Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг реферат

Обновлено: 05.07.2024

Учётная система рынка ценных бумаг в России (РЦБ) представляет собой совокупность организаций, имеющих лицензии профучастников РЦБ на осуществление ими деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (регистраторы) и оказанию услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учёту и переходу прав на ценные бумаги (депозитарии). В чём принципиальное отличие услуг депозитария от услуг регистратора? Давайте разберёмся.

Среди видов лицевых счетов в регистраторе следует выделить счёт номинального держателя, который открывается другому участнику учётной системы — депозитарию. При открытии (ведении) такого счёта, за исключением отдельных случаев, предусмотренных законом, регистратор не будет знать владельца ценных бумаг, а только их количество на счёте, поскольку номинальный держатель не является владельцем ценных бумаг и осуществляет их учёт в интересах своих депонентов — лиц, пользующихся его услугами (услугами депозитария).

Отличительная черта регистратора — характер правоотношений, являющихся объектом его деятельности, а именно, отношения между инвестором и эмитентом, что позволяет отнести деятельность регистратора скорее к деятельности на первичном РЦБ; в то время как деятельность депозитария, в большей степени связанная с правоотношениями между инвесторами, относится к области вторичного РЦБ.

Депозитарий предоставляет свои услуги на основании депозитарного договора, заключаемого с депонентом. Объектом договорных отношений с депозитарием являются ценные бумаги, в том числе допущенные к организованным торгам; основными субъектами — центральный депозитарий и депоненты. При этом депозитарии могут становиться депонентами друг друга в целях учёта прав на ценные бумаги.

Для учёта прав на ценные бумаги депоненту открывается счёт депо, а передача ценных бумаг осуществляется по поручению депонента; при этом для того, чтобы зачислить ценные бумаги на счёт депо депонента, депозитарию необходимо иметь их на счёте номинального держателя в регистраторе или у другого депозитария. Равенство количества ценных бумаг на счетах депо депонентов в депозитарии и количества ценных бумаг на счетах номинального держателя в регистраторе в обязательном порядке сверяется на ежедневной основе.

Таким образом, на счёте депо учитываются все ценные бумаги депонента, выпущенные разными эмитентами; а на лицевом счёте учитываются ценные бумаги, выпущенные одним эмитентом.

Преимущества учёта в регистраторе

Основным плюсом учёта ценных бумаг в регистраторе является право акционера обращаться в акционерное общество (к эмитенту) напрямую, без участия профессиональных посредников, для получения информации об обществе и его деятельности в порядке и объёме, предусмотренных законом об акционерных обществах.

Преимущества учёта в депозитарии

В отличие от регистратора, оказывающего своим клиентам исключительно комплекс услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг, депозитарий, помимо услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учёту и переходу прав на ценные бумаги, вправе совмещать свою деятельность с брокерской деятельностью и оказывать своим депонентам дополнительные — брокерские услуги на РЦБ, выступая посредником на организованных торгах, действующим от своего имени, но за счёт и по поручению клиента-депонента.

Вывод

Для активных инвесторов хранение ценных бумаг в депозитарии представляется более эффективным способом учёта ценных бумаг по сравнению с их хранением в регистраторе.

Реестр владельцев ценных бумаг, организация торговли, брокерская и дилерская деятельность. Лицензирование как форма государственного участия в управлении фондовым рынком. Защита интересов инвесторов, установление цивилизованных правил поведения.

Рубрика	Финансы, деньги и налоги
Вид	реферат
Язык	русский
Дата добавления	10.11.2010
Размер файла	21,1 K

Студенты, аспиранты, молодые ученые, использующие базу знаний в своей учебе и работе, будут вам очень благодарны.

Введение

В настоящее время Россия все еще находится на переходном этапе от централизованной плановой экономики к рыночной. В связи с чем меняются отношения собственности, структура и механизм функционирования хозяйствующих субъектов, формы финансовых связей между ними, степень заинтересованности всех слоев общества в результатах хозяйственной деятельности.

С развитием рынка все большая роль отводится ценным бумагам. Рынок ценных бумаг является неотъемлемым элементом рыночной экономики. Фондовый рынок с сопутствующей ему системой финансовых инструментов - сфера, в которой формируются финансовые источники экономического роста, концентрируются и распределяются инвестиционные ресурсы.

События августа 1998 года подчеркнули нерешенность важнейшей задачи фондового рынка - формирование его инфраструктуры. Наиболее опасным проявлением фондового кризиса стало обострение противостояния ведомств, призванных регулировать деятельность данного финансового сегмента, - Центрального банка России и Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

Кризис показал необходимость целенаправленного государственного участия в деятельности рынка ценных бумаг России, необходимость создания единой системы регулирующих органов в целях обеспечения единства государственной политики регулирования фондового рынка.

Рынок ценных бумаг является очень масштабным и рискованным для финансовой безопасности нашей страны. В связи с этим тема является особенно актуальной на современном этапе.

Очевидно, что особая роль в регулировании рынка ценных бумаг отводится государству, которое обладает специфическим набором инструментов, управляющих данным рынком.

Одной из основных форм государственного участия в управлении фондовым рынком является лицензирование деятельности его профессиональных участников. Основная цель лицензирования - максимальная защита интересов инвесторов, установление цивилизованных правил поведения и обеспечение государственной безопасности.

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

В России существует единый орган, регулирующий осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - ФКЦБ, которая “разрабатывает и утверждает единые требования к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами” и “ устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах”. Деятельность профессиональных участников РЦБ лицензируется тремя видами лицензий: лицензией профессионального участника РЦБ, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи.

1. Брокерская деятельность. Брокерской деятельностью признается совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре. Профессиональный участник рынка ценных бумаг именуется брокером. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежит приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.

В случае наличия у брокера интереса, препятствующего осуществлению поручения клиента на наиболее выгодных для клиента условиях, брокер обязан немедленно уведомить последнего о наличии у него такого интереса.

В случае, если брокер действует в качестве комиссионера, договор комиссии может предусматривать обязательства хранить денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные в результате продажи ценных бумаг, у брокера на забалансовых счетах и право их использования брокером до момента возврата этих денежных средств клиенту в соответствии с условиями договора. Часть прибыли, полученной от использования указанных средств и остающейся в распоряжении брокера, в соответствии с договором перечисляется клиенту.

В случае конфликта интересов брокера и его клиента, брокер обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.

2. Дилерская деятельность. Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени или за свой счет. Это сделка проходит путем публичного объявления цен покупки или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам. Профессиональный участник дилерской деятельности именуется дилером. Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией.

Кроме цены дилер имеет право объявить иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг: минимальное или максимальное количество покупаемых или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены. При отсутствии в объявлении указания на иные существенные условия дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом.

В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора или о возмещении причиненных клиенту убытков.

3. Деятельность по управлению ценными бумагами. Для целей настоящего Федерального закона под деятельностью по управлению ценными бумагами признается осуществление юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц:

- Денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги;

- Денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.

- Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим. Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего.

- В случае, если конфликт интересов управляющего и его клиента, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством.

4. Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг). Клиринговая деятельность - деятельность по определению взаимных обязательств (сборка, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетов по ним.

Организации, осуществляющие клиринг по ценным бумагам, в связи с расчетами по операциям с ценными бумагами принимают к исполнению подготовленные при определении взаимных обязательств бухгалтерские документы на основании их договоров с участниками рынка ценных бумаг, для которых производятся расчеты.

Клиринговая организация, осуществляющая расчеты по сделкам с ценными бумагами, обязана формировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами. Минимальный размер специальных фондов клиринговых организаций устанавливается Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг по согласованию с Центральным банком РФ.

5. Депозитарная деятельность. Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг или учету и переходу прав на ценные бумаги. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарием может быть только юридическое лицо. Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг или учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом.

Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо). Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющееся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора.

Заключение депозитарного договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами депонента, управлять ими или осуществлять от имени депонента любые действия с ценными бумагами. Депозитарный договор не имеет права обуславливать заключение депозитарного договора с депонентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами. Депозитарий несет гражданско-правовую ответственность за сохранность депонированных у него сертификатов ценных бумаг.

Депозитарный договор должен содержать следующие существенные условия:

А) однозначное определение предмета договора: предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг или учету прав на ценные бумаги;

Б) порядок передачи депонентом депозитарию информации о распоряжении депонированными в депозитарии ценными бумагами депонента;

В) срок действия договора;

Г) размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных договором;

Д) форму и периодичность отчетности депозитария перед депонентом;

Е) обязанности депозитария;

В обязанности депозитария входят:

А) регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами;

Б) ведения отдельного от других счета депо депонента с указанием даты и основания каждой операции по счету;

В) передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной депозитарием от эмитента или держателя реестра владельцев ценных бумаг.

Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо. Депозитарий в соответствии с депозитарным договором имеет право на поступление на свой счет доходов по ценным бумагам, хранящимся с целью перечисления на счета депонентов.

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Такой деятельностью имеют право заниматься только юридические лица.

Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра (регистраторами).

Держателем реестра может быть эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра на основании поручения эмитента.

Договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом. Регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.

Номинальный держатель ценных бумаг может осуществлять права, закрепленные ценной бумагой, только в случае получения соответствующего полномочия от владельца.

В обязанности держателя реестра входит:

Б) вносить в систему ведения реестра все необходимые изменения и дополнения;

В) производить операции лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг только по их поручению;

Е) информировать о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;

Ж) строго соблюдать порядок передачи системы ведения реестра при расторжении договора с эмитентом.

7. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг признается предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг. Профессиональный участник такой деятельности называется организатором торговли на рынке ценных бумаг.

Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан раскрыть следующую информацию любому заинтересованному лицу:

А) правила доступа участника рынка ценных бумаг к торгам;

Б) правила доступа к торгам ценных бумаг;

В) правила заключения и сверки сделок;

Г) правила регистрации сделок;

Д) правила исключения сделок;

Е) правила, ограничивающие манипулирование ценами;

Ж) регламент внесения изменений и в выше перечисленные позиции;

З) список ценных бумаг, допущенных к торгам;

О каждой сделке, заключенной в соответствии с установленными организатором торговли правилами, любому заинтересованному лицу представляется следующая информация:

А) дата и время заключения сделки;

Б) наименование ценных бумаг, являющихся предметом сделки;

В) государственный регистрационный номер ценных бумаг;

Г) цена одной ценной бумаги;

Е) количество ценных бумаг.

Заключение

В заключение работы хотелось бы остановиться на основных моментах и сделать некоторые выводы.

Итак, функционирование рынка ценных бумаг невозможно без профессионалов, обслуживающих его и решающих возникающие задачи. Такими профессионалами рынка ценных бумаг являются: брокеры (посредники при заключении сделок, сами в них не участвующие); дилеры (посредники, участвующие в сделках своим капиталом); управляющие (лица, распоряжающиеся переданными им на доверительное управление ценными бумагами); клиринги (организации занимающиеся определением взаимных обязательств); депозитарии (оказывают услуги по хранению ценных бумаг); регистраторы (ведут реестры ценных бумаг); организаторы торговли на рынке ценных бумаг (оказывают услуги, способствующие заключению сделок с ценными бумагами); джобберы (специалисты на конъюнктуре рынка ценных бумаг).

Кроме того, рынок ценных бумаг обслуживают банковские служащие, работники инвестиционных фондов, а также государственные чиновники и юристы, обеспечивающие необходимые для финансового рынка законотворчество и контроль.

В каждой стране круг участников рынка ценных бумаг, а также условия их участия в работе рынка ценных бумаг определяется государством. Государственное законодательство в этой сфере отражает специфику состояния производства и финансов страны и в случае экономического кризиса претерпевает изменения.

В последние годы в России число профессионалов рынка ценных бумаг значительно возросло. Таким образом, только взаимодействие их может обеспечить стабилизацию рынка и повысить ликвидность ценных бумаг.

Необходимо также отметить, что каждый профессиональный участник рынка ценных бумаг имеет свои обязанности и должен соответствовать квалификационным требованиям.

Для того чтобы профессиональный участник мог осуществлять свою профессиональную деятельность ему необходимо получить специальное разрешение - лицензию, выдаваемую ФКЦБ или уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии. Органы, выдавшие лицензии должны осуществлять контроль за деятельностью профессиональных участников.

Литература

Под. ред. В. И. Колесникова, В. С. Торкановского. Ценные бумаги. - М.: Финансы.

Килячков А. Р., Чалдаева А. В. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. / Финансы и бизнес. - 1997. - № 2. - 43-46с.

Симонов В. В. Мировой фондовый кризис и российский рынок ценных бумаг. / Деньги и кредит. - 1998. - № 1. - 42-46с.

Семилютина Н. Т. Регулирование деятельности организаторов торговли: мировые тенденции и российское законодательство. / Право и экономика. - 1998. - № 1 - 75-77с.

Юров П. И. Лицензирование деятельности на фондовом рынке. / Фин. Россия. - 1997. - №17. - 14с.

Статья 8. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Перспективы и риски арбитражных споров. Ситуации, связанные со ст. 8

1. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг или реестр акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов, и предоставление информации из таких реестров.

(в ред. Федеральных законов от 07.12.2011 N 415-ФЗ, от 31.07.2020 N 259-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица.

Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется держателем реестра. Держателем реестра по поручению эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, может быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра (далее - регистратор), либо в случаях, предусмотренных федеральными законами, иной профессиональный участник рынка ценных бумаг.

(в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

Регистратор не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет.

(в ред. Федерального закона от 07.12.2011 N 415-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

(в ред. Федеральных законов от 07.12.2011 N 415-ФЗ, от 29.06.2015 N 210-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

Держатель реестра осуществляет свою деятельность в соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка России, а также с правилами ведения реестра, которые обязан утвердить держатель реестра. Требования к указанным правилам устанавливаются Банком России.

(в ред. Федеральных законов от 07.12.2011 N 415-ФЗ, от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

Для ценных бумаг на предъявителя реестр не ведется.

(в ред. Федерального закона от 07.12.2011 N 415-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

Абзац утратил силу с 1 июля 2012 года. - Федеральный закон от 07.12.2011 N 415-ФЗ.

(см. текст в предыдущей редакции)

(в ред. Федерального закона от 07.12.2011 N 415-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

Абзац утратил силу. - Федеральный закон от 29.06.2015 N 210-ФЗ.

(см. текст в предыдущей редакции)

Договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом. Держатель реестра может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов или лиц, обязанных по ценным бумагам.

(в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

Держатель реестра владельцев ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, либо ценных бумаг, на размещение и обращение которых в соответствии с федеральными законами распространяются требования и ограничения, установленные настоящим Федеральным законом для размещения и обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, вправе зачислять указанные ценные бумаги на лицевой счет владельца, только если он является квалифицированным инвестором в силу федерального закона либо не является квалифицированным инвестором в силу федерального закона, но приобрел указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных Банком России.

(абзац введен Федеральным законом от 06.12.2007 N 334-ФЗ, в ред. Федеральных законов от 23.07.2013 N 251-ФЗ, от 27.12.2019 N 454-ФЗ, от 31.07.2020 N 306-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

2. Утратил силу с 1 июля 2012 года. - Федеральный закон от 07.12.2011 N 415-ФЗ.

(см. текст в предыдущей редакции)

3. В обязанности держателя реестра входит:

1) открывать и вести лицевые и иные счета в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона и нормативных актов Банка России;

5) незамедлительно опубликовывать информацию об утрате учетных записей, удостоверяющих права на ценные бумаги, в средствах массовой информации, в которых подлежат опубликованию сведения о банкротстве, и обращаться в суд с заявлением о восстановлении данных учета прав на ценные бумаги в порядке, установленном процессуальным законодательством Российской Федерации;

6) исполнять иные обязанности, предусмотренные настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России.

(п. 3 в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

П. 3.1 ст. 8 не применяется в отношении реестра акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов.

3.1. Держатель реестра проводит операции, связанные с размещением, выдачей или конвертацией ценных бумаг, на основании распоряжения эмитента ценных бумаг (лица, обязанного по ценным бумагам), если иное не предусмотрено федеральными законами и нормативными актами Банка России.

(п. 3.1 введен Федеральным законом от 29.06.2015 N 210-ФЗ)

П. 3.2 ст. 8 не применяется в отношении реестра акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов.

(п. 3.2 введен Федеральным законом от 29.06.2015 N 210-ФЗ)

П. 3.3 ст. 8 не применяется в отношении реестра акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов.

(п. 3.3 введен Федеральным законом от 29.06.2015 N 210-ФЗ)

П. 3.4 ст. 8 не применяется в отношении реестра акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов.

3.4. Отказ или уклонение от проведения операции по лицевому счету не допускается, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами и нормативными актами Банка России.

(п. 3.4 введен Федеральным законом от 29.06.2015 N 210-ФЗ)

П. 3.5 ст. 8 не применяется в отношении реестра акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов.

(п. 3.5 введен Федеральным законом от 29.06.2015 N 210-ФЗ)

П. 3.6 ст. 8 не применяется в отношении реестра акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов.

3.6. Вознаграждение держателя реестра за составление списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, не должно превышать затраты на его составление. Размер вознаграждения держателя реестра за составление списка владельцев ценных бумаг определяется договором держателя реестра с эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам).

(п. 3.6 введен Федеральным законом от 29.06.2015 N 210-ФЗ)

П. 3.7 ст. 8 не применяется в отношении реестра акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов.

При размещении ценных бумаг выписка из реестра предоставляется владельцу ценных бумаг бесплатно.

(п. 3.7 введен Федеральным законом от 29.06.2015 N 210-ФЗ)

П. 3.8 ст. 8 не применяется в отношении реестра акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов.

3.8. Эмитент вправе выполнять часть функций регистратора, предусмотренных пунктом 4 статьи 8.1 настоящего Федерального закона, по размещенным эмитентом ценным бумагам, если это предусмотрено договором на ведение реестра. В этом случае эмитент обязан соблюдать требования пункта 5 статьи 8.1 настоящего Федерального закона. При этом срок для проведения (отказа в проведении) операции по лицевому счету начинается с даты получения эмитентом документов для проведения операции по лицевому счету, за исключением случаев, установленных нормативными актами Банка России.

(п. 3.8 введен Федеральным законом от 29.06.2015 N 210-ФЗ)

П. 3.9 ст. 8 не применяется в отношении реестра акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов.

(п. 3.9 введен Федеральным законом от 29.06.2015 N 210-ФЗ)

П. 3.10 ст. 8 не применяется в отношении реестра акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов.

3.10. Держатель реестра возмещает владельцам ценных бумаг и иным лицам, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют права по ценным бумагам, убытки, причиненные неправомерными действиями (бездействием) держателя реестра.

Эмитент (лицо, обязанное по ценным бумагам) и держатель реестра несут солидарную ответственность за убытки, причиненные в результате нарушения порядка учета прав, порядка совершения операций по счетам (порядка ведения реестра), утраты учетных данных, предоставления из реестра неполной или недостоверной информации, если не докажут, что нарушение имело место вследствие непреодолимой силы. Эмитент и регистратор несут солидарную ответственность за убытки, причиненные инвесторам и (или) акционерам в результате нарушения требований законодательства Российской Федерации при регистрации выпуска акций указанным регистратором.

(в ред. Федерального закона от 27.12.2018 N 514-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

Должник, исполнивший солидарную обязанность, имеет право обратного требования (регресса) к другому должнику в размере половины суммы возмещенных убытков, если иное не предусмотрено настоящим абзацем. Условия осуществления данного права (в том числе размер обратного требования (регресса) могут быть определены соглашением между эмитентом ценных бумаг или лицом, обязанным по ценным бумагам, и держателем реестра. Условия соглашения, устанавливающего порядок распределения ответственности либо освобождающего одну из сторон такого соглашения от ответственности в случае причинения убытков по вине хотя бы одной из сторон, ничтожны. При наличии вины только одного из солидарных должников виновный должник не имеет права обратного требования (регресса) к невиновному должнику, а невиновный должник имеет право обратного требования (регресса) к виновному должнику в размере всей суммы возмещенных убытков. При наличии вины обоих солидарных должников размер обратного требования (регресса) определяется в зависимости от степени вины каждого солидарного должника, а в случае невозможности определить степень вины каждого из них размер обратного требования (регресса) составляет половину суммы возмещенных убытков.

(п. 3.10 введен Федеральным законом от 29.06.2015 N 210-ФЗ)

П. 3.11 ст. 8 не применяется в отношении реестра акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов.

3.11. В случае прекращения договора на ведение реестра держатель реестра передает указанному эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) держателю реестра реестр, составленный на дату прекращения договора, и документы, связанные с ведением реестра. Перечень указанных документов, а также порядок и сроки передачи реестра и указанных документов устанавливаются нормативными актами Банка России. Все выписки, выданные лицом, осуществлявшим ведение реестра, после передачи реестра другому держателю реестра, недействительны.

(п. 3.11 введен Федеральным законом от 29.06.2015 N 210-ФЗ; в ред. Федеральных законов от 27.12.2018 N 514-ФЗ, от 31.07.2020 N 306-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

П. 3.12 ст. 8 не применяется в отношении реестра акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов.

3.12. После прекращения договора на ведение реестра совершение операций по лицевым счетам по списанию и зачислению ценных бумаг, установление обременений и ограничений на распоряжение ценными бумагами запрещаются до возобновления ведения реестра на основании договора.

(п. 3.12 введен Федеральным законом от 29.06.2015 N 210-ФЗ)

П. 3.13 ст. 8 не применяется в отношении реестра акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов.

3.13. Лицо, которое осуществляло ведение реестра, предоставляет сведения и имеющиеся у него документы, связанные с ведением им этого реестра, эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам) по его требованию, Банку России, судам и арбитражным судам (судьям), при наличии согласия руководителя следственного органа - органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, а также органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере экономики при наличии согласия руководителя указанных органов.

(п. 3.13 введен Федеральным законом от 29.06.2015 N 210-ФЗ)

П. 3.14 ст. 8 не применяется в отношении реестра акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов.

3.14. При прекращении договора на ведение реестра держатель реестра не позднее следующего рабочего дня обязан раскрыть информацию об этом в порядке, предусмотренном нормативными актами Банка России.

(п. 3.14 введен Федеральным законом от 29.06.2015 N 210-ФЗ)

П. 3.15 ст. 8 не применяется в отношении реестра акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов.

3.15. В случае замены держателя реестра эмитент (лицо, обязанное по ценным бумагам) раскрывает (предоставляет) информацию об этом в порядке, установленном Банком России.

(п. 3.15 введен Федеральным законом от 29.06.2015 N 210-ФЗ)

3.16. Требования пунктов 3.1 - 3.15 настоящей статьи, статей 8.1 - 8.5 настоящего Федерального закона не применяются в отношении реестра акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов.

(п. 3.16 введен Федеральным законом от 31.07.2020 N 259-ФЗ)

4. Ведение реестра владельцев ценных бумаг, не являющихся эмиссионными ценными бумагами, в том числе инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия, осуществляется в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона и с учетом особенностей, установленных другими федеральными законами и иными принимаемыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Федеральным законом от 5 января 2006 г. N 7-ФЗ в статью 8 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 июля 2006 г.

Статья 8. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

ГАРАНТ:

См. комментарии к статье 8 настоящего Федерального закона

Информация об изменениях:

Пункт 1 изменен с 1 октября 2021 г. - Федеральный закон от 31 июля 2020 г. N 306-ФЗ (в редакции Федерального закона от 11 июня 2021 г. N 192-ФЗ)

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица.

Регистратор не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет.

Для ценных бумаг на предъявителя реестр не ведется.

Абзац восьмой утратил силу с 1 июля 2012 г.

Информация об изменениях:

2. Утратил силу с 1 июля 2012 г.

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 29 июня 2015 г. N 210-ФЗ пункт 3 статьи 8 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей в силу с 1 июля 2016 г.

3. В обязанности держателя реестра входит:

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 29 июня 2015 г. N 210-ФЗ статья 8 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 3.1, вступающим в силу с 1 июля 2016 г.

ГАРАНТ:

Положения настоящего Федерального закона (в редакции Федерального закона от 29 июня 2015 г. N 210-ФЗ) об осуществлении прав по ценным бумагам не применяются, если основания для осуществления таких прав возникли до 1 июля 2016 г. В указанных случаях права по ценным бумагам осуществляются в соответствии с положениями законодательства РФ, действовавшими на дату возникновения таких оснований

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 29 июня 2015 г. N 210-ФЗ статья 8 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 3.2, вступающим в силу с 1 июля 2016 г.

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 29 июня 2015 г. N 210-ФЗ статья 8 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 3.3, вступающим в силу с 1 июля 2016 г.

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 29 июня 2015 г. N 210-ФЗ статья 8 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 3.4, вступающим в силу с 1 июля 2016 г.

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 29 июня 2015 г. N 210-ФЗ статья 8 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 3.5, вступающим в силу с 1 июля 2016 г.

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 29 июня 2015 г. N 210-ФЗ статья 8 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 3.6, вступающим в силу с 1 июля 2016 г.

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 29 июня 2015 г. N 210-ФЗ статья 8 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 3.7, вступающим в силу с 1 июля 2016 г.

При размещении ценных бумаг выписка из реестра предоставляется владельцу ценных бумаг бесплатно.

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 29 июня 2015 г. N 210-ФЗ статья 8 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 3.8, вступающим в силу с 1 июля 2016 г.

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 29 июня 2015 г. N 210-ФЗ статья 8 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 3.9, вступающим в силу с 1 июля 2016 г.

Информация об изменениях:

Пункт 3.10 изменен с 1 января 2020 г. - Федеральный закон от 27 декабря 2018 г. N 514-ФЗ

Информация об изменениях:

Пункт 3.11 изменен с 31 июля 2020 г. - Федеральный закон от 31 июля 2020 г. N 306-ФЗ

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 29 июня 2015 г. N 210-ФЗ статья 8 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 3.12, вступающим в силу с 1 июля 2016 г.

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 29 июня 2015 г. N 210-ФЗ статья 8 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 3.13, вступающим в силу с 1 июля 2016 г.

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 29 июня 2015 г. N 210-ФЗ статья 8 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 3.14, вступающим в силу с 1 июля 2016 г.

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 29 июня 2015 г. N 210-ФЗ статья 8 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 3.15, вступающим в силу с 1 июля 2016 г.

Информация об изменениях:

Статья 8 дополнена пунктом 3.16 с 1 января 2021 г. - Федеральный закон от 31 июля 2020 г. N 259-ФЗ

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 29 июня 2015 г. N 210-ФЗ пункт 4 статьи 8 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг включает сбор, фиксацию, обработку, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Система ведения реестра - это совокупность всех документов и записей, которые ведет регистратор с целью учета прав владельцев ценных бумаг. К указанным документам относятся:

лицевые счета каждого держателя ценных бумаг, где фиксируются все данные о ценных бумагах данного лица;
журнал учета входящих документов, где фиксируются данные овсех документах, представляемых регистратору;
регистрационный журнал, где в хронологическом порядке фиксируются все операций регистратора;
журнал учета выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг.

Существуют следующие виды лицевых счетов:

эмиссионный - открывается эмитенту для размещения ценныхбумаг при эмиссии и списании их при аннулировании;
эмитента - открывается для ценных бумаг, приобретенных эмитентом на вторичном рынке;
владельцев ценных бумаг;
номинальных держателей ценных бумаг;
доверительных управляющих ценными бумагами;
залогодержателей ценных бумаг.

Лица занимающиеся данным видом деятельности, именуются реестродержателями (регистраторами). Задача регистратора состоит в том, чтобы вовремя и без ошибок представлять реестр эмитенту.

Помимо своих основных функций регистраторы, как правило исполняют и дополнительные:

отвечают за выдачу на руки и контролируют обращение сертификатов ценных бумаг;
оформляют блокировку ценных бумаг, связанную с арестомзалогом или другими операциями;
выступают в роли платежного агента эмитента (если роль регистратора выполняет банк) и т.д.

Реестродержатель не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитентов, ведение реестров которых он осуществляет

В реестре содержится следующая информация:

Реестродержателем может быть эмитент или профессиональный участник фондового рынка, действующий по поручению эмитента £, число владельцев не превышает 500 человек, держателем реестра может быть либо сам эмитент, либо, специализированный регистратор если превышает 500 человек - независимая специализированная организация являющаяся профессиональным участником рынка ценных бумаг.

Лицензия на право заниматься деятельностью по ведению реестров акционеров выдается сроком до 6 месяцев с последующим продлением по решению ФКЦБ. Договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом. Регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов

Собственный капитал реестродержателя в течение всего периода его деятельности должен быть не менее суммы, эквивалентной 200 000 ЭКЮ. В том случае, если регистраторы осуществляют ведение реестров эмитентов, более 25% акций которых находится в федеральной собственности, собственный капитал регистраторов должен быть не менее 400 000 ЭКЮ. Неснижаемый остаток денежных средств на счетах регистратора и средств в государственных ценных бумагах (ГКО, ОФЗ, ОГСЗ, ОВВЗ, муниципальных ценных бумагах) должен составлять не менее 20% от величины собственного капитала. Если реестродержатель имеет договор страхования своей ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лини в результате осуществления им профессиональной деятельности в качестве регистратора, то неснижаемый остаток должен составлять 10% от величины собственного капитала.

У реестродержателя должно быть не менее 25 реестров эмитентов с числом владельцев именных ценных бумаг по каждому эмитенту более 500, а у регистраторов, местом нахождения которых являются Москва, Московская область, Санкт-Петербург, Ленинградская, Самарская и Свердловская области, - не менее 50 реестров эмитентов в целом владельцев именных ценных бумаг по каждому эмитенту более 500. В том случае, если организация подала заявление на получение лицензии в качестве регистратора, она должна иметь не менее. 15 договоров на ведение реестров, заключенных с эмитентами, с числом владельцев именных ценных бумаг более 500 у каждого, возникновение прав и обязанностей по которым поставлено в зависимость от получения заявителем лицензии.

В уставном капитале реестродержателя вклад любого акционера не должен превышать 20%. Уставной капитал не может быть оплачен ценными бумагами, эмитентами которых являются его акционеры, а также ценными бумагами эмитентов, ведение реестров которых осуществляет регистратор.

В штате реестродержателя должно быть не менее двух специалистов, удовлетворяющих квалификационным требованиям по данному виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Эмитент, самостоятельно осуществляющий ведение своего реестра, должен иметь в штате не менее одного специалиста, имеющего квалификационный аттестат.

Кроме перечисленного, реестродержатель должен состоять в саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников фондового рынка, которые осуществляют деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг. Руководителем исполнительного органа регистратора, главным бухгалтером и контролером не может быть лицо, имеющее непогашенную задолженность или неснятую судимость за преступления в сфере экономики; выполнявшее функции директора, главного бухгалтера, контролера или входившее в состав коллегиального исполнительного органа профессионального участника фондового рынка в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии. Это запрещение действует в течение трех лет с даты аннулирования лицензии профессионального участника фондового рынка ценных бумаг. Данное ограничение не применяется в случае аннулирования лицензии вследствие прекращения деятельности юридического лица в результате его реорганизации или ликвидации по решению учредителей.

Читайте также: