам группы, которые не являются гражданами штата, в котором находится ответчик [100] .
В связи с указанным данный Акт предоставил федеральным судам компетенцию рассматривать групповые иски при условии, что 1) размер группы составляет более 100 участников, 2) место жительства хотя бы одного участника группы отличается от места жительства (нахождения) ответчика, 3) общая сумма требований группы составляет более 5 миллионов долларов. Из указанного правила существуют исключения [101] . Акт урегулировал некоторые аспекты отношений между адвокатом и клиентом, ограничив размер гонорара успеха адвоката в групповых исках, предполагающих мировое соглашение с использованием купонов. Согласно Акту размер любого адвокатского гонорара независимо от формы его определения по делу многочисленной группы лиц подлежит утверждению судом. Кроме того, законодатель США закрепил порядок действий федеральных судов первой инстанции, которого они должны придерживаться до утверждения мирового соглашения, а также установил требования, связанные с вручением извещений о предполагаемом мировом соглашении [102] .
Выделяются следующие критерии квалификации иска как группового. Вышеназванной группой лиц обычно признается настолько многочисленная совокупность физических или юридических лиц, что выступление всех участников этой группы в судебном заседании невозможно [103] .
Групповой иск не сможет состояться в отсутствии общего интереса обращения с групповым иском в суд у всех участников группы. Общие интересы участников группы с учетом фактических обстоятельств дела должны превалировать над вопросами, затрагивающими частные интересы отдельных участников. Также должно быть обеспечено адекватное и добросовестное представительство всех участников многочисленной группы лиц. Именно так в законодательстве и судебной практике закрепляются требования для предъявления группового иска [104] .
Для удовлетворения условия общности [105] [106] [107] необходимо, чтобы один или несколько вопросов права или факта, лежащих в основе требований участников группы, затрагивали их всех. Общие для всех членов группы вопросы права или факта должны быть значительными, решающими для дела. Общность не требует единой сделки или одинакового притязания у всех членов группы, но предполагает, что индивидуальное требование каждого из них может быть обосновано без индивидуального разбирательства множества дополнительных
В США действует выработанный судебной практикой принцип, в соответствии с которым, в случае, если при рассмотрении дела существует процессуальная связь между сторонами, одна из которых принимает участие в процессе, в то время как другая отсутствует, при наличии соблюдения всех процессуальных условий, предусмотренных законом, суд вправе вынести судебное решение по делу в отношении, как присутствующих, так и отсутствующих участников судопроизводства . Данный принцип характерен для действующих правил рассмотрения дел по групповым искам и в других странах общего права. Гражданское процессуальное законодательство стран общего права устанавливает, что, если участники многочисленной группы удовлетворяют требованиям законодательства, суд вправе вынести решение по делу в отношении всех участников группы, в том числе и в отношении не присутствующих в судебном заседании [108] .
Адекватное представительство определяется способностью истца- представителя и его юриста обеспечить защиту интересов отсутствующих участников группы на таком уровне, как если бы они участвовали в разбирательстве лично.
Истец-представитель предъявляет групповой иск в суд (при этом не учитываются причины, по которым он решил сделать это самостоятельно, а, например, не присоединившись к группе [109] ).
Истец-представитель должен действовать в интересах всей группы, обеспечивая защиту ее отсутствующих участников. Его обязанности носят фидуциарный характер и включают выбор квалифицированного юриста и назначение ему разумного гонорара, контроль за его деятельностью в ходе процесса, решение вопроса о заключении мирового соглашения на выгодных для всех участников группы условиях и общие обязательства проявлять заботу и лояльность по отношению к участникам группы [110] .
Суд утверждает кандидатуру истца-представителя и определяет степень его соответствия характеру гражданского дела группы, устанавливает ограничения по ходу рассмотрения дела, определяет необходимый способ извещения участников группы. Он может принять решение о подразделении группы истцов или ответчиков на несколько подгрупп [111] .
Этап рассмотрения вопросов о соблюдении условий возбуждения группового производства называется сертификацией группы [112] . По результатам данного этапа выносится определение о сертификации или отказе в сертификации группы. В случае положительного решения вопроса на истца-представителя или ответчика суд возлагает обязанность известить всех отсутствующих участников группы о процессе. При этом предоставляется право на выход из состава группы и срок для осуществления данного права. После истечения данного срока суд переходит к рассмотрению дела. Разбирательство по групповому иску после сертификации подчиняется общим требованиям Федеральных правил гражданского процесса.
Необходимо отметить, что большинство групповых исков завершаются заключением мирового соглашения и подаются в суд именно с таким расчетом [113] . Мировое соглашение допускается на любой стадии разбирательства дела до вынесения решения по существу. Мировое соглашение должно разрешать вопрос о размере и порядке выплаты возмещения, распределении судебных издержек, извещении членов группы об условиях мирового соглашения. Если стороны не достигли мирового соглашения, по окончании судебного разбирательства выносится решение, разрешающее дело по существу [114] .
Судебное решение по групповому иску содержит установленные судом обстоятельства дела, общие для группы вопросы права и факта, критерии отнесения лиц к членам группы. В случае вынесения решения о компенсации ущерба, причиненного членам группы, устанавливаются размер и порядок возмещения. Решение суда по групповому иску распространяется на всех членов группы, которые не заявили о выходе из процесса, и препятствует их повторному обращению с аналогичным иском в индивидуальном порядке [115] .
Вы можете изучить и скачать доклад-презентацию на тему Обращение в суд в гражданском процессе зарубежных стран. Презентация на заданную тему содержит 15 слайдов. Для просмотра воспользуйтесь проигрывателем, если материал оказался полезным для Вас - поделитесь им с друзьями с помощью социальных кнопок и добавьте наш сайт презентаций в закладки!
Обращение в суд в гражданском процессе зарубежных стран к.ю.н. доц. Ермакова Е.П. Кафедра гражданского и трудового права Юридического института РУДН 2014
Обращение в суд в Англии и США – пледирование (pleading ) Для американского законодательства, судебной практики и процессуальной теории характерна трактовка искового заявления как части процедуры, именуемой обменом состязательными бумагами (pleading). Другим ее обязательным элементом выступают письменные объяснения ответчика (defence или answer). Главная цель обмена состязательными бумагами и всей подготовительной части процесса — разграничить спорное и бесспорное
США- вызов ответчика Вызов и явка ответчика Американское право устанавливает, что от совершения или несовершения процессуальных действий истцом (извещение ответчика о предъявлении к нему определенных требований) и ответчиком (так называемая явка в суд) зависят возникновение, развитие и завершение конкретного гражданского дела. Следовательно, эти действия нельзя расценивать как технические или малозначительные, они носят юридический характер и влекут за собой важные последствия. Обычный способ уведомления ответчика - судебная повестка (summons или process). Ее выписывает клерк канцелярии немедленно после регистрации искового заявления (ст. 4 ФПГП) или по ходатайству истца (например, гл. 110 § 13 Свода законов Иллинойса).
Обращение в суд в Англии После реформы 1999г. в Англии введена единая форма обращения в суд. – Исковое заявление. Сейчас действуют Правила гражданского судопроизводства 1998г., вступившие в силу 26 апреля 1999 – новый ГПК Англии. Они были разработаны Комитетом по реформе гражданского процесса, состав которого был определен Законом о гражданском судопроизводстве 1997г. Руководил комитетом лорд Вульф.
Англия: Правила гражданского судопроизводства 1998г. Правила 1998г. были созданы для: Унификации правил процедуры гражданских дел Введения единой формы иска - - claim form – вместо различных способов возбуждения судопроизводства (при обращении во все суды) Введения различных вариантов судебного производства – с малой ценой иска (до 5 тыс.фунтов) ускоренного производства (до 15 тыс.фунтов), обычного, нормального производства по остальным делам
Англия: Выпуск искового заявления Второй этап - выпуск судебного заявления. Заинтересованное лицо, заполнившее ИСК (исковую форму), уплачивает пошлину в размере 85 фунтов (с 1990 г.) и регистрирует ИСК в канцелярии суда. С этого момента начинается процесс и прерывается срок давности, к ответчику могут быть применены принудительные меры. В канцелярии ИСК проверяется , за исключением тех случаев когда необходимо соблюдение формы для вручения ИСКА за границей Англии и Уэльса. В течении двенадцати месяцев с момента регистрации ИСК должен быть вручен ответчику, иначе он теряет свою силу. Возможно продлить срок на вручение ИСКА еще на шесть месяцев.
Вручение иска ответчику (Англия) Истец может сам вручить ИСК ответчику: а) отдает в руки или кладет на расстоянии вытянутой руки, если ответчик не желает брать ИСК Последний должен заполнить признание о получении ИСКА - “ получил ИСК”, а также документ о намерении спорить , то есть защищаться, иначе будет вынесено заочное решение. б) ИСК прикрепляется к корпусу судна, зданию, дереву ( например при незаконной рыбной ловле ). в). существует и так называемое субститутное вручение, которое производится в тех случаях , когда истец докажет помощнику судьи - мастеру, что не смог найти ответчика. В таких случаях ответчик разыскивается через газеты или солиситором. Раньше было запрещено вручать ИСК в воскресный день, в настоящее время допускается с санкции суда.
Франция – обращение в суд Во Франции представитель истца выписывает повестку, напоминающую краткое исковое заявление (основание, предмет спора, защита). Повестка в суд исходит из канцелярии суда и регистрируется. Повестку вручает судебный исполнитель лично ответчику ( физическому лицу или юридическому - директору ), письменно, или вручают совершеннолетним членам семьи, прислуге , соседу или в мэрию по месту жительства. В повестке обязательно должен быть указан адвокат истца (в Трибунале Большой инстанции дела слушаются только с участием адвоката). Трибунал большой инстанции рассматривает гражданские дела на сумму иска более 10 тыс.евро.
ФРГ – обращение в суд Реформа 1976г. об упрощении и ускорении судопроизводства и реформа и Закон о реформе гражданского процесса 2001г. внесли существенные изменения в подготовку дела к судебному разбирательству. В ФРГ истец полностью составляет исковое заявление, в котором обязательно указывается перечень доказательств, на которые ссылается истец; просьба о назначении, при необходимости , экспертизы. (до 35 страниц) Исковые заявления поступают в суд – в отдел приема корреспонденции. На них ставится штемпель с указанием даты поступления. После этого исковые заявления направляются в судебную канцелярию. Канцелярия исчисляет сумму судебных расходов, которую оплачивает истец. Затем исковое заявление поступает к судье, который издает распоряжение об отправке копии искового заявления ответчику. При этом судья решает - какой из двух видов подготовки дела к производству выбрать. Ответчик может быть сразу вызван в суд на первое предварительное заседание или ему представляется срок для подготовки письменных объяснений на иск. В Суде Земли, рассматривающем дела свыше 2000 Евро, существует адвокатская монополия. Таким образом, в исковом заявлении истец должен указать своего адвоката. Развернутое исковое заявление занимает до 35 страниц, в нем дается анализ юридических вопросов (аналогии, толкование ). Копия вручается ответчику либо чиновником суда, либо самим истцом
2. Действия ответчика после начала процесса Англия В Англии ответчик должен заполнить признание о вручении, письменно выразить свое намерение защищаться (intention to depend), иначе будет вынесено заочное решение. Можно добавить и заявление о некомпетентности (для иностранных лиц), и о неподсудности. Если суд отклоняет эти заявления, то ответчик может их вновь поставить уже в процессе. США В США ответчик не совершает каких-либо специальных действий, но только должен дать объяснения по существу в течении 20 дней , иначе будет вынесено заочное решение.
Действия ответчика после начала процесса Франция Во Франции ответчик должен сообщить имя и адрес офиса адвоката в срок от 1 недели (если находится в том же департаменте ), до 3 месяцев (если в другом), или 5 месяцев (если за границей). Германия В ФРГ ответчик сообщает о своем адвокате.
Каждое государство создает специальные службы, которые обеспечивают исполнение актов судов и других органов. Правовые модели принудительного исполнения разных стран имеют свою специфику, которая сформировалась под влиянием различных факторов – источника финансирования, способа организации профессии исполнителя, возможности участия в исполнительном производстве негосударственных организаций и др. Существующие сегодня системы принудительного исполнения можно условно подразделить на государственную (публично-правовую), частную и смешанную.
Государственная система принудительного исполнения
Данная система построена таким образом, что основную необходимую деятельность осуществляют уполномоченные государственные органы. Функции по принудительному исполнению обычно возлагаются на должностных лиц, работающих в органах судебной или исполнительной власти (как правило, при органах юстиции). Статус госслужащего обеспечивает судебному исполнителю наделение властными полномочиями, доступ к закрытой информации, возможность взаимодействовать с другими госорганами.
На заметку
В чистом виде государственная система принудительного исполнения существовала в СССР, когда и судебный исполнитель, и сотрудники всех вовлеченных в процесс исполнения организаций (торговых, специализирующихся на оценке и др.) состояли на госслужбе. Сегодня такая система вполне допускает инициативу и помощь частных лиц (например, взыскателя).
Государственная система принудительного исполнения существует в таких странах, как Беларусь, Россия, Германия, Дания, Израиль, США, Финляндия, Швеция и др.
Рассмотрим на примерах, как функционирует данная система в некоторых странах.
В США исполнительное производство ведется в соответствии с законодательством отдельных штатов. Решения суда, вынесенные в одном штате, необходимо легализовать в другом. Для этого установлены необходимые правовые процедуры. В одних штатах такая легализация происходит через предъявление иска на решение, в других – через регистрационную процедуру. Основанием для совершения исполнительных действий является исполнительный лист, который выдается клерком в суде, а в ряде штатов – уполномоченным шерифом. Решения по частным искам исполняют шерифы или другие должностные лица в соответствии с практикой и процедурой определенного штата.
Исполнением решений о конфискации в пользу государства занимается Маршальская служба. Сотрудники этой госорганизации действуют в соответствии с распоряжениями взыскателя, которые излагаются на официальном бланке. За ошибку в указании имущества должника, подлежащего конфискации, взыскатель может быть привлечен к ответственности за неуважение к суду. Сотрудник Маршальской службы в этом случае ответственности не несет.
Взыскатель вправе самостоятельно принимать меры по розыску имущества должника или поручить это адвокату. Если взыскателю ничего не известно о наличии собственности у должника, то последний может быть вызван в суд для проведения процедуры дополнительного раскрытия доказательств. Суд вправе потребовать от должника раскрыть сведения об имеющемся у него имуществе с целью последующего обращения на него взыскания. В случае неявки по повестке суда или отказе раскрыть информацию должник может быть заключен в тюрьму за неуважение к суду.
В Германии принудительное исполнение судебных решений осуществляют регистраторы, состоящие при суде. Они имеют достаточно широкие полномочия. Для исполнения распоряжения суда об обеспечении иска они вправе:
— налагать арест на имущество;
— непосредственно производить действия, которые должен был совершить должник.
Исполнение гражданско-правовых требований подразделяется на исполнение гражданско-правовых притязаний и взыскание денежных штрафов. Поскольку государство заинтересовано в исполнении судебных решений по взысканию денежных штрафов, розыском должников и производством дознания занимается полиция.
Детально процедуру исполнительного производства регламентирует ГПК Германии.
В Израиле служба судебных исполнителей находится при магистратских судах. Для установления имущества должника директор этой службы может приказать произвести обыск. Для обнаружения финансовых средств производится следствие, инициатором которого могут быть как взыскатель, так и судебный исполнитель. Если должник собирается покинуть страну и тем самым помешать исполнению решения, директор службы исполнителей вправе запретить ему выезд.
Частная система принудительного исполнения
При такой системе принудительного исполнения судебный исполнитель является частным лицом, работающим по лицензии. Он самостоятельно организует свою деятельность и несет имущественную ответственность за результаты своей работы.
Такие судебные исполнители, как правило, назначаются министром юстиции и действуют от имени государства. Доступ к профессии регулируется законом и осуществляется обычно на конкурсной основе. Государство регулирует компетенцию частных судебных исполнителей, процедуры их деятельности, размер тарифов и вознаграждений. Их деятельность контролируется судом и прокуратурой. Управление судебными исполнителями осуществляют региональные и национальные палаты в качестве органов самоуправления.
Судебные исполнители при частной системе занимаются исполнением судебных решений, реализуя при этом и меры государственного принуждения. Они могут составлять проекты документов, протоколы, давать правовые консультации и др.
Таким образом организована система принудительного исполнения во Франции, Италии, Люксембурге, Нидерландах, Польше, Венгрии, Португалии, Литве, Латвии, Эстонии, Румынии, Словакии, Словении, Греции и др.
В качестве положительного примера обычно приводится практика исполнительного производства Франции.
На заметку
Французская правовая система разделяет частное и публичное право. Соответственно выделены суды по гражданским и уголовным делам, а также судьи административной юстиции. Судебный исполнитель не исполняет решений в пользу государства и вообще актов, принимаемых административными судами. Для этих целей существует особая система судебных исполнителей государственного казначейства, которые являются госслужащими. В системе общих судов выделен судья по исполнению, который вправе единолично разрешать споры, возникающие в данной сфере, ходатайства об отсрочке исполнения и другие вопросы. При этом такой судья не может вмешиваться в исполнительные действия.
Судебный исполнитель является должностным лицом, действующим от имени государства и имеющим полномочия прибегать к государственному принуждению в целях исполнения решений суда. Одновременно он выступает как лицо свободной профессии, действующее либо персонально, либо вступив в профессиональное объединение.
Вместе с полномочиями судебный исполнитель получает от государства монополию на ряд юридических действий. Он проводит публичные торги (аукционы) движимого имущества; осуществляет взыскание по долговым обязательствам; по просьбе частных лиц производит действия по обеспечению доказательств; может представлять стороны в некоторых судах; участвует в судебных заседаниях, обеспечивая соблюдение порядка в зале суда.
К полномочиям судебных исполнителей относятся также функции, не связанные с принудительным исполнением, в частности уведомление о состоявшихся судебных решениях, доставка судебных повесток, юридические консультации, установление по поручению судьи фактов, необходимых для надлежащего рассмотрения дела (например, степени завершения строительства объекта, порядка проведения общего собрания акционеров и др.).
Судебные исполнители обязаны хранить профессиональную тайну о содержании вручаемых процессуальных документов и начатых исполнительных процедур под угрозой привлечения к уголовной ответственности. За профессиональную ошибку судебный исполнитель несет персональную ответственность. Риск покрывается страховкой, на которую подписывается сообщество исполнителей.
Судебные исполнители имеют доступ к государственным документам, обладают правом на содействие государственного прокурора при необходимости получения информации от других организаций.
В каждом департаменте организованы палаты судебных исполнителей, которые представляют профессию в суде, обеспечивают соблюдение дисциплины и профессиональной этики. На уровне каждого апелляционного суда, в чьей юрисдикции находится несколько департаментов, судебные исполнители объединены в региональные палаты, которые представляют и защищают интересы судебных исполнителей. На общегосударственном уровне судебные исполнители представлены Национальной палатой. Ее члены избираются департаментскими и региональными объединениями.
Министерство юстиции выполняет по отношению к судебным исполнителям контрольные функции, в частности определяет численность судебных исполнителей, занимается рассмотрением жалоб на их действия.
Судебные исполнители не получают заработной платы от государства, а взимают плату по тарифам, установленным государством. Например, вручение документов в рамках процедуры принудительного исполнения тарифицировано государством и оплачивается за счет должника. В случае если судебный исполнитель оказывает юридические услуги, которые могут быть предоставлены и другими лицами юридических профессий, его вознаграждение носит договорной характер и оплачивается обратившимся.
Особенностью французского исполнительного производства является астрент (l’astreinte). Он представляет собой обязанность должника выплачивать кроме суммы основного долга пени, сумма которых ежедневно возрастает до момента полного исполнения возложенных на должника обязанностей. Астрент вправе установить судья. В некоторых случаях его размер определяется законом.
Смешанная система принудительного исполнения
Смешанная система принудительного исполнения сочетает в себе черты государственного и частного подходов.
Такая система характерна для Великобритании (Англии, Уэльса, Шотландии), Канады, Бельгии, Болгарии, Казахстана и др.
Особенностью правового регулирования исполнения судебных решений в Великобритании является то, что решения суда вообще не подлежат обязательному исполнению. Исполнять их или нет, решает только взыскатель. До того как принять решение, ему необходимо ответить на вопросы, может ли он:
— найти должника самостоятельно;
— установить место нахождения имущества должника;
— получить это имущество от должника.
При поиске имущества должника и получении от него возмещения взыскателю может оказывать помощь специальный агент или суд.
В Великобритании есть как частные судебные исполнители (приставы), так и судебные исполнители – госслужащие.
В Канаде нет централизованной системы исполнительного производства. Регулирование порядка исполнения судебных актов производится на уровне отдельных провинций. Для канадской модели исполнительного производства характерно наличие одновременно с судебными исполнителями, состоящими на госслужбе, системы частного исполнения судебных решений. Принудительное исполнение с применением таких мер, как обращение взыскания на имущество и денежные средства должника, выполняют не госслужащие, а частные лица или специализированные фирмы, получившие лицензию.
В Бельгии деятельность судебного пристава территориально ограничена. Район, в котором он будет осуществлять свою деятельность, определяет королевский указ о назначении. Судебному приставу не разрешается иметь более одного офиса, который должен находиться в городе, определенном Министерством юстиции.
В Болгарии сложилась система исполнения судебных актов, в которой действуют как государственные, так и частные судебные исполнители. На частных судебных исполнителей возложено принудительное исполнение частных имущественных требований. Вместе с тем закон допускает, что государство может возложить на них и исполнение в пользу государства. Кроме государственных и частных судебных исполнителей в Болгарии действуют и так называемые публичные исполнители. Они занимаются взысканием налоговых задолженностей, штрафов и других долгов в пользу государства.
В Казахстане система исполнительного производства находится в составе судебной ветви власти. Функции по принудительному исполнению возлагаются как на частных, так и на государственных судебных исполнителей. К исполнению частных судебных исполнителей не принимаются исполнительные документы, по которым в качестве одной из сторон выступает государство. Лицензия судебному исполнителю выдается уполномоченным органом на основании решения квалификационной комиссии. Уполномоченный орган ведет Государственный реестр лицензий на право занятия деятельностью по исполнению исполнительных документов.
Как обезопасить себя от разбирательств с зарубежными партнерами в российских и зарубежных судах, а также как защитить свои права, если судебный процесс всё-таки неизбежен? Вот 5 советов.
Как обезопасить себя от разбирательств с зарубежными партнёрами в российских и зарубежных судах, как защитить свои права, если судебный процесс всё-таки неизбежен? Вот пять советов и несколько примеров из моей практики.
1. Рассчитать издержки перед началом тяжбы
Перед подачей иска рассчитайте стоимость будущих судебных затрат. Чтобы адекватно оценить ситуацию, важно проконсультироваться с юристом, который знает судебные нюансы той страны, где вы собираетесь судиться и где решение подлежит исполнению. Порой судебный процесс может обойтись дороже суммы иска и игра не будет стоить свеч. Если у вас нет желания судиться только для того, чтобы восстановить справедливость, в таком случае лучше отказаться от идеи подавать иск.
Для суда в нескольких юрисдикциях (нескольких странах) необходимо нанять местных адвокатов. То есть срок рассмотрения и затраты на иск значительно возрастут. Чтобы привести в исполнение решение суда иностранного государства, между двумя странами должна быть подписана конвенция о правовой помощи. Были случаи, когда российский суд приводил в исполнение решение иностранного суда, даже если конвенция отсутствовала, суд действовал на основании принципов взаимности и международной вежливости. Но в связи с этим обычно увеличивается срок на рассмотрение дела, при активном противостоянии суды могут затянуться более чем на год.
На днях ко мне на консультацию пришёл российский бизнесмен, который заплатил в России представителю голландской компании за сценарий фильма, но в итоге его не получил. Он собирался судиться и попросил меня оценить шансы. Взвесив все за и против, мы пришли к выводу, что стоимость судебного процесса будет дороже сценария, а главное — решение может так и остаться решением на бумаге. Согласно заключённому договору, все споры подлежат разрешению в арбитражном суде Москвы. Так как у голландской компании нет активов в России, исполнение решения суда должно происходить в Нидерландах, где у компании есть имущество. Между Россией и Голландией нет договора о правовой помощи, поэтому в сложившейся ситуации можно рассчитывать только на исполнение решения по принципам взаимности и международной вежливости.
2. Обратите внимание на условия договора о применимом праве и подсудности
На стадии подписания договора важно решить, право какой страны будет применяться к вашим договорным отношениями, в каком суде вы будете судиться, если возникнут разногласия. Включите данные пункты в контракт.
Может быть несколько вариантов: российский суд, национальный суд страны вашего контрагента, суд третьей страны либо международные коммерческие арбитражные суды.
Обратите внимание на национальные процессуальные особенности при выборе места рассмотрения спора. Например, российские и английские суды по-разному подходят к вопросу об уведомлении ответчика о процессе. Если истец принял все возможные меры для уведомления истца о рассмотрении дела, английский суд может признать истца извещённым, даже если согласно российским нормам он не считается таковым.
Из недавних примеров: английский суд рассмотрел дело бывшего сенатора Слуцкера против журналистки Ольги Романовой без формального соблюдения процедуры уведомления ответчика.
При выборе между национальными (государственными) судами разных стран более сильная сторона сделки обычно предлагает место разрешения спора, которое удобно ей. И если вы находитесь в более уязвимом положении, то вам особенно внимательно надо относиться к вопросу подсудности.
Альтернативой национальным судам в спорах с иностранными партнёрами может стать разбирательство в международных коммерческих арбитражах (трибуналах). Их плюс — решения признаются многими странами. Но в случае необходимости их принудительного исполнения потребуется ещё один судебный процесс в стране исполнения.
Указывая в контракте суд, где спор подлежит рассмотрению, стоит быть предельно конкретным. Например, в Лондоне функционируют сразу несколько международных арбитражных судов, поэтому нужно точно указывать наименование именно того суда, где вы хотите судиться, иначе он может не принять заявление на рассмотрение спора. Кроме этого, следует прописать место арбитражного суда, количество арбитров, язык судопроизводства и применимое право.
Несмотря на условия договора, бывали случаи, когда российский суд шёл навстречу российскому истцу и рассматривал дело на территории РФ. К примеру, гражданин России Евгений Перкунов, торговавший на валютном рынке, оспаривал сделку купли-продажи на $22 000 в российском суде, несмотря на наличие в договоре пункта о разрешении спора в Лондонском третейском суде по английскому праву. Российский суд пришёл к мнению, что условия о подсудности в договоре недействительны, так как господин Перкунов не мог влиять на условия договора и подписал стандартную форму, размещённую на сайте. Однако суд пришёл к данному выводу только спустя год попыток истца защитить свои права.
3. Заранее минимизируйте возможные риски
Если вы являетесь более уязвимой стороной, при сделках с иностранными партнёрами можно прописать в контракте способы обеспечения исполнения обязательств: залог, неустойку, задаток, удержание имущества или документов должника. Также можно заключить отдельный договор банковской гарантии или страхования риска неисполнения контрагентом договора. Если спор уже возник, могут применяться обеспечительные меры в рамках судебного процесса — арест имущества / счетов должника.
Наибольшее количество исков, рассматриваемых Международным арбитражным коммерческим судом при Торгово-промышленной палате РФ, относятся к договорам поставок. Это неудивительно, так как поставщики с постоплатой и покупатели с предоплатой — всегда более слабые стороны при сделке. Способы обеспечения исполнения обязательств, указанные в договоре, могут дисциплинировать недобросовестного контрагента и сберечь нервы и деньги кредитора, если тот не выполнит свои обязательства по договору.
Если спор уже возник и есть опасения, что должник может передать свои активы третьим лицам, чтобы избежать уплаты долгов, можно требовать наложения ареста через суд той страны, где находится имущество. Тогда у партнёра не будет возможности реализации (продажи) активов. Однако стоит это делать своевременно. В одном из недавних дел судебный пристав не рассмотрел вовремя ходатайство о наложении ареста, в итоге должник успел продать четыре квартиры, гараж и два автомобиля общей стоимостью около 31 млн рублей.
Другой вопрос — размер активов должника. Даже если судебное дело будет выиграно, партнёр может объявить себя банкротом и решение не будет исполнено. Но если есть информация об имуществе контрагента, достаточном для компенсации, то можно также обратиться через суд соответствующей страны о наложении на него ареста. Например, в начале 2017 года стало известно, что в Испании по заявлению немецкой верфи была арестована яхта российского бизнесмена Андрея Мельниченко. По словам представителей ответчика, предметом спора является сумма в 9 млн евро.
4. Узнайте, в какой юрисдикции находятся активы (имущество) иностранной компании.
Исполнение судебного решения должно происходить в той стране, где у ответчика имеются активы. Поэтому необходимо выяснить, где у ответчика есть имущество. На стадии заключения договора рекомендуется запросить уставные, финансовые и налоговые документы партнёра. Можно проверить адрес контрагента через местного юриста.
Сложнее обстоит дело с офшорными организациями. Если из официального реестра Кипра ещё можно получить достаточно подробную информацию, то реестры Лихтенштейна, Белиза, Люксембурга, Сейшельских островов, Панамы и Британских Виргинских островов содержит ограниченный перечень, который вряд ли поможет в поисках активов должника.
Существует нетипичный, но в некоторых случаях применимый вариант раскрытия информации — через суд страны офшора. Правда, для этого придётся доказать обоснованность интереса к закрытой информации.
5. Выяснить, если ли у России и страны вашего партнёра договор о правовой помощи
Если Россия и страна вашего партнёра не связаны договором о правовой помощи или если страна контрагента не является участником Международной конвенции о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений 1958 года, то признание решения, вынесенное в России, страной контрагента и наоборот крайне затруднительно.
Недавно на сервис Platforma пришло дело, по которому в Нью-Йорке состоялся процесс в рамках международного коммерческого арбитража. По нему компания из Сингапура выиграла спор против компании с Сейшельских островов. Сумма, присуждённая к взысканию, — около $32 млн США, но нет информации о нахождении активов должника. При этом Сейшельские острова являются офшорной зоной. Сейчас у кредиторов только одна цель — установить юрисдикцию нахождения активов должника, арестовать их и реализовать.
На этом примере можно разобрать сразу несколько ошибок: заранее при заключении контракта не была запрошена информация об активах и было выбрано неподходящее место судебного процесса, так как Сейшелы не являются участниками Международной конвенции о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений и, соответственно, не связаны обязательством признавать и приводить в исполнение решения коммерческих арбитражей. Проверить, является ли страна участницей конвенции, можно на сайте Комиссии ООН по праву международной торговли.
Однако в международном праве существует принцип взаимности. Некоторые страны признают решения другой страны, если та, в свою очередь, признает их. Но на деле суды во взаимности могут отказать.
Читайте также: